《投资银行理论与实务》

题目：经纪商只能是法人。

题目：招标发行始于1993年。

题目：人力资源管理与一般人事管理截然不同。

题目：其他投资银行业务都是在证券承销业务基础上的衍生和发展。

题目：私募发行的股票流动性较差甚至根本没有。

题目：投资银行通过资产证券化业务，使许多金融机构的抵押资产证券化。

题目：私募招股往往是上市的先决条件。

题目：经纪商为了委托人获得最大收益，可以不执行委托指令。

题目：1984年7月26日，北京天桥百货股份有限公司宣告成立，标志着中国改革开放后重新出现股票。

题目：股东能通过股票转让收回其投资，也可以要求发行公司返还其出资。

题目：投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。

题目：风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。

题目：因特网对特大型投资银行的影响不大。

题目：网上发行可以提高投资银行的收入。

题目：股票是一种高风险的金融产品。

题目：最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。

题目：特大型投资银行也经常会发生自营亏损。

题目：1997年底，印尼债券等级被调至垃圾级。

题目：现代公司应该全面放权。

题目：企业资产证券化由中国证监会主导，采取的模式是边试点边立法。

题目：公司型基金中有关资金运用和证券买卖等重大事务由经理公司董事会作出决策。

题目：商业银行的业务分为负债业务和资产业务两大类。

题目：客户通过融资交易购买的证券必须作为抵押品质于投资银行。

题目：职能部门和功能部门都是投资银行的创新中心。

题目：愿意与敌意收购者竞争猎物公司控制权的第三者通常被称为“白护卫”。

题目：横向并购在美国20世纪初期常用，后来就很少使用。

题目：美国投资银行的设立采取特许制。

题目：从属债券的风险要高于优先债券。

题目：一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。

题目：为控制信用风险，应全部采用交易所内标准衍生合约。

题目：承兑商号是英国商人银行的前身。

题目：金融期权不同于远期、期货和互换的地方在于它要求持有人承担某种义务。

题目：投资银行的公司条例和传统对旗下的投资银行家道德操守构成正面影响。

题目：猎手公司的出价越接近上限，其股东得到的就越多。

题目：能力不属于投资银行家道德操守的范畴。

题目：在项目融资中，项目担保能解决全部的风险问题。

题目：合伙制企业中的有限合伙人同样对亏损负无限责任。

题目：美国最早的投资银行是1761年由撒尼尔·普赖姆在费城建立的。

题目：银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。

题目：指数期权由衍生产品之间组合搭配而成。

题目：亚洲金融危机是百富勤破产的根本所在。

题目：基金资产管理程序的内容也即基金投资决策管理的内容。

题目：互换业务的发展更多采用的是组合法的开发模式。

题目：基金投资目标一旦选定，基金投资对象也随之确定。

题目：承销可转换债券的毛利差额要高于普通债券。

题目：私募发行可分作代销、余额包销和全额包销三种形式。

题目：决定承销报酬的最主要因素是发行成本。

题目：金融市场越发达，债券信用评级越受到重视。

题目：从本质上看，毛利差额也是一种佣金。

题目：无论看涨期权还是看跌期权，价格与预期分红都成负相关。

题目：项目债券融资模式起源于1991年的美国米德莱发电项目。

题目：政策性资产配置的核心是寻找有投资价值的资产。

题目：评级越高的债券通常其安全性和流动性越好。

题目：收购达成的时间越长，套利商的年回报率越高。

题目：自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。

题目：投资银行向专业证券金融公司融资可降低融资成本。

题目：总裁是投资银行最主要的管理执行者，不属于决策层成员。

题目：BOT模式起源于20世纪60年代。

题目：当证券市场出现泡沫时，证券监管机构可以调低按金比例和折金比例。

题目：在基金管理的投资决策中，政策性资产配置处于核心地位。

题目：在实际操作中，猎手公司的首次要约价格越低越好。

题目：美国1933年法律规定商业银行不得从事任何证券业务。

题目：投资银行可以向新兴公司直接投资。

题目：投资银行担任做市商时通常要面临操作风险。

题目：用于质押贷款的股票应该是处于本行业龙头地位的公司股票。

题目：目前许多国家仍然实行严格的银证分离模式。

题目：风险套利以股票市场上兼并收购或其他股权重组活动为目标。

题目：投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。

题目：建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。

题目：互换的参与者有必要对互换对手进行资信测评。

题目：我国目前采取银证分离型模式是传统使然。

题目：专业性投资银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行。

题目：美林公司在敏感性模拟系统中，每一次测算都要把所有重要的风险因素都考虑在内。

题目：高层人员的工作效率直接影响着投资银行的整体效率。

题目：美林公司的储备委员会负责考察和批准整个公司的储备水平和储备方法的变化。

题目：实地调查的重点是新生公司管理层的素质。

题目：同业拆借是投资银行获得长期和短期资金的主要渠道之一。

题目：库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。

题目：在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时，贷款人有权出售质押股票。

题目：如果上市公司和管理者之间有集体交易，按照诚信准则，投资银行应予以披露。

题目：资产支持证券是一种低风险的投资工具。

题目：首先进入商人银行的是荷兰人。

题目：各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。

题目：采用杠铃式期限法可以获得较平稳的收入。

题目：做市商买卖价差就是做市商的收入来源。

题目：政府监管和自律监管的性质和目的不同。

题目：经理集团中，经理人负责销售最大数额的债券。

题目：投资银行同时与甲、乙两公司签订相互独立的互换合约，后甲违约停止互换，投资银行仍有法律义务与乙继续互换。

题目：期限配置中的梯形投资法操作简单，灵活性强。

题目：投资银行保险机构都是非盈利性的。

题目：英国法律规定，被收购公司不得使用焦土政策。

题目：衡量绩优股的主要指标是每股税后利润和净资产收益率。

题目：投资银行家在守法方面做到从严自律即可，没有义务劝说客户“勿以恶小而为之”。

题目：发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。

题目：信用评级越高，发行者所需要付出的利率和筹资成本就越高。

题目：一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。

题目：“熊抱”处于极端的善意收购和敌意收购之间。

题目：包销是最常见的承销方式。

题目：杠杆收购是一项高收益和高风险并存的收购方式。

题目：不对称信息和存货成本合起来甚至会使做市商无利可图。

题目：管理者的工作责任是维护公司的组织，使集体保持团结。

题目：债权筹资在兼并收购过程中发挥着重要作用。

题目：18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。

题目：银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。

题目：猎物公司更愿意接受猎手公司的现金收购方式。

题目：合伙人出现变动，合伙企业必须重新确立合伙关系。

题目：中国证券市场的资产重组始于1993年。

题目：霸菱集团的毁灭突出了衍生交易的操作风险。

题目：目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。

题目：基金的投资目标是一致的。

题目：对于国际投资银行，国外市场的中层管理人员更多的需要从本国选调。

题目：期货价格和现货价格的差异会随着到期日的接近而趋近于零。

题目：美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。

题目：期权交易是买卖权利的交易。

题目：在期权交易中，大多采用美式期权形式。

题目：1933年美国制订《格拉斯·斯蒂格尔法》，将商业银行和投资银行业务截然分开。

题目：止损限价订单的风险是最小的。

题目：投资银行保险机构在某些紧急情况下可以向财政部或中央银行融资。

题目：开放式基金和封闭式基金的发行总额都是固定的。

题目：证券市场管理机构可通过专业证券金融公司来监控融资融券状况。

题目：从投资性质上看，风险投资是一种组合投资。

题目：投资银行是否出任做市商主要取决其自身的资金实力。

题目：风险价值模型能反映组合分散后所带来的风险减少。

题目：1998年8月，高盛公司决议将其改组为股份有限公司并随即上市。

题目：多数投资银行都会设立专门管理新产品开发的部门。

题目：2000年证券市场牛市行情结束引爆了证券公司资产管理巨大隐患的导火线。

题目：竞争性标书必须标明认购的数量和认购价格。

题目：美国司法机构支持各种并购和反并购措施。

题目：资产证券化是一种结构型的融资方式。

题目：有限合伙人的参与，合伙企业的资金来源渠道非常畅通。

题目：基金资产配置包括资产的选择和资产比重的决定两方面的内容。

题目：投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。

题目：投资银行和保险公司之间相互合作、相互支持，不存在竞争。

题目：承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。

题目：首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的。

题目：日本规定客户融资交易购入证券须提供不少于30％的自有资金或30万日元，取其中较小者即可。

题目：债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性四大特征。

题目：现代公司适合采取集权制。

题目：创新是投资银行生存、发展、壮大的生命线。

题目：所有的金降落伞都是合理合法的。

题目：家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。

题目：美林公司的风险控制委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。

题目：投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。

题目：网络经纪首次在华尔街出现是在：

题目：金融衍生产品中，持仓量最大的是：

题目：我国目前可以从事证券承销业务的是：

题目：在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：

题目：行集中统一监管模式的国家是：

题目：采取银证综合型模式的国家有：

题目：我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：

题目：对猎物公司估值较为常用的方法的是：

题目：并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：

题目：“金边债券”是指：

题目：按照投资主体股票可分为：

题目：从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：

题目：基金资产配置的第三个层次是：

题目：投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：

题目：从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：

题目：投资银行经营方针政策的直接执行者是：

题目：契约型基金的投资者是：

题目：人力资源政策中的中期规划主要针对：

题目：17世纪后的国际贸易和金融中心是：

题目：摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：

题目：一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：

题目：1998年华尔街被迫联手拯救的是：

题目：我国经纪类证券公司可以从事的业务是：

题目：百富勤的破产根本源于：

题目：下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：

题目：英国推出“大爆炸”改革措施是在：

题目：我国网上经纪业务正式起步于：

题目：附属于商业银行旗下的投资银行是：

题目：我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：

题目：在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：

题目：股票的特征：

题目：资产管理业务的一般运作程序是：

题目：并购活动成功的起点是：

题目：自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：

题目：保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：

题目：投资银行研究机构中发展最快的是：

题目：契约型基金中契约的订立双方是：

题目：如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：

题目：专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：

题目：美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：

题目：我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：

题目：投资银行普遍应用的风险技术工具是：

题目：债券按发行主体可分为：

题目：投资银行最本源的业务是：

题目：以下不属于英国自律监管系统的机构是：

题目：投资银行的内部控制和核算中心是:

题目：承购包销始于：

题目：决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：

题目：投资银行在资产证券化中的作用是：

题目：持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：

题目：网上发行的始作俑者是：

题目：对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：

题目：高盛公司上市是在：

题目：合约潜在的非法性会给投资银行带来：

题目：投资银行建立良好的人力资源政策首先要：

题目：以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：

题目：从性质上看，股票质押可以归入有担保的：

题目：属于债券的特征是：

题目：与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：

题目：做市的报酬收益在很大程度上取决于：

题目：最早开展网上经纪业务的国家是：

题目：1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：

题目：我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：

题目：投资银行比较注重：

题目：现代公司制投资银行的最高决策机构是：

题目：套利商的首要风险是：

题目：采取银证分离型模式的国家是：

题目：1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：

题目：衍生产品交易的主要特征是采用：

题目：证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：

题目：创造新型金融工具的是：

题目：按照股东权利股票可以分为：

题目：商业银行的利润根本来源是：

题目：美国绝大部分基金属于：

题目：现代公司制投资银行的最高权力机构是：

题目：我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：

题目：实行集中统一监管模式的国家是：

题目：从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：

题目：生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：

题目：投资银行的本源业务是：

题目：投资银行的利润根本来源是：

题目：投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：

题目：将企业界和金融界带入“核金融”时代的是：

题目：由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：

题目：基金资产配置的第一个层次是：

题目：狭义的毒丸是指：

题目：严格意义上的套利行为：

题目：美国司法机关通常支持的反并购之举是：

题目：创新金融工具中最重要的一种是：

题目：典型的做市商市场是：

题目：在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：

题目：在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：

题目：20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：

题目：人力资源政策中的短期规划主要针对：

题目：在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：

题目：我国目前的证券监管部门是：

题目：第一笔正式的利率互换出自：

题目：在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：

题目：发行总额固定的基金是：

题目：为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：

题目：我国规定股票质押率最高不能超过：

题目：属于横向信息交流的是：

题目：以下属于对投资银行常规管理内容的是：

题目：猎手公司的出价上限是：

题目：霸菱事件引起投资银行开始重视：

题目：基金管理业务的一项最重要的任务是：

题目：期货期权是一种：

题目：投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：

题目：融券交易属于：

题目：人力资源政策中的长期规划主要针对：

题目：最早的投资银行型业务可以追溯到大约：

题目：保证业务得以继续和朝前推进的是：

题目：奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：

题目：通道制始于：

题目：BOT模式起源于：

题目：互换业务最初的形式为：

题目：罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：

题目：收购原百富勤融资和证券业务的是：

题目：被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：

题目：股票质押贷款的警戒线是：

题目：按照股票绩效股票可分为：

题目：投资银行的利润创造中心是:

题目：在投资银行起着承上启下作用的是：

题目：投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：

题目：违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：

题目：1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：

题目：招标发行始于：

题目：在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取：

题目：可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：

题目：与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：

题目：基金起源于：

题目：在投资银行中发挥枢纽作用的是：

题目：我国投资银行的监管主体是：

题目：保密的重要手段是：

题目：股票质押贷款的平仓线是：

题目：百富勤破产的直接导火线是：

题目：最基本的金融互换形式有：

题目：对投资银行自营业务的管理内容有：

题目：以下属于垂直信息交流的有：

题目：合伙制公司的特点是：

题目：政府监管和自律监管的联系在于：

题目：证券自营业务的特点是：

题目：项目融资的主要当事人：

题目：投资银行在申请股票发行前的准备：

题目：我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：

题目：公司型基金的当事人包括：

题目：国内投资银行应对竞争的策略有：

题目：中层管理者是投资银行的：

题目：基金资产管理的原则是：

题目：投资银行的外部监管包括：

题目：销售主要牵涉的问题：

题目：主导我国风险投资产业的力量：

题目：项目融资的特征：

题目：职能部门是投资银行的：

题目：风险管控的架构体系包括的内容有：

题目：美林公司的风险管控部门是：

题目：大规模公司立法的深远意义表现在：

题目：契约型基金的当事人包括：

题目：内部控制的主要内容有：

题目：投资银行和养老基金的关系在于：

题目：投资银行采取私募方式进行股权筹资的优势在于：

题目：我国综合类投资银行的业务范围包括：

题目：参与拯救长期资本管理公司的有：

题目：投资银行提供的反收购服务主要从以下层面入手：

题目：如果证券上市以后比发行价低很多，将会对以下各方产生不利影响的是：

题目：策略性资产配置的方法有：

题目：混合发展环境下投资银行的发展对策有：

题目：我国股票发行制度的演变阶段：

题目：我国首批证券投资基金是：

题目：猎物公司在反收购策略中可寻求的外界支持有：

题目：罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：

题目：投资银行家应具备的基本的道德操守有：

题目：政府监管和自律监管的区别是：

题目：猎物公司对董事会的保护措施有：

题目：金融期货的特点是：

题目：现代公司更易吸引公众投资的原因是：

题目：在并购过程中，投资银行根据交易金额确定酬金的方法有：

题目：投资银行家按个性分主要有以下几类：

题目：投资银行的基金业务主要包括：

题目：证券经纪业务的特点是：

题目：按照发行主体债券可以分为：

题目：我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：

题目：投资者开设的资金帐户有以下类型：

题目：1956年合并成立的日本三大证券金融公司包括：

题目：根据佣金收费的不同，证券经纪商可分为：

题目：债权融资的方式有：

题目：投资银行的高层人员包括：

题目：做市商的成本主要体现在：

题目：霸菱集团内部管理不善体现在：

题目：投资银行保险制度的内容有：

题目：投资银行在资产证券化中的作用：

题目：企业并购的动因有：

题目：并购的协同效用来自于以下几个方面：

题目：因特网对投资银行承销业务的影响有：

题目：人力资源管理特别强调：

题目：投资银行业与基金业的关系有：

题目：投资银行的短期融资方式主要有：

题目：金融衍生产品根据产品形态不同可分为：

题目：英国早期最著名的承兑商号是：

题目：标准的承销过程包括以下几个步骤：

题目：项目融资业务流程的五个阶段是：

题目：投资银行保险制度的作用是：

题目：投资银行为猎手公司提供的服务有：

题目：投资银行面临的主要风险有：

题目：并购按照双方的关系可划分为：

题目：基金资产管理的程序是：

题目：国内投资银行的竞争劣势在于：

题目：投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：

题目：影响期权价格的主要因素有：

题目：投资银行发展全球业务的主观要求是：

题目：基金按变现方法的不同可分为：

题目：建立专业性的证券金融公司具有以下优点：

题目：股票发行的管理制度：

题目：衍生产品的构造手段有：

题目：与长期资本管理公司震荡案相关的事件有：

题目：为防范风险，用于质押贷款的股票应该是：

题目：投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道：

题目：自营交易商分为：

题目：功能部门是投资银行的：

题目：投资银行发展成为全球投资银行的表现是：

题目：商业银行的融资功能是：

题目：罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：

题目：投资银行建立良好的人力资源政策要做到：

题目：美国著名的商人银行有：

题目：在二级市场中，投资银行扮演的角色有：

题目：VaR模型的优势在于：

题目：投资银行参与衍生产品市场的方式有：

题目：投资银行全球化的客观条件是：

题目：实行集中监管模式的国家有：

题目：选择猎物公司主要考虑的因素有：

题目：投资银行参与基金管理的优势有：

题目：我国股票质押业务中的贷款人可以是：

题目：投资银行和保险公司的关系在于：

题目：承销方式有：

题目：期限配置的方法有：

题目：推动现代投资银行业发展的主要因素有：

题目：投资银行在风险投资中的作用是：

题目：同业拆借按期限划分有：

题目：20世纪90年代以前，实行银证综合型模式的国家有：

题目：发行定价的方式：

题目：投资银行和债券市场的关系有：

题目：通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购

题目：发行人对投资银行的选择：

题目：1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有：

题目：并购中的会计处理方法若采用买受法，支付工具应选择：

题目：基金的优点在于：

题目：现代公司制的优点和功能有：

题目：人力资源政策的规划涉及到：

题目：我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状：

题目：投资银行的融资功能是：

题目：投资银行充任做市商的目的有：

题目：投资银行内部结构设计应遵循的原则是：

题目：对投资银行证券承销业务的管理内容有：

题目：我国投资者下达订单的方式有：

题目：担保可以分为：

题目：债券的特征：

题目：现代公司制投资银行的决策层包括：

题目：控制信用风险的措施有：

题目：雷曼兄弟公司的风险管理委员会组成人员包括：

题目：减少操作风险的措施有：

题目：引发百富勤倒闭的主要因素是：

题目：金融期权按照期权合约赋予持有人买入或卖出标的物行为的不同可划分为：

题目：投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：

题目：法律风险包括：

题目：公募发行可以分作：

题目：影响投资银行业的环境因素包括：

题目：投资银行的主要工作：

题目：承销辛迪加的职责是：

题目：大型投资银行将研究部门分为：

题目：投资银行介入企业并购活动的途径有：

题目：投资银行人力资源政策的长期规划主要面对：

题目：投机商的正常买卖有以下效用：

题目：投资银行常用的激励机制有：