目 录
1 项目背景介绍 5
2 项目建设目标 6
2.1 建设社保基础信息库，作为社保资金收支监管的基础......................... 6
2.2 建设社保项目信息库，以项目为主线管理社保项目........................... 6
2.3 建设法律法规资料库，随时为社保审核业务提供依据......................... 7
2.4 实现社保资金征缴和支出分配的全流程监管................................. 7
2.5 实现社保资金征缴、支付的动态监控和决策分析............................. 7
3 总体业务方案 8
3.1 系统架构图..................... 8
3.2 系统部署图..................... 9
3.3 系统关系图.................... 10
3.4 子系统结构.................... 11
4 总体业务分析 12
4.1 社保基础信息库................ 13
4.1.1 各险种共用的基础信息........ 13
4.1.2 养老保险基础信息............ 14
4.1.3 医疗保险基础信息............ 16
4.1.4 失业保险基础信息............ 17
4.1.5 工伤保险基础信息............ 18
4.1.6 生育保险基础信息............ 20
4.1.7 社保账务基础信息............ 21
4.1.8 基础数据采集管理............ 21
4.1.9 社保基础信息查询............ 23
4.2 社保资金征缴管理.............. 25
4.2.1 业务办理流程................ 25
4.2.2 录入汇缴通知单.............. 26
4.2.3 打印汇缴通知单.............. 26
4.2.4 审核汇缴通知单.............. 26
4.2.5 社保汇缴记账................ 27
4.2.6 社保征缴测算................ 27
4.2.7 社保基金收入测算............ 27
4.2.8 社保征缴报表................ 28
4.3 社保资金支付管理.............. 31
4.3.1 主要业务流程................ 31
4.3.2 录入支付申请................ 32
4.3.3 审核支付申请................ 32
4.3.4 支付记账管理................ 32
4.3.5 社保支付测算................ 33
4.3.6 社保支付查询................ 33
4.4 报表填报管理.................. 34
4.4.1 填报参数维护................ 34
4.4.2 填报填报.................... 35
4.4.3 报表填报审核................ 35
4.4.4 社保报表填报................ 35
4.4.5 查询统计分析................ 36
4.5 社保专户资金管理.............. 37
4.5.1 系统架构.................... 38
4.5.2 功能结构.................... 39
4.5.3 业务流程.................... 40
4.5.4 功能特点.................... 42
4.6 社保项目信息库子系统.......... 44
4.6.1 项目库项目筛选.............. 44
4.6.2 项目库项目排序.............. 45
4.6.3 项目库滚动管理.............. 45
4.6.4 项目库项目合并.............. 45
4.6.5 项目库项目拆分.............. 45
4.6.6 项目库项目年结.............. 45
4.6.7 项目库项目查询.............. 45
4.6.8 项目基本信息管理............ 46
4.6.9 项目投资计划管理............ 46
4.6.10 项目资金收支管理........... 46
4.6.11 项目合同信息管理........... 46
4.6.12 项目验收信息管理........... 46
4.6.13 项目综合评价管理........... 46
4.7 社保法律法规库子系统.......... 47
4.7.1 法律法规分类管理............ 47
4.7.2 法律法规抽取管理............ 47
4.7.3 法律法规文档管理............ 47
4.7.4 法律法规无效管理............ 48
4.7.5 法律法规查询管理............ 48
4.8 社保资金监控管理.............. 49
4.8.1 系统功能图.................. 50
4.8.2 业务概述.................... 50
4.8.3 系统设置管理................ 53
4.8.4 事前监控.................... 54
4.8.5 事中监控.................... 54
4.8.6 事后监督监控................ 55
4.8.7 流程预警监控................ 55
4.8.8 社保资金分配监控............ 56
4.8.9 分析统计管理................ 56
4.8.10 功能特点................... 57
4.9 社保资金分配管理.............. 60
4.9.1 转移支付数据采集............ 60
4.9.2 分配方案管理................ 60
4.9.3 资金分配录入................ 60
4.9.4 资金分配审核................ 61
4.9.5 资金分配下达................ 61
4.10 社保资金账务管理............. 62
4.11 电子文档资料管理............. 63
4.11.1 文档录入................... 63
4.11.2 文档查询................... 63
现阶段，与我国社会保障项目相对应，我国的社会保障资金（基金）主要包括社会保险基金、社会救助基金、社会福利基金、优抚安置基金及社会互助基金、个人储蓄积累保障基金等。其中社会保险基金是主体，包括养老保险基金、失业保险基金、医疗保险基金、工伤保险基金、生育保险基金等。
党中央、国务院及各级党委政府，以科学发展观总揽全局，构建和谐社会，高度关注民生，出台了一系列服务民生的重大决策，着力解决人民群众、弱势群体的基本生活和医疗保障需求。
社会保障问题是个大问题，事关改革、发展、稳定的全局。我国目前尚处于社会主义初级阶段，特别在当前面临金融危机，全国上下正在按照“保发展、保民生、保稳定”的要求，全面实施各项改革，作为社会的“稳定器”、“安全网”和改革的“减震器”，社会保障基金的管理就显得尤为突出和重要。
近几年来国内发生的几起社会保障大案，使得社会保障资金能否按照上级要求及时分配、使用，困难群众的“养命钱”能否按照规定用途专款专用，各级政府能否及时足额落实配套补助，资金能否实现最大效益等问题逐渐成为各级政府、社会各界普遍关注的焦点、热点问题。为了更好地管理社会保险基金，实现社会保险资金（基金）管理的精细化、透明化和阳光化，急需进行财政社保管理信息系统建设。
基于“金财工程应用支撑平台”开发，在遵守金财工程相关技术规范基础上，同时结合相关国家和部位的规范和标准（包括数据交换标准、安全标准、通讯标准等相关标准规范）进行系统建设。
由于系统基于金财平台开发，系统通过平台与预算管理、指标管理和支付管理等系统共享基础数据和业务数据，有利于对社保资金进行实时监控和统计分析。
系统采用BS架构，WEB页面，可在省厅集中部署，所有社保用户都可以直接实时访问使用，实现全自治区的纵向业务贯通。
系统通过标准接口，与相关业务主管部门和相关信息系统进行对接，实现社保业务全流程的横向连通。
这样，系统以“金财工程应用平台”为基础进行开发，实现“纵到底，横到边”的纵横贯通，达到对社保资金（基金）的全流程和全生命周期的监管和决策统计分析。
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- 建设社保基础信息库，作为社保资金收支监管的基础
社保基础信息库包括社保单位信息、单位人数、社保人员信息、社保征缴信息、社保发放等基础信息。随着社保基础信息库的完整性和准确性的提高，对社保资金（基金）收缴和支付的监管和预测分析将更加有效和准确，大大提高社保工作的效率。
针对重点支持的财政社会保险基金的项目，采用以项目为主线的项目管理方法。对项目的立项、相关政策、执行情况和资金使用情况等实行全过程、精细化的管理和监督。
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- 建设法律法规资料库，随时为社保审核业务提供依据
按照业务分类和业务要求，把各类社会保障政策、制度的规范性文件有机地组织入库。在入库时，对关键数据和标准等信息进行抽取，实现政策制度的数据化管理。提取内容包括各级各类政策制度文件的生效时间、正副标题、关键字索引、关键数据、涉及管理对象、各项基金缴费方式、待遇支付方式及保障类别及标准等，供用户查询，为预算编制，调整和执行管理提供政策制度管理信息数据的支持。
通过对各项社会资金建立从征缴、管理和使用三位一体的管理机制，对社保资金（基金）实行全程管理。
依据社保基础信息库，对社保资金的汇缴和支出进行流程化、规范化管理，加强社保资金的征缴和支付的监管力度。
依据社保基础信息库的基础数据和社保资金的征缴和支付数据，可以对社保资金的征缴和支付实行动态监控和决策分析。实时获取社保资金的收支情况、结余情况，按照动态收支平衡走势原则，制定和调整社保标准和重大社保项目，为政策制定和决策提供可靠的数据依据和参考。
该系统基于金财工程应用业务支撑平台开发，可以与平台中的预算系统、指标系统、支付系统等共享数据，同时，通过接口，与金保工程平台和银行业务系统等进行数据交换。
可集中部署在省厅内网，外网用户可通过安全路由进行访问。
在进行部署时，可以与金财工程平台共用一个数据库和WEB服务中间件，节省用户成本投入。
系统从“金保平台”、公安系统以及其他系统采集社保基础数据到社保基础信息库，通过本系统实现社保预算填报，报送部门预算编审系统后，把社保预算编审结果回写本系统。
同时，为了满足监管社保资金需要，本系统从支付系统、指标系统和转移支付等系统采集社保相关数据，作为社保资金监管的依据。
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- 子系统结构
主要包括社保基础信息库、社保资金征缴、社保资金支付、社保专户管理、社保监控预警等功能。
基于社保基础信息库，实现社保征缴管理、社保支付管理、报表填报管理、社保监控预警、社保绩效评价、社保决策分析、社保账务管理、查询统计分析、文档资料管理等业务。
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- 社保基础信息库
社保基础信息库主要包括：养老保险信息、医疗保险信息、失业保险信息、工伤保险信息、生育保险信息等相关基础信息等。
下面的基础数据信息是养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险和医疗保险都能使用到的基础数据。
社保缴费单位基本信息：
包括单位组织机构编码、单位名称、单位地址、单位行业分类、单位经营性质等信息。
社保缴费单位的人数：
包括单位的总人数以及单位社保缴费各类档人数信息。
社会平均工资信息：
包括地区、年度、社会平均工资数等；
社会保险缴费标准信息：
包括险种、缴费基数、缴费标准、备注；
银行存款利率：
包括存款类型、存款利率、生效日期；
社保个人账户记账利率：
包括：日期、利率；
社保个人基本信息：
包括：姓名、性别、编码、证件类型、证件号码、出生日期、工资、职业、职务、单位等信息。
养老_个人参保信息；
养老_在职人员变更信息；
养老_单位参保信息；
养老_单位变更登记信息；
养老_单位变更信息；
养老_单位应缴信息；
养老_征集通知明细信息；
养老_单位缴费到账明细信息
养老_单位缴费到账信息
养老_单位欠费明细信息
养老_单位实缴信息
养老_单位缴费待转基金信息
养老_单位缴费申报
养老_单位补退信息
养老_个人缴费到账明细信息
养老_个人缴费到账信息
养老_个人待转基金信息
养老_个人补退信息
养老_欠款核销信息
养老_人员转移信息
养老_个人缴费基数信息
养老_代扣代缴明细信息
养老_待遇类别与支付项目对照
养老_代码表
养老_个人应缴实缴明细信息
养老_在职人员基本养老保险个人账户信息
养老_个人账户基金转移信息
养老_转移基本养老保险个人账户信息
养老_一次性待遇信息
养老_待遇支付明细信息
养老_补发退发信息
养老_离退休人员基本信息
养老_离退休人员变更信息
养老_离退休人员个人账户信息
养老_离退休人员待遇信息
养老_不同人员退休年龄参数
养老_养老供养亲属基本信息
养老_养老供养亲属变更信息
养老_养老供养亲属待遇信息
养老_银行数据
养老_工商数据
养老_民政部门数据
养老_税务部门返回实缴信息
养老_公安部门数据
医疗_个人参保信息
医疗_在职人员变更信息
医疗_单位参保信息
医疗_单位变更登记信息
医疗_单位变更信息
医疗_单位应缴信息
医疗_征集通知明细信息
医疗_单位缴费到账明细信息
医疗_单位缴费到账信息
医疗_单位欠费明细信息
医疗_单位实缴信息
医疗_单位缴费待转基金信息
医疗_单位缴费申报
医疗_单位补退信息
医疗_个人缴费到账明细信息
医疗_个人缴费到账信息
医疗_个人待转基金信息
医疗_个人补退信息
医疗_欠款核销信息
医疗_人员转移信息
医疗_个人缴费基数信息
医疗_代扣代缴明细信息
医疗_待遇类别与支付项目对照信息
医疗_代码
医疗_药品目录
医疗_诊疗项目信息
医疗_医疗服务设施信息
医疗_病种信息
医疗_医疗保险参保人员基本信息
医疗_定点医疗服务机构信息
医疗_定点医疗机构起伏标准信息
医疗_定点医疗机构结算参数
医疗_定点医疗机构双控指标
医疗_定点医疗机构预付费用
医疗_定点医疗机构应付信息
医疗_门诊大病医院月结算信息
医疗_病人就诊资料信息
医疗_处方明细信息
医疗_医疗保险结算费用信息
医疗_医疗保险个人应缴实缴明细信息
失业_个人参保信息
失业_在职人员变更信息
失业_单位参保信息
失业_单位变更登记信息
失业_单位变更信息
失业_单位应缴信息
失业_征集通知明细信息
失业_单位缴费到账明细信息
失业_单位缴费到账信息
失业_单位欠费明细信息
失业_单位实缴信息
失业_单位缴费待转基金信息
失业_单位缴费申报
失业_单位补退信息
失业_个人缴费到账明细信息
失业_个人缴费到账信息
失业_个人待转基金信息
失业_个人补退信息
失业_欠款核销信息
失业_人员转移信息
失业_个人缴费基数信息
失业_代扣代缴明细信息
失业_待遇类别与支付项目对照信息
失业_代码
失业_失业登记信息表
失业_人员失业情况信息
失业_失业人员报到信息
失业_补发失业待遇审批信息表
失业_失业登记信息表
失业_人员失业情况信息
失业_失业人员报到信息
失业_补发失业待遇审批信息表
工伤_个人参保信息
工伤_在职人员变更信息
工伤_单位参保信息
工伤_单位变更登记信息
工伤_单位变更信息
工伤_单位应缴信息
工伤_征集通知明细信息
工伤_单位缴费到账明细信息
工伤_单位缴费到账信息
工伤_单位欠费明细信息
工伤_单位实缴信息
工伤_单位缴费待转基金信息
工伤_单位缴费申报
工伤_单位补退信息
工伤_个人缴费到账明细信息
工伤_个人缴费到账信息
工伤_个人待转基金信息
工伤_个人补退信息
工伤_欠款核销信息
工伤_人员转移信息
工伤_个人缴费基数信息
工伤_代扣代缴明细信息
工伤_待遇类别与支付项目对照信息
工伤_代码
工伤_工伤人员信息
工伤_工伤人员变更信息
工伤_护理依赖鉴定信息
工伤_工伤定期待遇审批信息
工伤_工伤非定期待遇审批信息
工伤_工伤保险待遇支付信息
工伤_工伤个人待遇支付明细
工伤_工伤补发退发信息
工伤_工伤单位应付信息
工伤_工伤单位实付信息
工伤_工伤供养亲属基本信息
工伤_工伤供养亲属变更信息
工伤_工伤供养亲属待遇审批信息
工伤_工伤定期待遇参数
工伤_工伤非定期待遇参数
工伤_工伤保险个人应缴实缴信息表
生育_个人参保信息
生育_在职人员变更信息
生育_单位参保信息
生育_单位变更登记信息
生育_单位变更信息
生育_单位应缴信息
生育_征集通知明细信息
生育_单位缴费到账明细信息
生育_单位缴费到账信息
生育_单位欠费明细信息
生育_单位实缴信息
生育_单位缴费待转基金信息
生育_单位缴费申报
生育_单位补退信息
生育_个人缴费到账明细信息
生育_个人缴费到账信息
生育_个人待转基金信息
生育_个人补退信息
生育_欠款核销信息
生育_人员转移信息
生育_个人缴费基数信息
生育_代扣代缴明细信息
生育_待遇类别与支付项目对照信息
生育_代码
生育_生育人员基本信息
生育_生育个人待遇信息
生育_生育保险支付信息
生育_生育保险个人应缴实缴明细
财务_电子账簿信息
财务_会计科目表
财务_科目余额表
财务_记账凭证表
由于财政是社保资金（基金）的监管部门，对社保资金的征缴、管理和支付分配进行监管。由于自治区社保体系信息化建设没有统一规划，建设标准和数据统计口径不统一，各部门之间、各系统之间无法实现数据有效共享，无法实现各种数据的比对，无法实现有效监管，因此，本系统需要把跟社保相关的所有基础数据都采集到本系统，实现数据的完整性和统一性，在此基础上进行社保资金的有效监管和决策分析。
系统通过专门接口从其他社保系统同步采集社保基础信息，保障基础数据采集的实时性、一致性、完整性和准确性。
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- 数据采集方式
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基础信息采集是通过各种基础信息采集表和数据交换接口把社保相关各种基础信息从“金保信息平台”等系统采集到社保基础信息库中。采集的数据必须经过审核才能保存入库。
支持的采集方式包括：
采集界面录入：用来完成采集信息录入，支持依据不同信息类型对信息值进行相关业务规则约束；
文件导入方式：用来完成基础数据导入功能，支持多种文件格式，如TXT、Excel、XML等。
数据交换接口：通过与其他系统建立多种对外数据采集接口，可定时或实时、自动或手工采集基础信息数据；
信息数据转换；用于处理数据在多张采集信息表中进行数据切换，如在职转离退休等处理，并可依据具体需求在原集表中标记是否标注保存；
其中，采集报表可以支持如下分类
采集报表类型可分为以下几种分类可依据需求做系统初始化处理：
基本数字类报表：单列，填列顺序为纵向（如单位基本信息表）；
基本情况类报表：多列，填列顺序为横向（如工资表）；
固定格式类报表：固定行列（如收支总表）；
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- 数据采集范围
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社保业务包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、基金财务等6类业务。
每类业务涉及的数据包括基础信息数据和社保业务数据。
基本信息数据
包含社保部门组织机构与职能方面的社保单位信息、法律法规信息以及社保享受对象信息等。如：社保部门及其内设机构、下属单位情况，部门与单位的职能等资料。
社保业务数据
包含指反映社保基金的征收、管理、支付方面的所有信息数据。
征收方面的信息，例如申报、应缴、实缴、欠费、划拨等信息；待遇核定方面的信息，例如缴费月数、待遇标准等；待遇发放方面的信息，例如每月待遇、一次性待遇、供养待遇等。
同时，根据业务需要，还采集其他系统的社保相关数据。
主要提供按照多种组合条件查询社保基础信息数据，以报表形式进行展示。报表可支持自定义报表。
参保单位汇总表
参保单位明细表
参保人员累计参保时间汇总表
参保人员参保时间明细表
社保局（或财政社保资金管理中心）每月把征缴的社保资金缴入设立在财政厅的社保资金专户（包括养老保险资金专户、工伤保险资金专户、失业保险资金专户、生育保险资金专户、医疗保险资金专户）中。社保资金管理中心，对社保资金的征收、汇缴监管，需要知道每种社保资金的征缴情况，如应缴金额，实际缴纳金额，征缴率等信息。
目前是社保部门每月把征缴的社保资金通过银行缴入社保资金专户，财政社保资金管理中心只能从审批文件上看到征缴的总金额，并不知道应缴数、征缴率等信息，也无法监管社保征缴资金每月是否足额上缴财政社保资金专户。
在利用信息化手段管理的同时，配合社保管理制度的修订，梳理规范社保资金征缴业务流程，实现自动化、流程化和规范化。
社保征缴部门（或社保中心）先录入社保资金汇缴到财政社保专户的汇缴通知单，然后打印社保汇缴通知单并报送财政社保资金管理中心审批。财政社保资金管理中心对社保汇缴通知单进行审批。社保资金管理中心社保资金汇缴业务进行记账。
社保征缴部门把征缴的社保资金汇缴到财政社保专户时，需要经过社保部门和财政部门的审批流程。
社保转账通知单包括转账日期、转出账户信息、转入专户信息、转账金额金额以及汇缴明细信息。
汇缴明细信息可以分险种、分收入类型（个人缴费收入、单位缴费收入、集体补助收入、利息收入、政府补贴收入、转移支付收入、上级补助收入、下级上解收入以及其他收入）、缴费单位、缴费个人名单等明细信息，用户可根据业务需要确定采用哪些明细数据。
社保征缴部门录入汇缴转账通知单，然后打印转账通知单。
该节点也可以省略。
财政社保资金管理中心收到社保征缴部门报送的纸质汇缴通知单后进行审核。
社保资金管理中心在进行审核时，可以根据社保基础信息库、社平工资以及往年征缴数据，自动统计在职参保人数、实际缴费人数，缴费基数总额，缴费率，收缴率，征缴率，应缴数，实缴数，欠缴率等，为审核提供可靠依据。
财政社保中心审核后进行回单登记确认记账。
这样财政社保资金管理中心可以随时知道财政社保专户资金收入情况。
可以根据业务人员输入的测算条件，自动测算当期每种社保（养老、工伤、失业、生育、医疗）应该征缴的收入金额（由缴费单位和个人缴纳社保资金额）。
计算公式如下：
征缴预测数=单位参保缴费基数总额X缴费费率+个人参保缴费基数总额X缴费费率；
缴费基数总额=在职参保人数X月人均缴费工资数X12个月X收缴率
缴费费率由基础信息库里的每种社保险种的缴费费率中获取。
在职参保人数可由社保基础信息库获取。
收缴率=（实际缴费人数/在职参保人数）X（1+收缴率增长率）。
为保证预测结果更贴近真实性，收缴率可以根据前三年的实际数进行同比加权平均计算获得一个收缴率的增长率。
社保资金基金收入预测数=社保收入预测数+利息收入估算数+财政补贴收入预算数+转移收入+其他收入；
社保收入预测数=征缴收入预测数+一次性补缴以前年度保费收入预测数+清欠收入预测数；
其中：
一次性补缴以前年度保费收入预测数主要参考最近5年欠缴、补缴以及征缴收入数据的加权比重进行预测。
清欠收入预测数应该以上年度累计欠费数、清欠计划以及每年清欠数为依据，
利息收入预测数主要计算社保资金年初存款额、本年新增存款额以及各种存款类型以及国债的情况，进行利息计算。
财政补贴收入预测数=中央财政补贴收入+地方财政补贴收入；
转移收入预测数主要是通过最近三到五年间转移收入的变化趋势进行加权计算。
其他收入预测数=近年其他收入的加权数+一次性补偿利息收入+其他收入
上级补助收入和下级上解收入的预测数主要是同期比较和加权平均计算最近三年的情况，再加上政策修订值。
在社保基础信息库中，同步采集了社保基本信息和社保征缴信息，财政社保资金管理中心可以查询各种社保资金的应缴金额、实缴金额、实际征缴比率，欠缴比率以及欠缴金额等。
同时，通过对社保资金征缴查询，与社保资金汇缴到财政社保专户的金额进行比对，可以查询到社保征缴部门每个月是否足额把征缴资金汇缴到财政社保专户中。
包括如下报表：
社保缴费率查询表
单位社保收缴率汇总表
单位社保欠费汇总表
单位社保欠费明细表
单位缴费基数汇总表
单位缴费基数明细表
单位征缴汇总表（该单位的所有险种征缴汇总表）
单位征缴明细表（该单位的所有险种征缴明细表）
XX险征缴年度汇总表（按单位）
XX险征缴年度明细表（单位和个人）
个人征缴年度汇总表（该人每年各险种年度缴费汇总表）
个人征缴年度明细表（该人每年各险种缴费每月缴费明细表）
单位征缴年度汇总表（每个险种缴费明细）
单位征缴年度明细表（每个月每个险种缴费明细）
社保部门在进行社保资金支付时，为了加强对社保资金支付的监管力度，财政社保资金管理中心在进行社保资金集中支付时，增加本系统审批环节，实现对社保资金支付的有效监管。
由于社保基础信息库已经有了社保享受人员的基本信息，因此社保局在支付申报资金时，财政社保资金管理中心可以在本系统获得社保资金应支付金额，通过与社保局申请支付金额比对，可有效监管社保资金的支付。
目前社保局在进行支付社保资金审批业务时，需要提交纸质审批表到财政社保资金管理中心以及厅主管领导审批。建设信息化系统后，该业务可以通过本系统进行审批，同时也便于财政社保资金管理中心对社保资金支付的监管。
社保征缴部门（社保局）的社保资金的支付若采用国库集支付，社保局（或财政社保资金管理中心）录入支付申请，财政社保资金管理中心进行审批后记账处理（若从支付系统导入数据比较准确，这里记账代替目前的EXCEL手工记账）。
社保局可先在本系统录入支付申请数据（通过本系统自动录入功能录入，包括支付金额、险种以及明细信息等），然后在集中支付系统照本系统计算的金额、险种等信息录入支付申请，财政社保资金管理中心在集中支付系统审核支付申请的同时，在本系统审核社保局在社保系统录入的支付申请数据进行比对。
可以根据社保基础信息库中享受社保人员的信息，计算本期社保资金支付申请发放的人员是否正确，是否符合标准，实现对社保资金支付的有效监管，防止出现虚假享受社保的现象。
若社保局不想在财政社保系统录入支付申请，则财政可以让社保局在财政社保系统录入本次支付申请涉及的人员明细等，作为审核依据，否则支付申请不予审核通过。或者通过接口从支付系统抽取支付数据到财政社保系统后，由社保局再次补充明细数据，这样错不建议采用。
社保局录入支付申请或支付申请明细信息，作为财政社保资金管理中心审核支付申请的依据。
主要数据项包括：社保发放日期、险种、金额以及人员名单。
人员名单可以按照单位或一定的条件，系统自动筛选。
财政社保资金管理中心在审核支付申请时，系统根据社保局录入的享受社保的人员信息，自动计算本期社保发放的总额，与社保局申请金额进行比对，实现对社保资金发放的有效监管。
回单后，财政社保资金管理中心进行确认记账。与社保资金征缴一样，自动完成记账工作，并且可确保账务数据的一致性。
按照分发日期、分发名单以及社保基础信息库中人员年龄、分类、享受社保标准等信息，自动计算出本期社保支出资金总额，与社保局申请金额比对，避免以往的社保局、财政社保资金管理中心和国库处的金额数据不一致的情况。
计算公式为：
支付预测数=SUM（各险种支付数）X（1+加权系数）
各险种支付数=SUM（每个人的支付金额）
每个人的支付金额是根据个人年龄、累计缴费年限、个人累计缴费金额等信息自动计算。
提供社保资金支付数据查询。
包括：
XX险种年度支付汇总表
XX险种年度支付明细表
XX险种月度支付汇总表
XX险种月度支付明细表
个人社保领取明细表
个人社保领取汇总表
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- 报表填报管理
目前我省财政社保报表填报效率很低，日常月报，季报等由主管人员下发通知、催报、汇总周期比较长，效率比较低，工作极为不方便，尤其到年报时矛盾更加突出，全年第一、第四季度占用了较大的人力且工作效率未能得到提升。
依据社保基础信息库的社保基础信息、征缴明细和支出明细，自动生成社保报表信息，各单位只要核对确认生成的报表数据是否准确就可以完成各单位通过财政专网自动上报的网络报表系统，完成我区财政社保系统的填报工作。
对社保预算标准、调整系数、分配比例等参数进行维护。
系统根据维护后的参数，结合基础数据信息直接生成社保报表数据。
如：以养老基金收缴统计，通过基础信息库的缴费人口信息、缴费工资信息和缴费标准比例，可计算出养老保险收缴金额。
业务人员在系统依据基础信息库数据自动生成的报表数据的基础上，可以修改编辑系统自动生成的预算数据作为用户录入的报表数据。
这些操作，大大简化了社保报表填报的工作量。
系统预置多种录入方案，用户可以根据社保业务需要选择适合的一种录入方案进行自动录入后调整，降低录入工作量，提高工作效率。
单位主管部门和财政社保处室对填报进行相关审核。
审核时，可随时从社保基础库中调取相关基础数据进行核对，如社保对象信息，社保标准信息等。
填报审核支持批量审核。
审核后的报表自动汇总到上级报表中，若没有审核通过，上级报表审核时会提示下级报表没有审核通过。
系统按照业务需求提供固定式样的填报报表，下级单位可以通过系统填报报表后，报表自动进行逐级汇总，不需要下级单位上传、拷贝、汇总等操作。
若下级单位有漏报、错报，系统自动进行错误提示，直到都正确填报为止。
由于系统是BS结构的网络版，因此用户填报的数据都保存在服务器，系统自动进行汇总，也防止数据传输发生的错误。
按照组合查询分析条件进行报表查询统计分析。
其他报表如下：
社保资金征缴汇总表；
社保资金征缴明细表；
单位保费汇总表；
单位保费明细表；
社保支出汇总表；
社保支出明细表；
个人社保领用汇总表；
个人社保领用明细表；
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- 社保专户资金管理
社保专户的账户由国库处统一管理，目前能提供的是从总账进行查询，半自动半人工的，这样查询很不方便。
采用本方案中的社保资金专户汇缴和支出流程后，只要社保专户资金有了收支变化，本系统都有记录可查，因此，社保专户资金的可用余额社保资金管理中心可通过本系统随时查询。
对于社保专户中的定期存款等信息，由于没有专门的系统进行管理，仅从账务记录上，无法获取定期存款的存款类型、利率、起存日期、到期日期、到期利息等信息。
因此，本方案建议关于定期存款的业务操作可以采用专户资金管理系统进行，国库处可使用本系统进行定期存款操作，实现定期存款管理自动化。
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- 系统架构
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系统支持两种模式：
（1）模式一：开设汇集专户（一个或几个），把所有社保专户资金带着资金性质汇集到社保汇集账户；开设支出专户（一个或几个），用于社保专户资金支出需要。
（2）模式二，是开设收支总户（一个或几个），所有社保专户资金带着资金性质汇集到社保收支总户，也从社保收支总户支出。模式二与模式一相比，省去头寸管理等，建议采用模式二。
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- 专户资金收款凭证
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专户资金收款后资金进入汇集账户，汇集账户开户行开具收款凭证，并形成专户资金收入额度。若收款凭证信息不足，业务处室可补录。
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- 专户资金付款通知单
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付款通知单的支出额度不能大于汇集账户中该专户资金的收入额度。
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- 专户资金支付凭证
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付款通知单录入并通过审批后，生成并打印专户资金支付凭证。
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- 定期存款管理
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对汇集账户满足支出后的剩余资金，按照分存比例分别在各存款银行进行定期存款，包括：资金分存管理、存单管理、定期存款到期提醒、资金回调管理等。
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- 银行考核管理
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根据银行考核体系对各存款银行进行打分考核，作为分存比例大小的参考。
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- 利息管理
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对汇集账户及各子账户的利息进行管理。
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- 其他资金采集管理
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采集未纳入系统管理的专户资金数据参与银行定期存款的分存比例的计算。
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- 国债管理
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委托银行进行国债购买，到期后银行自动进行国债兑付操作
- 汇集账户中的专项资金的收支业务流程
专户资金资金进账凭证录入系统并形成收入额度，作为支出控制额度。
- 资金分存业务流程
国库录入分存通知单并生成并打印分存凭证，审核后由银行进行分存操作。
- 资金回调业务流程
国库录入回调通知单,并附加纸质存单审批后交由存款银行进行业务操作。
- 共享平台基础资料
本系统基于“金财工程应用支撑平台”进行生长开发，与平台和集中支付等系统无缝衔接，系统的基础数据，完全应用平台的基础数据，与财政其他系统共享，实现多系统的数据一致性，免去了基础数据同步等重复性工作。
- 定期存款的到期提醒，达到闲置资金最小化
可设置定期存款到期的提前提醒天数，便于用户提前安排支出资金，按时回调到期资金，及时进行下一轮专户资金运作，达到闲置资金最小化，利息收益最大化，提高专户资金的使用效率和收益。
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到期的日期 |
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距到期还有多少天 |
- 支持定期存款分存比例，便于降低专户资金存放风险
根据各存款银行的考核体系的考核结果确定存款比例，按照存款比例分配存款，提高定期存款银行才对财政服务水平，便于降低专户资金存放风险。
- 开立汇集账户，撤并冗余专户
撤并其他多余的专户，开立汇集账户。精简账户，提高专户账户管理效率。专户资金汇集到汇集账户后，原专户可撤并，专户资金在汇集账户中分类管理。
- 以收控支，规范高效
专户资金进入汇集账户，形成收入额度。专户资金支出时，受可用收入额度管控。通过以收控支，流程管理，实现专户资金管理的规范化、流程化和精细化。
- 提供外部接口
专户资金管理系统提供与银行、国债等系统的外部接口，通过开通外部接口实现本系统的收入凭证、分存通知单、分存凭证等的电子数据实时交互，提高业务办理效率。
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- 社保项目信息库子系统
针对重点支持的财政社会保险基金的项目，采用以项目为主线的项目管理方法。包括该项目的立项、相关政策、执行情况和资金使用情况等实行全过程、精细化的管理和监督。
根据业务发展和政府政策要求，对社保项目按照一定的条件进行筛选，哪些项目时需要的，哪些项目是淘汰的。
项目筛选支持多版本管理。对于淘汰的项目，进入项目淘汰库，在以后可以根据情况，该项目可以重新启动。
根据业务发展和政府政策要求，对社保项目按照一定的条件进行优先级排序，排序结果供决策参考。
项目排序时，系统采用小数点排序法，系统支持多个排序版本。
针对一些大项目和跨年项目，系统支持项目滚动管理。
对于一些项目性质相同，比如资金类型相同，单位相同等的项目，可以进行项目合并管理。合并后的子项目将不再作为独立项目参与管理。
可以对一个大项目进行拆分为几个子项目，拆分后的大项目将不再作为独立项目进行项目管理。
当年末时，对项目库项目进行年终结转处理。
按照一些组合条件对项目库中的项目进行统计查询。
对项目立项信息等基本信息进行管理。
包括项目相关的电子文档资料等。
对社保项目的资金安排进行管理。
对项目支出和项目收入进行管理。
对项目相关的合同进行管理。包括合同变更等。
一个项目可以包含多个合同，一个合同包含多条付款明细。
系统支持合同电子文档的关联管理。
对项目的验收信息进行采集管理。
项目竣工后，需要进行项目验收，包括项目验收报告等。
对社保项目的各项效益进行综合评价，把评价信息通过本模块采集到系统中。
按照业务分类和业务要求，把各类社会保障政策、制度的规范性文件有机地组织入库。在入库时，对关键数据和标准等信息进行抽取，实现政策制度的数据化管理。提取内容包括各级各类政策制度文件的生效时间、正副标题、关键字索引、关键数据、涉及管理对象、各项基金缴费方式、待遇支付方式及保障类别及标准等，供用户查询，为预算编制，调整和执行管理提供政策制度管理信息数据的支持。
对法律法规的分类信息进行维护管理。法律法规的分类是法律法规库的重要组织结构和索引方法。
按照法律法规的要求，从法律法规中抽取相关数据信息，形成该法律法规的相关数据化管理，为应用系统提供政策参数的基本数据，为预算编制，调整和执行管理提供政策管理信息数据的支持。
提取数据包括各级各类政策文件执行生效时间、管理对象、各项基金缴费方式、待遇支付方式及保障类别及标准等。
把法律法规文档的电子资料加载到系统中。
加载时，正确选择分类和抽取相关信息数据。
对于新法律法规的生效时，同时其以前制定的法律法规同时失效。
在查询当前法律法规时，应该查询最新的有效的法律法规，而对于已经无效的法律法规，则进行无效处理。
按照分类等查询条件进行法律法规查询。
包括原文文档查询和相关标准表格查询等。
系统支持查询结果打印和导出。
用户可以通过计算机网络直接查看每笔资金的分配文件和拨款凭证。同时，运用统计分析功能，可以按科目、文号、拨付单位、未分配余额等项目进行统计分析，并自动生成图表显示，实现社会保险基金监控的科学化、精细化，为社会保险基金管理决策提供了及时、准确的参考依据。
在本系统，能够准确反映出一笔社会保险基金从源头到分配单位的全过程运行情况，实现了透明化、阳光化管理。
系统可按照社保资金类型、业务类型等进行社保资金的监控管理。监控方式可以分为事前、事中和事后。
通过预警级别的设置，来判断出现违规以后按照什么方式进行处理，严重预警将直接将业务流程阻止，一般预警则将业务挂起，通过预算执行动态监控系统人工进行判定，业务流程通过或者阻止，疑似预警业务流程继续进行，但是系统会有自动提示。
图 3‑4：规则的预警级别设置
处理方式包括：通过、阻止、挂起、提醒。
图 3‑5：违规处理方式设置
预警规则设置还包括规则范围，可以设置全局的监控预警，也可以设置处室预警，或者单位预警，个人预警等。
图 3‑6：规则范围设置
系统预置规则部分示例：
- 向零余额账户划转资金；
判断依据：授权支付，结算方式为转账；如果收款人账号等于付款单位已登记的零余额账号预警。
- 一天提取现金超过10万元；
判断依据：授权支付，相同单位一天提取现金超过10万元。
- 单笔提取现金超过2万元；
判断依据：授权支付，单笔提取现金大于2万元。
- 本年向相同收款人支付超过2笔；
判断依据：授权支付，结算方式为转账，同一单位对相同收款人支付3笔或3笔以上预警，项目类别为工资支出、离退休费支出，或目级科目为邮电费，或收款人含电信、住房公积金、电力公司、自来水公司、铁通、网通字样的除外。
- 转账收款人可能为银行；
判断依据：授权支付，结算方式为转账，金额大于200元，收款人名称含银行、中行、工行、建行、商行、交行、光大、支行、招商等，以商行结尾除外），项目类别为工资支出、奖金支出、离退休费支出或目级科目为邮电费除外。
- 向本单位划拨资金
判断依据：授权支付，结算方式为转账；如果收款人账号等于付款单位已备案的实拨账号预警，项目类别为医疗保险支出或住房公积金支出除外，支出目级为社会保障缴费或医疗费或住房公积金除外。
- 季度首月支付占计划比重过高(70%-80%)；
判断依据：授权支付，每季度第一个月支付金额占当季度授权支付计划+上季度授权支付计划结余的75%以上。
预算执行动态监控系统对业务系统进行实时监控，首先需要进行基础信息的设置，具体内容如下：
为了便于对预警规则的分类，以及后续的查询统计，可以设置违规类型。
预警规则分三大类：事前预警、事中预警、事后监督。
系统根据内置的状态监测点，能够对没有按规定数额、时限、用途等条件操作的资金或管理部门，进行自动巡检、自动警示或分级报警。社保资金监管部门可根据预警报警的情况或检查需要，按资金类别、单位、项目等实施监控，追踪资金明细情况，确保财政资金规范运行。上述监测工作通过预警规则体系来支持。
用户在录入单据保存的时候，系统根据设置的监控规则自动检测输入内容是否存在违规现象，如果存在则给出提示并同时打上标记。
事中监控是对进行中的业务进监控，监控点可设置在除业务起始环节和结束环节之间的过程中。事中监控的应用流程为：
- 事中监控控制规则设置：选择监控业务流程，设置监控工作在业务处理流程中的位置，设定事中控制规则以及违规后处理方式等内容。
- 事中监控处置：系统对违反规则的数据予以展示，对设置为“挂起”的数据，由人工进行处理，经过原因查实后决定处理意见，“通过”或者“不通过退回”。
- 事中监控查询：对一段时间的违规情况进行多角度的汇总，分析。
事中监管控制台是处理违反监管规则的业务数据的控制平台，在监管控制台中显示了未处理的违反了监管规则的业务数据。用户根据业务数据逐一进行调查了解，确定该业务是否真正违规。如果未违规则取消预警，否则阻止操作。
- 事中监控是对进行中的业务数据进行监控，业务数据在进行中，调用监控规则对业务数据按预先定制的预警规则进行分析。
- 事中监控可对单张单据进行规则校验，也可根据要素对累计情况等更复杂的情况进行规则校验。
- 对违规明细数据，可以对其进行处理；可以对其进行业务单据的追溯；如果是支付数据要追溯其指标、计划分别是多少；如果是计划数据，则追溯其指标是多少；同时还可以对其操作流程进行查看，显示出某某录入、在什么时间录入、某某审核、在什么时间审核。
- 对选择的明细数据可查看其指标文附件信息，为动态监控处理提供依据。
- 确认违规是指该业务确实违反了财政业务规范，需报相关部门进行核实；处理时如果该笔业务同时违反了其他的预警规则，能够在处理界面通过列表的方式全部列出来展示给用户，处理时能够满足一致性原则，统一处理。
所有以表格显示数据的地方均提供导出EXCEL表格。
监督监控是事后监控功能，对违反规则的业务数据进行总结分析。工作内容如下：
(1) 事后监控控制规则设置：选择监控业务流程，设定事后控制规则等内容。
(2)事后监控查询：对一段时间的违规情况进行多角度的汇总，分析。
预算执行动态监控系统对相关业务保持监控痕迹，业务流程继续进行，不受动态监控系统影响。
根据资金的不同，监控规则可划分为以下几个方面：
- 预算变动预警：根据项目用途（支出科目）的改变、预算的调整进行监控。
- 专项预警：预算未采用直接支付的情况进行预警。
- 执行进度预警：根据对部门、处室、地市级设置的进度标准进行预警。
- 其他预警：资金监控过程中人工发现的需预警项。
（5）其他类规则设置。
流程预警监控是监控业务系统在流程执行过程中存在延时未操作的情况进行的查询处理。如审批等待时间超过预警规则限制，则提出警告。
根据社保基础信息库社保待遇人员信息和代理机构信息，根据支付资金与待遇标准，监控是否有不合理的社保待遇发生。是否有社保资金挪用和滞留，提高社保资金的使用效率。
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- 分析统计管理
- 预警情况统计
- 分析统计管理
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预警统计是指对国库业务的历史信息进行汇总，比对，运算分析，从而发现发掘业务趋势的监管手段。预警统计主要包括监控结果、按规则统计、按部门统计、按处理结果统计等。预警统计是从宏观的角度查看业务的整体面貌。
根据不同的要素对预警进行统计，可按照业务类型，规则，处理方式，金额等不同角度展现
按照处理结果，通过或者阻止分12个月份进行统计；
按预警规则分12个月进行统计；
按部门分12个月进行统计；
按处理结果进行统计。
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- 综合查询
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按科目、部门、资金类别、支付方式、支出类别等口径，实时统计、比对和分析资金使用和执行情况。按行政隶属关系，逐级查询预算编制、预算执行数据。按预算编制、预算执行、财政收入、财政支出等，综合查询分析各级财政部门的预算编制、预算执行、财务会计信息等资料。
综合查询分类包括：无指标拨款查询、部门预算查询、指标支付查询、专户查询等。
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- 执行情况查询
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根据社保资金的相关执行进度要求对部门、单位、处室、项目等内容，按照时间段的执行进度情况进行预警。
对执行进度异常的相关部门、单位进行提醒。
针对每类基金都可以有下述六方面分析监管功能。其数据来源于每类社保基金所在开户银行提供的实时交易明细信息和余额信息、基金收入支出业务信息、基金财务信息三个方面。
本功能主要用于考察基金收支余的情况。
明细功能包括以图表的方式显示基金收入支出的明细情况、基金月度收支余情况、基金年累计收支余情况。
本功能的数据来源由基金财务信息系统采集。
本功能主要用于考察基金专户收付的情况。
明细功能包括以图表的方式显示收入户按日、按月、按年收付情况、支出户按日、按月、按年收付情况。
本功能的数据来源基金开户银行实时交易明细信息和账户余额信息。
本功能主要用于考察基金专户资金流量与结存资金的情况。
明细功能包括以明细账的方式显示的基金收入户、支出户资金流量表，以流向图的方式显示基金资金流向图。
其中明细功能中的基金资金流向图是通过银行实时交易数据汇总形成基金资金在各个监控点汇集或分散的动态流向分析。
本功能的数据来源基金开户银行实时交易明细信息。
本功能主要用于考察基金专户明细账的情况。
明细功能包括收入户明细账、支出户明细账。
本功能的数据来源基金财务信息。
本功能主要用于基金实时发生资金变化时各来源信息无法匹配的预警提示。
基金实时发生资金变化的匹配规则是基金开户银行实时交易明细信息、基金收入支出业务信息、基金财务信息相互关联的要素必须一一对应；更严格的匹配规则是除了上述一一对应外，还需要将交易信息的对方账号是否获得该笔交易资金作为对应规则。
本功能的数据来源基金开户银行实时交易明细信息、基金收入支出业务信息、基金财务信息。
本功能主要用于考察基金预算的情况。
明细功能包括以图表方式显示的收支预算执行情况和表格方式显示的预算执行概况、预算执行明细等。
通过上传基金年度预算文件，获取基金年度预算明细，并计算出按月分配的预算额度，然后通过获得的历年和当年基金财务信息与月度预算对比形成预算执行情况。
可以实现将预算执行情况与人保部报表衔接。
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- 基础信息设置
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本功能主要用于基础信息管理。包括各基金险种的基础数据设置、银行账户信息设置、各来源数据文件获取周期等，不同岗位操作人员，监控人员的权限等。
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- 综合信息维护
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本功能主要用于信息上传下载。
用户可以把社保基金相关的国家政策、制度等文档资料加载到本系统，用户可依据权限进行访问和查阅下载。
用户可以将预算文件上传至系统，供预算分析。
用户提供通知信息发布功能，特别是监管过程中异常情况的提示告警、按月发布基金监管结果。
系统从转移支付系统抽取社保相关资金的转移支付数据到本系统。
用户在本系统，对要进行分配下达的社保资金制定分配方案和进行分配下达。
系统支持对社保转移支付资金的分配，包括上级下达转移支付资金和上级补助资金的分配。
按照社保资金的基本分配标准和分配规则，实现社保资金分配管理。
社保资金分配标准和分配规则的数据信息来源于社保基础信息库。
本系统支持社保资金的逐级分配和一次性分配。
系统从转移支付系统中采集社保资金相关指标数据到本系统中。
根据不同的分配标准和分配条件，生成分配方案。在实际分配时，用户选择分配方案后，系统自动进行分配，用户可对方案默认值进行调整，形成最终分配结果。
按照分配方案，录入社保转移支付分配结果。用户可根据方案默认值进行数值调整。
审核转移支付的社保资金的分配情况。
对社保资金进行下发，系统支持事前模式和事后模式。
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- 社保资金账务管理
财政社保资金管理中心需要对社保资金的业务进行账务管理，包括社保资金的收入和支出等。
该账务管理可以采用XX公司的账务管理系统实现。
用户可以把社会保险基金相关的国家政策、制度等文档资料加载到本系统，用户可依据权限进行访问和查阅下载。
同时，本功能还可以为用户提供通知发布功能，用户可以通过本功能发布通知等。
按照文档标题、副标题、关键字等抽取文档相关信息后，把文档电子件上传系统共查询。
查询社保相关文档资料。
可下载，利用本地阅读器打开文档阅读。
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