合规自查报告

通过检查相关制度文件、投资者适当性材料、检查相关分类文件及复核留痕记录、营业部柜台业务留痕相关岗位问询等方式，对以下内容进行了自查；

营业部在场外市场业务的客户准入及适当性管理上，已建立投资者适当性管理制度。在进行柜台交易前，采取有效措施，充分了解客户，严格落实投资者适当性管理要求，确保将适当的产品销售给合适的客户。进行衍生品交易时，向普通投资者提供了衍生品相关介绍或说明、与交易相关的协议、风险揭示文件、其他必要的文件等。与普通投资者开展衍生品交易前，客观公允地向其揭示衍生品的风险,有关风险揭示书文字清晰易懂,并以显著方式说明交易的最大可能损失、信用风险、市场风险、流动性风险、法律合规风险、操作风险、技术风险等；已建立健全场外衍生品交易的合规管理、内部控制和风险管理机制。

参与场外衍生品交易的，不存在为交易对手方提供融资或者变相融资服务、收取明显超过履约保障需要的保证金、依照交易对手方指令使用保证金、为非标资产规避监管行为提供服务或便利、中国证监会禁止的其他行为；

营业部在财富管理业务分支机构的账户业务办理上，建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；在办理开户业务时，对客户身份真实性进行审查，充分了解客户情况，通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构投资者经办人的居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。对客户身份的真实性无法证实的，拒绝为其开立账户；

在开户时，登记客户身份基本信息，均留存身份证明文件复印件或影印件；发现客户身份存疑的，均要求客户补充提供身份证明文件；