NIST SP 800-37 R2：2018 信息风险管理框架解析-CSDN博客

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简介：《NIST SP 800-37 R2：2018 信息风险管理框架》是NIST发布的权威指南，为信息系统风险管理提供全面框架，涵盖六个阶段：准备、分类、评估、授权、监控和调整。该框架强调风险管理的动态性和灵活性，不仅关注技术层面，还强调政策、流程和人员培训。本解析将深入阐述每个阶段的具体步骤和推荐实践，提供案例研究和示例，帮助IT专业人员和管理层构建更加安全、合规的信息系统环境。

1. NIST SP 800-37 R2 框架概述

NIST SP 800-37 R2 框架是美国国家标准与技术研究所 (NIST) 制定的信息安全风险管理框架，旨在帮助组织识别、评估和管理信息安全风险。该框架采用风险管理生命周期方法，包括准备、分类、评估、授权、监控和调整六个阶段。

通过采用 NIST SP 800-37 R2 框架，组织可以系统地管理信息安全风险，保护其信息资产并遵守相关法规。该框架为组织提供了一个全面的方法，用于识别、评估和管理信息安全风险，并制定适当的控制措施来减轻这些风险。

2. 风险管理生命周期方法

NIST SP 800-37 R2 框架采用风险管理生命周期方法，该方法将风险管理过程划分为六个阶段：准备、分类、评估、授权、监控和调整。每个阶段都涉及特定的活动和任务，旨在识别、分析、评估和管理风险。

2.1 准备阶段

2.1.1 政策、程序和计划的制定

准备阶段是风险管理生命周期的基础，涉及制定组织的风险管理政策、程序和计划。这些文件为风险管理过程提供指导和结构，确保组织以一致和系统的方式管理风险。

风险管理政策

风险管理政策是组织对风险管理的总体声明，它规定了组织对风险管理的承诺、目标和原则。政策应明确组织的风险容忍度和风险管理的责任。

风险管理程序

风险管理程序提供了有关如何实施风险管理过程的详细说明。程序应包括风险识别、分析、评估、授权、监控和调整的具体步骤。

风险管理计划

风险管理计划是组织风险管理活动的时间表和路线图。计划应包括风险管理团队的职责、资源和时间表。

2.2 分类阶段

2.2.1 信息重要性和敏感性的识别

分类阶段涉及识别组织的信息资产的重要性性和敏感性。这对于确定信息面临的风险以及需要采取哪些控制措施来保护信息至关重要。

信息重要性

信息重要性是指信息对组织运营和目标的重要性。信息重要性的因素包括：

业务影响： 信息丢失或损坏对组织业务运营的影响。
法律和法规： 信息是否受法律或法规保护。
声誉： 信息丢失或损坏对组织声誉的影响。

信息敏感性

信息敏感性是指信息被未经授权访问、使用或披露的潜在危害。信息敏感性的因素包括：

机密性： 信息是否需要保密。
完整性： 信息是否需要保持准确和完整。
可用性： 信息是否需要在需要时可访问。

2.3 评估阶段

2.3.1 风险识别

风险识别是识别可能对组织信息资产造成危害的威胁和漏洞的过程。威胁是可能造成危害的事件或行为，而漏洞是信息资产中可能被威胁利用的弱点。

威胁识别技术

威胁识别可以使用多种技术，包括：

头脑风暴： 与组织利益相关者进行头脑风暴会议，以识别潜在的威胁。
风险清单： 使用已知的风险清单作为参考，以识别组织可能面临的威胁。
威胁情报： 收集有关威胁的外部信息，以识别组织可能面临的威胁。

2.3.2 风险分析

风险分析是评估威胁和漏洞对信息资产的潜在影响的过程。风险分析考虑了威胁的可能性和漏洞的严重性。

定性风险分析

定性风险分析使用定性描述（例如高、中、低）来评估风险。定性风险分析的优点是简单易行，但缺点是主观性强。

定量风险分析

定量风险分析使用数字值来评估风险。定量风险分析的优点是客观性强，但缺点是复杂且耗时。

2.3.3 风险量化

风险量化是将风险分析的结果转换为数字值的过程。风险量化使组织能够比较不同风险的严重性并优先考虑风险管理活动。

风险量化技术

风险量化可以使用多种技术，包括：

单点故障分析： 计算单个组件故障对系统的影响。
故障树分析： 使用逻辑树来分析导致系统故障的事件序列。
事件树分析： 使用逻辑树来分析从单个事件到多个结果的事件序列。

3. 准备阶段：政策、程序和计划

3.1 风险管理政策的制定

风险管理政策是组织风险管理方法的基石，它概述了组织对风险管理的总体承诺、目标和原则。有效的风险管理政策应包含以下关键要素：

组织对风险管理的承诺： 明确声明组织对管理风险的承诺，并强调风险管理在组织决策中的重要性。
风险管理的目标： 阐明组织风险管理的具体目标，例如降低风险、提高决策质量或增强组织韧性。
风险管理原则： 概述指导组织风险管理方法的原则，例如风险识别的全面性、风险分析的客观性和风险决策的基于证据。
风险管理职责： 明确组织内各级人员的风险管理职责，包括高层管理人员、风险管理人员和业务部门负责人。
风险管理流程： 概述组织风险管理流程的关键步骤，包括风险识别、分析、评估、处理和监控。
风险管理报告： 规定风险管理报告的频率、格式和受众，以确保风险信息及时有效地传达给决策者。

3.2 风险管理程序的建立

风险管理程序提供了一个系统的方法来实施风险管理政策，它详细说明了风险管理流程的具体步骤和方法。有效的风险管理程序应包括以下关键要素：

风险识别程序： 概述用于识别风险的技术和方法，例如头脑风暴、访谈和风险评估工具。
风险分析程序： 描述用于分析风险的技术和方法，例如定性、定量和半定量分析。
风险评估程序： 规定用于评估风险的标准和方法，包括风险等级、风险容忍度和风险接受标准。
风险处理程序： 概述用于处理风险的选项和方法，例如风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受。
风险监控程序： 规定用于监控风险的机制和方法，包括持续监控、定期风险审查和事件响应计划。

3.3 风险管理计划的制定

风险管理计划是组织风险管理策略的具体体现，它概述了组织在特定时间段内管理风险的行动计划。有效的风险管理计划应包括以下关键要素：

风险管理目标： 与风险管理政策中确定的目标保持一致，并为风险管理计划提供具体的目标。
风险管理范围： 明确风险管理计划的范围，包括所涵盖的业务流程、资产和风险类型。
风险管理职责： 分配风险管理职责，并指定负责执行计划的个人或团队。
风险管理活动： 概述将在计划期间执行的具体风险管理活动，包括风险识别、分析、评估和处理。
风险管理时间表： 规定风险管理活动的计划时间表，包括开始日期、结束日期和关键里程碑。
风险管理预算： 估计风险管理计划的成本，并分配必要的资源。

4. 分类阶段：信息重要性和敏感性

4.1 信息重要性的识别

信息的重要性是指信息对组织的价值和意义。识别信息的重要性是分类阶段的关键步骤，因为它决定了信息在组织中受到的保护级别。

4.1.1 信息重要性的评估标准

评估信息重要性的标准因组织而异，但通常包括以下因素：

业务影响： 信息丢失或破坏对组织业务运营的影响程度。
法律和法规遵从性： 信息是否受法律或法规保护，例如个人身份信息 (PII)。
声誉影响： 信息泄露对组织声誉的影响。
财务影响： 信息丢失或破坏对组织财务状况的影响。

4.1.2 信息重要性分类

基于评估标准，信息通常分为以下重要性级别：

关键： 对组织至关重要，丢失或破坏将对业务运营产生重大影响。
高：对组织重要，丢失或破坏将对业务运营产生显著影响。
中：对组织有一定重要性，丢失或破坏将对业务运营产生一定影响。
低：对组织不重要，丢失或破坏不会对业务运营产生重大影响。

4.2 信息敏感性的识别

信息敏感性是指信息被未经授权访问、使用、披露、破坏、修改或销毁的风险程度。识别信息敏感性有助于确定信息需要受到的保护级别。

4.2.1 信息敏感性的评估标准

评估信息敏感性的标准包括：

机密性： 信息是否仅限于特定个人或群体访问。
完整性： 信息是否准确、完整和可靠。
可用性： 信息是否在需要时可以访问。

4.2.2 信息敏感性分类

基于评估标准，信息通常分为以下敏感性级别：

高度敏感： 未经授权访问、使用、披露、破坏、修改或销毁将对组织造成严重后果。
敏感： 未经授权访问、使用、披露、破坏、修改或销毁将对组织造成重大后果。
中等敏感： 未经授权访问、使用、披露、破坏、修改或销毁将对组织造成一定后果。
低敏感： 未经授权访问、使用、披露、破坏、修改或销毁不会对组织造成重大后果。

4.3 信息分类方法

信息分类方法因组织而异，但通常包括以下步骤：

4.3.1 信息资产识别

识别组织内所有信息资产，包括物理和数字信息。

4.3.2 信息重要性和敏感性评估

使用评估标准对信息资产进行重要性和敏感性评估。

4.3.3 信息分类标签

根据评估结果，将信息资产分配到适当的分类标签（例如，关键、高、中、低）。

4.3.4 分类标签应用

将分类标签应用于信息资产，以指示其重要性和敏感性级别。

4.3.5 分类标签管理

定期审查和更新分类标签，以确保它们仍然准确和有效。

4.3.6 信息分类示例

下表提供了信息分类的示例：

| 信息资产 | 重要性 | 敏感性 | |---|---|---| | 客户数据库 | 关键 | 高度敏感 | | 财务报表 | 高 | 敏感 | | 员工手册 | 中 | 中等敏感 | | 公司新闻稿 | 低 | 低敏感 |

5. 评估阶段：风险识别、分析和量化

5.1 风险识别的技术和方法

风险识别是评估阶段的关键步骤，其目的是识别组织面临的所有潜在风险。有各种技术和方法可用于风险识别，包括：

头脑风暴 ：召集一群利益相关者，共同识别风险。
访谈：与组织内不同部门的个人进行访谈，收集有关潜在风险的信息。
调查：向组织内的个人分发调查问卷，收集有关潜在风险的反馈。
文档审查 ：审查组织的政策、程序和计划，以识别潜在风险。
行业基准 ：参考行业基准和最佳实践，以识别常见的风险。
威胁情报 ：利用威胁情报源，了解当前的威胁趋势和潜在风险。

5.2 风险分析的定性、定量和半定量方法

风险分析涉及评估识别出的风险的严重性和可能性。有三种主要的方法用于风险分析：

定性方法 ：

风险矩阵 ：使用风险矩阵将风险的可能性和严重性映射到风险等级。
专家意见 ：征求专家的意见，评估风险的可能性和严重性。

定量方法 ：

期望损失分析 ：计算每个风险发生的可能性和潜在损失的乘积。
蒙特卡罗模拟 ：使用统计模拟来估计风险的可能性和严重性。

半定量方法 ：

风险评分 ：使用加权评分系统，将风险的可能性和严重性转换为数字分数。
风险优先数 ：计算每个风险的可能性和严重性的乘积，以确定其优先级。

5.3 风险量化的技术和工具

风险量化是将风险分析结果转换为数字值的流程。有各种技术和工具可用于风险量化，包括：

期望损失值 ：计算每个风险发生的可能性和潜在损失的乘积。
年化损失期望值 ：计算每个风险在一年内发生的平均损失。
风险值 ：将风险的可能性和严重性转换为数字值。
风险管理软件 ：使用专门的风险管理软件来量化和管理风险。

代码块：风险量化示例

import numpy as np

# 风险可能性和严重性数据
possibilities = np.array([0.1, 0.2, 0.3])
severities = np.array([1, 2, 3])

# 计算期望损失值
expected_losses = possibilities * severities

# 计算年化损失期望值
annual_expected_losses = expected_losses * 365

# 计算风险值
risk_values = possibilities * severities

# 打印结果
print("期望损失值：", expected_losses)
print("年化损失期望值：", annual_expected_losses)
print("风险值：", risk_values)

逻辑分析：

此代码块演示了如何使用 NumPy 库计算风险量化指标。它计算了期望损失值、年化损失期望值和风险值。

参数说明：