操作系统第三章：进程管理与调度【南邮】【考察重点】

声明：操作系统系列只针对南邮操作系统课程重点进行梳理，尽量不要作为考研复习资料，可能会有缺失之类，也恳请读者进行批评指正，共同进步；参考教材：《操作系统教程》人民邮电出版社，黄刚、徐小龙、段卫华编著，2009.9；

第二章用户界面不作要求，可选择自行观看。

本章节为考察重点，尽量跳过繁琐的概念（但不会忽视重点的概念和相关概念的辨析），重点讲快速复习的知识点并在考试中取得高分，尤其是作业调度算法一定要熟练掌握。

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进程管理与调度

3.1中央处理器

3.1.1 CPU的构成与基本工作方式

中央处理器由运算器、控制器、一系列的寄存器以及高速缓存构成。

1）运算器：实现指令中的算术运算和逻辑运算，是计算机计算的核心。

2）控制器：负责控制程序运行的流程，包括取指令、维护CPU状态、CPU与内存的交互等。

3）寄存器：指令在CPU内部作处理的过程中暂存数据、地址以及指令信息的存储设备。

3.1.2 特权指令和非特权指令

• 特权指令：只能由操作系统使用的指令。
• 非特权指令：操作系统和用户都能使用的指令。

3.1.3 处理器状态

• 管态：操作系统管理程序运行的状态，具有较高的特权级别，又称为特权态、系统态。
• 目态：用户程序运行时的状态，较低的特权级别，又称为普通态、用户态。

（注意：有些系统将处理器状态划分核心状态，管理状态和用户程序状态（目标状态）三种）

• 状态切换

管态到目态的转换可通过设置程序状态字来实现；

目态到管态的转换的唯一途径是通过中断。

3.2中断⭐️⭐️

中断是指CPU对系统中或系统外发生异步事件的响应。异步事件是指无一定时序关系的随机发生事件。

从中断的性质和激活的手段将中断分为强迫性的中断和自愿性中断。

通常：异常会引起中断；中断未必由异常引起。

3.3进程及其实现

3.3.1 进程定义⭐️⭐️

进程是为了描述程序在并发执行时对系统资源的共享，所需的一个描述程序执行时动态特征的概念。

定义：进程是具有独立功能的程序关于某个数据集合上的一次运行活动，是系统进行资源分配、调度和保护的独立单位。

3.3.2 进程的类型和特性

1、进程的类型：系统进程、用户进程

2、进程的特征：

• 动态性：进程是程序在处理机上的一次执行过程，有一定生命周期。
• 并发性：多个进程可同时存在于内存中，能在一段时间内同时运行。
• 独立性：进程是一个能独立运行的基本单位，也是资源分配的基本单位。
• 制约性：进程间因为对资源的争用而相互制约。
• 异步性：进程按照各自独立的、不可预知的速度推进。
• 结构性：进程包含了相关的数据和程序，同时还有一个称为“进程控制块”的数据结构来记录进程的动态变化过程。因此，进程的组成三要素为“程序”、“数据”和“进程控制块（PCB）”。

3、进程和程序的区别⭐️⭐️(考简答题)

• 进程更能真实地描述并发，而程序不能。
• 进程是由程序和数据和进程控制块三部分组成的。
• 程序是静态的，进程是动态的。
• 进程有生命周期，有诞生有消亡，短暂的；而程序是相对长久的。
• 一个程序可对应多个进程，反之亦然。
• 进程具有创建其他进程的功能，而程序没有。

3.3.3 进程的状态和转换

三态/五态模型⭐️⭐️⭐️

• 就绪 ------> 运行：调度程序选择一个新的进程运行。
• 运行 ------> 就绪：①运行进程用完了时间片；②运行进程被中断，因为一高优先级进程处于就绪状态。
• 运行 ------> 等待：①当一进程必须等待时；②对一资源的访问尚不能进行；③初始化I/O且必须等待结果；④等待某一进程提供输入。
• 等待 ------> 就绪：当所等待的事件发生时。

3.3.4 进程控制块

进程控制块的构成：

• 进程描述信息：进程标识符(process ID)，唯一。
• 进程控制信息；
• 所拥有的资源和使用情况；
• CPU现场保护信息。

3.3.5 进程要素

进程的静态组成：进程程序；进程数据；栈；进程控制块；前面所有统称为进程映像。

3.6处理器调度

1、调度策略考虑因素⭐️⭐️(考简答题)

• 系统设计目标；
• 资源利用率；
• 均衡系统与用户的要求。

2、调度模式：（按层次分）

• 高级调度：也称为作业调度或宏观调度。
• 中级调度：也称为平衡负载调度或中程调度。
• 低级调度：也称为进程调度或短程调度。

3.7作业的管理与调度⭐️⭐️⭐️⭐️

3.7 我觉得编写的不好，作者把进程调度和作业调度分得太开，导致理解起来会有一定困难，个人认为最好的顺序是在作业调度之后紧跟进程调度，然后再讲多道程序环境下的作业调度算法；还有线程和进程的安排也不是很合理；而且我还觉得作者目录分这么细，感觉把内容割裂了开，个人不是很喜欢这种风格。

3.7.1 作业及其调度

作业：用户在一次计算过程中，或者一次事务处理过程中，要求计算机系统所做工作的总称。

系统为每个作业建立一个作业控制块(Job Control Block,JCB)记录有关信息。JCB的内容包括作业名、作业类型、资源要求、当前状态、资源使用情况以及该作业的优先级等。

3.7.2 作业与进程

作业与进程的主要区别⭐️⭐️(考简答题)

作业是用户需要计算机完成某项任务而要求计算机所做工作的集合。一个作业的完成要经过作业提交、作业收容、作业执行和作业完成四个阶段。而进程是已提交完毕的作业的执行过程，是资源分配的基本单位。两者的主要区别如下:

• 作业是用户向计算机提交任务的任务实体。在用户向计算机提交作业之后，系统将它放入外存中的作业等待队列中等待执行;而进程则是完成用户任务的执行实体，是向系统申请分配资源的基本单位。任一进程，只要它被创建，总有相应的部分存在于内存中。

• 一个作业可由多个进程组成，且必须至少由一个进程组成，但一个进程不能构成多个作业。

• 作业的概念主要用在批处理系统中。像UNIX这样的分时系统则没有作业的概念;而进程的概念则用在几乎所有的多道程序系统中。

3.7.3 调度原则

一个最佳的作业或进程调度算法及相应策略应该达到哪些理想目标？⭐️⭐️(考简答题)

调度实质上是一个策略问题，设定的目标往往是相互冲突的。

• （1）单位时间内运行尽可能多的作业
• （2）使处理器尽可能保持“忙碌”
• （3）响应时间和周转时间能够尽可能短
• （4）使各种I/O设备得以充分利用
• （5）对所有的作业都是公平合理的

设作业进入时间(也叫到达时间)为 $S_i$,结束时间为 $E_i$,则作业平均周转时间：$$T=\frac{1}{n}\times \sum _{i=1}^n(E_i-S_i)$$

设 $r_i$为作业的实际执行时间，则作业的平均带权周转时间 $W$：$$W=\frac{1}{n}\times \sum _{i=1}^n\frac{E_i-S_i}{r_i}$$

$T$：衡量不同调度算法对同一个作业流的性能。

$W$：同一调度算法对不同作业流的性能衡量。

系统进行作业调度算法的决策因素:

• 作业到达时间
• 预先为作业确定的优先级

系统可测定的其他因素：

• 作业所需的CPU时间片
• 存储要求
• 其他的资源要求

3.7.3 作业调度算法⭐️⭐️⭐️⭐️⭐️

单道程序环境下的作业调度算法（重点掌握三个）书$P_{54}$

抢占和非抢占：通俗来讲，抢占就是作业在进行中的时候，按照比如SJF规则，在到达时间有个更短的作业，就会强制让之前运行的作业直接退出，然后进行新的作业；非抢占就是一旦作业进入工作就不可被强制替换出来，但还依旧在等待序列中。

1、先来先服务算法（FCFS：First Come First Serve）

最简单的调度算法。按照作业提交的先后顺序分派CPU。当前作业或进程占用CPU后，除非其任务完成或阻塞，才让出CPU（非抢占式）。

	特点：   ● 算法开销小
            ● 有利于长作业，不利于短作业
			● 有利于CPU繁忙的作业，不利于I/O繁忙的作业

2、最短作业优先算法（SJF：Shortest Job First）

对执行时间短的作业优先分派处理机。

	特点：   ● 可以得到最大的系统吞吐率
            ● 比FCFS算法改善了平均周转时间和带权周转时间
            ● 有可能使长作业永远没有机会执行

3、基于优先数的调度算法（HPF）

● 由用户规定优先数（外部优先数）用户提交作业时，根据急迫程度规定适当的优先数作业调度程序根据JCB优先数决定进入内存的次序

● 由系统计算优先数（内部优先数）

多道程序环境下的作业调度算法(必考大题)⭐️⭐️⭐️⭐️⭐️ 书$P_{55}$

例题：有一个具有两道作业的批处理系统，作业调度采用短作业优先的非抢占调度算法，进程调度采用以优先数为基础的抢占式调度算法，在下表所示的作业序列中，作业优先数即为进程优先数，优先数越小优先级越高。

作业名	到达时间	估计运行时间(分钟)	优先数
A	10：00	40	5
B	10：20	30	3
C	10：30	50	4
D	10：50	20	6

(1)列出所有作业进入内存时间及结束时间。(2)计算平均周转时间和平均带权周转时间。

解析：每个作业运行将经过两个阶段：作业调度(SJF算法)和进程调度(优先数抢占式)。作业调度是非抢占的，即作业进入CPU就不会被强制退出，而进程是抢占的，即当CPU存在两个作业的时候必须得选一个，会根据算法进行选择更改运行的作业。另外，批作业最多容纳2道作业，更多的作业将在后备队列等待。

• a）10：00，作业A到达并投入运行。

• b）10：20，作业B到达并且优先权高于A，所以B运行，A等待，此时A还剩20分钟

• c）10：30，作业C到达，但是由于作业调度是非抢占的，已经有两道作业，等待，不可进入CPU。

• d）10：50，作业B结束，作业D到达，按SJF短作业优先算法，所以D被装入CPU，但是A的优先级高于D，所以进程调度选择A运行。

• e）11：10，作业A结束，作业C被调入CPU，且C的优先级高于D，所以进程调度选择C运行。

• f）12：00，作业C结束，作业D运行。

• g）12：20，作业D结束。

作业名	到达时间	估计运行时间	开始时间	结束时间	周转时间	带权周转时间
A	10：00	40	10：00	11：10	70	1.75
B	10：20	30	10：20	10：50	30	1
C	10：30	50	11：10	12：00	90	1.8
D	10：50	20	10：50	12：20	90	4.5
作业平均周转时间 T=70作业平均带权周转时间 W=2.2625					280	9.05

3.9线程及其基本概念

进程与线程的联系和区别：

• 进程是资源分配的基本单位。进程也是抢占处理机的调度单位，它拥有一个完整的虚拟地址空间。而线程与资源分配无关，它属于某一个进程，并与进程内的其他线程一起共享进程的资源。
• 当进程发生调度时，不同的进程拥有不同的虚拟地址空间，而同一进程内的不同线程共享同一地址空间。
• 线程只由相关堆栈寄存器和线程控制块组成。寄存器可被用来存储线程内的局部变量，但不能存储其他线程的相关变量。
• 进程切换时涉及到有关资源指针的保存以及地址空间的变化等问题；线程切换时，由于同一进程内的线程共享资源和地址空间，将不涉及资源信息的保存和地址变化问题。而且，进程的调度与切换都是由操作系统内核完成，而线程则既可由操作系统内核完成，也可由用户程序进行。
• 进程间的关系比较疏远。各个进程是在自己独有的地址空间内执行，不但寄存器和堆栈是独有的，动态数据堆、静态数据区和程序代码也相互独立。而线程间的关系则要紧密得多，虽然各线程为保持自己的控制流而独有寄存器和堆栈，但由于两线程从属于同一进程，它们共享同一地址空间，所以动态堆、静态数据区及程序代码为各线程共享。

线程的实现：用户级线程、核心级线程、混合级线程。