IC Markets因提供1000倍杠杆被塞浦路斯CySEC罚款20万欧元

因“明知故犯”违反杠杆规则，IC Markets的塞浦路斯受监管实体IC Markets（EU）已被塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）罚款20万欧元。

根据今天（周五）监管部单位的公告，该经纪公司受塞浦路斯监管的公司提供了最高1000:1的杠杆水平，通过在离岸实体下面接受客户。在欧洲联盟内，外汇和差价合约（CFDs）的经纪人只能提供高达30:1的杠杆。

塞浦路斯证券交易委员会主席Dr. George Theocharides表示：“CySEC对受监管实体的任何不当行为进行严肃对待，并决定停止不合规的操作，以提高投资者保护和投资行业的负责任增长。”

然而，IC Markets反驳了监管机构的决定，誓言对此提出上诉。该公司的一名发言人告诉Finance Magnates：“IC Markets（EU） 有限公司坚决否认塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2024年7月19日决定的基础，并将积极上诉。CySEC没有理会无可辩驳的审计证据，反而以一名因不当行为被解雇的前雇员提供的信息作为决定的依据。”

"这个人曾恐吓并威胁公司要介入其中，声称在CySEC有深厚的私人关系。此外，CySEC似乎在没有提供具体证据的情况下做出了假设，所做出的决定以推测而非事实为依据。这严重质疑了监管过程的公正性和完整性。"

公司补充道：“在忽视明确证据的情况下，依赖偏见的证词，这表明CySEC选择性和不成比例地执行监管权，威胁到透明度、市场公正性和公平竞争。IC Markets致力于通过上诉程序挑战这一决定。”

总部设在澳大利亚的IC Markets提供边际外汇和其他资产类别的CFD杠杆交易。除了澳大利亚和塞浦路斯外，经纪人还在塞舌尔和巴哈马进行规定，这些是允许经纪人向散户提供更高杠杆级别的离岸地区。它还通过获得肯尼亚的许可进入了非洲市场。

不像离岸监管机构，欧洲证券市场监督机构（ESMA）在2018年限制零售交易员提供的杠杆比率最多为1:30，澳洲同仁在2022年也实行了类似的限制。监管机构引用保护零售客户不承受风险投资杠杆为限制杠杆的原因。

“在处以行政罚款时，CySEC考虑了很多因素，包括保证其监管对象完全遵守法律条款的重要性，”塞浦路斯监管机构在声明中说。“IC Markets（EU)有限公司没有确保其客户的利益得到保护，这是CySEC特别重视的问题。”

有趣的是，CySEC指出，IC Markets表现出了“重复的行为”，因为监管机构在2021年对经纪公司的类似违规行为进行了干预。当时，经纪公司"向CySEC保证采取了纠正措施。"