Demi的博客

前言：作为金融公司的一员，这个证券从业资格证还是要拿到手，虽然我是技术人员，但这方面的知识还是要加强，要懂法，哈哈。已经报名了6月24号的考试，还有50天左右的时间，从今天起就记录下，我自己的学习笔记吧.Come on !证券市场法律法规体系的主要层级：第一层：全国人名代表大会或全国人民代表大会常务委员会 第二层：国务院 第三层：证券监管部门和相关部门（中国证监会） 第四层：证券交易所、中国证

公司法概述规定法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立，变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。公司分类1.按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式： 有限责任公司，股份有限公司，无限公司，两合公司。（注意：我国公司形式只有前面两种）2.按照公司的信用基础分：资合公司（脸型的形式 对应股份有限公司），人和公司（对应无限公司），资合兼人合公司（对应两合公司）3.按照公司组织关系：母公司和

1.预先核准的公司名称保留期为6个月。2.设立登记时，在审批程序过后，应当自批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记。3.有限责任公司股东人数50人以下。股份有限公司发起人2人以上，200人以下。4.有限责任公司董事会由3到13名董事构成，每届任期不超过3年。5.股份有限公司则为5到19名。每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。董事会会议必须有过半数的董事出席

档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。 4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。 5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一