科沃斯机器人招股_科沃斯机器人股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(申报稿2017年1月22日报送)...

公告日期：2017-02-10

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科沃斯机器人股份有限公司

(苏州市吴中区石湖西路 108 号)

首次公开发行 A 股股票招股说明书

(申报稿)

保荐人(主承销商)

北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

科沃斯机器人股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书(申报稿)

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本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律

效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。

发行概况

(一)发行股票类型： 人民币普通股( A 股)

(二)发行股数： 不超过 4,000 万股

(三)每股面值： 1.00 元

(四)每股发行价格： 【】元

(五)预计发行日期： 【】年【】月【】日

(六)拟上市的证券交易所： 上海证券交易所

(七)发行后总股本： 不超过 40,000 万股

(八)本次发行前股东所持

股份的流通限制、股东对所

持股份自愿锁定的承诺：

1、发行人控股股东创领投资，股东创袖投资、 Ever

Group、 Sky Sure 承诺：“ 1、自发行人股票上市交易之

日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本

次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要

求发行人回购该部分股份。 2、发行人股票上市后 6 个

月内发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行

人的股票发行价格，或者发行人股票上市后 6 个月期末

(如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日)收盘

价低于发行人的股票发行价格，则本单位在本次发行及

上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动

延长 6 个月。若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送

股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价

格指发行人股票经调整后的价格。”

2、发行人其他股东承诺：“自发行人股票上市交易之日

起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本单位

在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也

不要求发行人回购该部分股份。”

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3、发行人实际控制人、董事长钱东奇， 钱东奇之子 David

Cheng Qian 承诺：“ 1、自发行人股票上市交易之日起 36

个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行

及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行

人回购该部分股份。 2、发行人股票上市后 6 个月内如

发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人的

股票发行价格，或者发行人股票上市后 6 个月期末(如

该日非交易日，则为该日后的第一个交易日)收盘价低

于发行人的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前

直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6 个

月。若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本

公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行

人股票经调整后的价格。 3、除遵守前述关于股份锁定

的承诺外，本人在任职期间内(于本承诺中的所有股份

锁定期结束后)每年转让的发行人股份数量将不超过本

人通过直接或间接方式持有发行人股份总数的 25%。 如

本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让

或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的发

行人的股份。另，在本人任职期间，本人将向发行人申

报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相

应变动情况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份

的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司

法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规

则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。”

4、持有本公司股份的董事、高级管理人员庄建华、王

宏伟、李雁、 Xin Justin Jin、马建军、朱汝平、李文楷、

王寿木承诺：“ 1、自发行人股票上市交易之日起 12 个

月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次发行及

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上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人

回购该部分股份。 2、发行人股票上市后 6 个月内如发

行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人的股

票发行价格，或者发行人股票上市后 6 个月期末(如该

日非交易日，则为该日后的第一个交易日)收盘价低于

发行人的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前直

接或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6 个

月。若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本……

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