非税收入及票据电子化管理建设方案目录1 非税收入及票据电子化管理 181.1 业务描述 181.2 业务流程 191.2.1 非税收入管理总体业务流程

非税收入是指除税收以外，由各级政府、国家机关、事业单位、代行政府职能的社会团体及其他组织依法利用政府权力、政府信誉、国家资源、国有资产或提供特定公共服务、准公共服务取得并用于满足社会公共需要或准公共需要的财政资金，是政府财政收入的重要组成部分，非税收入的征收管理过程包括银行代收缴款、资金分解清算、收入账务处理、资金使用管理等收入管理环节，以及票据印制、发放、使用、核销等票据管理环节。

非税收入管理通过建立财政、银行、单位间的实时联网，以统一和规范的非税政策库为基础，实现“单位开票、银行代收、财政统管、实时监督、源头分解”的政府非税收入管理体制，确保政府非税收入管理的法制化、规范化，促进非税收入依法征收，同时规范非税收入的使用，实现政府财政性资金的“国家所有、政府调控、财政管理”的目标。

票据电子化管理是对财政票据由原来的手工操作管理，改变为依托网络技术、智能卡加密技术、先进的支付技术等科技手段，对财政票据实行“电子开票，自动核销，全程跟踪，源头控制”，实现“以票管费”，促使非税收入执收单位依法征收，通过集成刷卡缴费、网银缴费等多渠道的先进缴费模式，方便缴费人及用票单位，票据电子化管理的目的有：

（1）、监督执收单位严格按规定的收费项目、标准征收，从源头上预防乱收费和制止腐败现象发生，改变原来对单位票据使用、收费管理、资金缴交的事后监督为事前监督，使之成为制度反腐、科技反腐、源头反腐的重要载体；

（2）、对开具的票据数据信息真伪进行识别，防范开具虚假票据；

（3）、对单位执收的政府非税收入缴存财政专户或缴入国库情况进行有效监控，防止截留、挪用，确保应收尽收，实现“以票管收”、“以票促收”；

（4）、实现财政票据电子化自动核销，解决手工核销操作难问题；

（5）、创新政府非税收入收缴机制，兼容多种收缴模式，解决政府非税收入收缴管理上的缴费难、对账难等问题；

（6）、通过财政、单位、印刷厂、银行等的实时联网，实现财政票据的计划、印制、发放、使用、核销、资金解缴等环节的全生命周期的集成化、自动化管理,促进财政票据管理的规范化、便捷化。

财政票据管理种类包括政府非税收入票据，同时还包括社团会费票据、行政事业单位内部往来结算凭证、社会保险费票据、医疗票据等其它票据，全省财政票据的使用单位包括省、市、县、乡镇四级单位，不仅量多，而且分布广泛，目前全省有2万个左右的票据开票点，全年票据使用量1亿多份，平均每天40万份。

1. 业务流程
  1. 非税收入管理总体业务流程

非税收入管理的总体业务流程为：财政设置执收单位、收入项目等重要控制信息，执收单位根据财政设置的收入项目向缴款人开具非税收入一般缴款书，缴款书信息实时保存到财政数据库，缴款人持缴款书到银行网点缴款，银行网点从财政查询或录入缴款信息，审核验证后在缴款书上打印缴款确认信息，缴款资金进入代收银行的待解缴科目，缴款确认信息通过专线网络实时传送到财政，单位可实时查询该缴款书的缴款确认信息，每日晚各代收银行的归集行根据缴款地区、资金性质、分成方式把缴款资金分解并划入相应的财政专户、金库，完整的缴款信息以及资金分解信息通过网络上传到省财政，执收单位和各级财政通过网络进行查询统计、对账、账务处理。

1. 1. 财政对账业务流程

1. 1. 收入退付业务流程

1. 1. 信息交换流程

1. 1. 银行数据归集管理流程

1. 1. 银行代收管理流程

1. 1. 非税刷卡缴款流程

非税收入刷卡缴款流程为：

（1）单位开票人员在单位开票管理（集成刷卡缴款管理功能）中开具缴款书，选择刷卡缴款，单位开票管理子系统将缴款金额及缴款书信息传送到POS机；

（2）缴款人在POS机上刷银联卡；

（3）缴款人在POS机上输入银联卡支付密码；

（4）POS机将数据组包后通过网络将刷卡缴款数据传送到财政刷卡前置子系统；

（5）财政刷卡前置子系统接收刷卡缴款数据，存储并通过专线将刷卡数据发送到银联系统；

（6）银联系统把缴款金额从银联卡划入财政非税收入待解缴科目，将划转结果发给财政刷卡前置子系统；

（7）财政刷卡前置子系统存储划转结果，并通过网络把划转结果发给单位POS机；

（8）单位POS机对划转结果进行记录、打印刷卡单据等处理，将划转结果信息发送到单位开票管理子系统；

（9）若最终划转结果失败，则单位开票管理子系统自动撤消本次刷卡缴款操作，并提示刷卡缴款失败。若最终划转结果成功则单位开票管理子系统执行到账查询，向财政刷卡前置子系统查询到账信息，若收到财政刷卡前置子系统的到账确认信息，则提示开票人员刷卡缴款成功，否则提示开票人员资金划转成功、但无法上传确认信息，在成功上传确认信息前不能进行刷卡缴款。

（10）每日晚日终后，清算子系统根据项目资金性质、分成设置等，对当日刷卡缴款资金进行分解，分解结果发送到银联，由银联执行资金划转，把缴款资金划入各级财政专户、金库。

1. 1. 票据管理总体业务流程

票据管理总体业务流程为：财政设置单位、项目、可用票据、票据核销期限、资金解缴期限等重要控制参数，各级用票单位按财政设置的控制参数使用票据、按期上报核销票据、按时解缴资金；省级财政根据全省全年票据使用计划印制票据，票据通过各级财政、各级直管单位层层下发到用票单位，用票单位使用后向本级财政上报核销。

1. 1. 各级财政票据管理流程

（1）省财政票据管理业务流程

（2）市级财政票据管理业务流程

（3）县级财政票据管理业务流程

1. 1. 印刷厂业务管理流程

1. 1. 直管部门票据管理业务流程

1. 1. 联网单位开票管理流程

1. 1. 非联网单位开票管理流程

1. 1. 无纸化电子票据管理流程

1. 功能结构
  1. 功能组成

非税收入及票据电子化管理系统包括非税收入管理和票据电子化管理两个环节，其中非税收入管理环节包括非税收入财政端管理、银行代收管理、银行资金归集管理、非税收入人民银行端管理、单位非税收入查询、非税收入刷卡缴款六个部分，票据电子化管理环节由底层RIA开发运行平台、智能加密存储卡及上层应用系统组成，上层应用系统根据用户功能类别及使用环境，划分为票据电子化财政端管理、票据电子化直管端管理、联网单位开票管理、非联网单位开票管理、POS移动开票管理、印刷厂管理、无纸化电子票据管理七个部分。

（1）非税收入财政端管理

非税收入财政端管理的主要功能有设置各类基础信息、控制参数；核对金库、专户、单位账户资金的实际入账情况，对银行缴款数据和单位缴款书数据进行自动核对；执行收入退付及数据调整；实现代收银行、人行、财政、单位等的信息交换；提供各类非税收入查询分析报表，对非税收入收缴信息进行综合分析统计。

（2）银行数据归集管理

银行数据归集管理的主要功能是根据财政设置的基础信息、控制参数，分解银行代收资金，提交银行系统自动划转资金，也可由银行业务人员手动划转资金，每月月初系统生成专户资金入账表，各财政专户开户行打印盖章后，送相应财政作为记账凭证。

（3）银行代收管理

银行代收管理的主要功能是定时从财政下载基础数据，代收网点通过与财政实时联网方式或网络故障时以离线方式代收缴款，代收资金进入待解缴科目，日终后生成缴款数据文件供数据归集系统执行资金分解，代收管理系统根据分解结果划转资金，划转结果上传到财政。

（4）非税收入人民银行端管理

人民银行端管理的主要功能是通过财政与人行间非税数据交换，核对金库资金的实际入库情况，确保资金及时入库。

（5）单位非税收入查询

单位可通过网络查询本单位或部门的项目、标准、收费依据文件等基础信息，及时核对本单位或部门的非税收入实际入库（户）情况。

（6）非税收入刷卡缴款

非税收入刷卡缴款主要功能是通过单位POS机、财政刷卡前置机、银联的实时联网，单位开出缴款书后，缴款人直接刷卡缴款，资金进入财政待解缴科目，日终统一分解清算后划入各级财政金库或专户，非税收入刷卡缴款方便了单位的执收管理，又方便缴款人缴款，使缴款人无需到银行缴款，同时使缴款资金及时自动入库或入户。

（7）票据电子化财政端管理

票据电子化财政端管理的其主要功能是设置各类基础信息及控制参数，对票据计划、印制、入库、发放、核销、销毁等进行全方位的控制管理。

（8）印刷厂管理

印刷厂管理的主要功能是通过印刷厂与财政、领票单位的联网，实现票据印制、发货的网络化管理，财政可及时了解票据印制情况，票据印制完后可由印制厂直接发货，简化票据印制、入库、发货等业务操作。

（9）票据电子化直管端管理

直管端管理的主要功能是接收上级单位或财政设置的基础信息及控制参数；向上级单位或财政申领票据、上报核销；向下属单位发放票据；汇总下属单位的用票计划；接收下属单位的核销信息，实现对下属各单位的票据业务的全面管理和控制。

（10）联网单位开票管理

联网单位开票管理的主要功能是接收上级单位或财政设置的基础信息及控制参数；向上级单位或财政申领票据、上报核销；向各子开票点发放票据；接收子开票点的核销信息，实现本单位票据业务的全面管理。

（11）非联网单位开票管理

非联网单位开票管理的主要功能是不与上级单位或财政联网的情况下，通过智能卡接收上级单位或财政设置的基础信息及控制参数，向上级单位或财政申领票据、上报核销；通过智能卡向各子开票点发放票据，接收子开票点的核销信息，实现本单位票据业务的全面管理。

（12）POS移动开票管理

POS移动开票管理的主要功能是在移动POS机上实现基础信息、控制参数的导入，根据控制参数开具票据，通过无线连接进行刷卡收缴资金。

（13）无纸化电子票据管理

无纸化电子票据管理的主要功能是通过财政开票系统、用票单位业务系统、网银的有效衔接，实现单位网上业务功能（如网上报名缴费），缴款人可通过网银直接把资金缴入财政或单位汇缴账户，开票信息以无纸化电子票据的形式储存在财政票据管理系统中，若缴款人需要纸质票据，则可在用票单位或财政根据电子票据号打印，为方便缴款人，还可在单位、财政、银行等地放置自助式票据打印机，由缴款人自行打印纸质票据。

（14）智能加密存储卡

智能加密存储卡是集 Flash 存储闪盘（U盘）和智能卡（USB Key）功能于一体的新一代安全移动设备，内置CPU, 具有数字签名、安全认证、数据加解密、数据加密存储等功能，其U盘存储区作为私密存储区，只能通过卡内驱动程序加密存储，操作系统无法直接访问，病毒、木马等非法程序无法读取该区数据，具有高度的安全保密性。

智能加密存储卡由硬件设备、卡内底层驱动程序、应用接口组件等组成，应用接口组件包含虚拟文件系统组件、虚拟数据库组件、数据加解密组件、数据签名组件、安全认证组件、即插即用组件等。

智能加密存储卡作为票据管理信息的载体,实现对票面信息的智能加密防伪、对开票数据的安全存储，实现单位联网在线开票与断网离线开票的安全无缝切换。

（15）RIA开发运行平台

RIA是结合了B/S与C/S模式优势的网络应用系统架构，具备传统WEB应用的部署简便、灵活的特点，同时RIA也具备C/S（客户端/服务器）模式的低服务器负载的优势。

票据电子化管理是一个有2万左右开票点、全年要处理大概1亿多笔开票业务（平均每个工作日处理40万笔左右）的大型实时网络应用系统，降低服务器的负载、减少网络带宽占用是本系统必须优先解决的技术难点，采用RIA技术可解决客户端部署问题，同时可有效的减轻应用服务器负载，降低网络带宽占用，另外，通过RIA技术组件，可解决票据电子化管理中票据种类多、样式多以及单位开票、打印格式特定要求多的问题, 实现单位联网在线开票与网络中断时离线开票的无缝切换。

RIA开发运行平台包含客户端及服务端组件，服务端组件基于J2EE WEB SERVER,采用SPRING框架机制，使用JAVA进行开发,客户端组件使用DELPHI、VC开发，运行与浏览器或WINDOWS应用。

1. 1. 功能模块

非税收入及票据电子化管理总体功能模块列表如下：

序号	功能模块名	子系统
1	数据权限管理	非税收入财政端管理
2	权限查询
3	行政区划
4	代收银行
5	银行网点
6	非税收入专户
7	单位代收代办费收入账户
8	金库信息
9	收入项目
10	执收单位
11	单位执收项目
12	待解缴科目对账
13	专户账户对账
14	金库账户对账
15	单位账户对账
16	综合对账
17	收缴数据调整
18	收入退付管理
19	手续费结算
20	收入记账管理
21	收入预算
22	项目计划扣减
23	收入预警
24	年审信息
25	定时设置
26	执行记录查询
27	文件目录管理
28	反馈信息设置
29	反馈信息查询
30	数据接入记录
31	数据接入明细
32	手动检验接入
33	当前基础数据
34	数据下载记录
35	信息反馈记录
36	自动信息交换处理
37	缴款明细表
38	缴款汇总表
39	收入明细表
40	收入汇总表
41	资金分解明细表
42	资金分解汇总表
43	收入分成明细表
44	收入分成汇总表
45	收入构成分析表
46	收入变化趋势表
47	总体进展情况表
48	收入进度分析表
49	专户收入明细表
50	专户收入汇总表
51	专户余额表
52	单位账户代收收入明细表
53	单位账户代收收入汇总表
54	金库账户非税收入明细表
55	金库账户非税收入汇总表
56	项目信息表
57	项目分成信息表
58	项目收费标准表
59	项目依据文件信息
60	执收单位情况表
61	单位执收项目表
62	项目增减情况表
63	项目科目对应表
64	银行网点明细表
65	基础设置	银行数据归集管理
66	人行TIPS接口设置
67	数据发送
68	数据接收
69	银行缴款数据导入
70	财政基础数据导入
71	用户管理
72	日志查询
73	分解财政专户资金
74	分解解缴国库资金
75	分解上下级分成收入
76	分解单位代收资金
77	创建数据文件
78	资金分解查询
79	凭证打印
80	自动划转入行内账户资金
81	自动划转入金库资金
82	自动划转跨行账户资金
83	凭证确认
84	专户入账明细查询打印
85	数据处理记录查询
86	初始设置	银行代收管理
87	基础数据下载
88	数据下载情况
89	柜台缴款
90	批量缴款
91	缴款书查询
92	缴款日报表
93	缴款信息上传
94	数据生成及上传
95	日终处理日志
96	基础设置	非税收入人民银行端管理
97	数据下载
98	数据上传
99	入库确认
100	查询分析
101	权限管理
102	代收银行信息	单位非税收入查询
103	项目综合信息
104	缴款明细表
105	缴款汇总表
106	收入明细表
107	收入汇总表
108	收入分成明细表
109	收入分成汇总表
110	代收代办费收入明细表
111	代收代办费收入汇总表
112	缴款书刷卡处理	非税收入刷卡缴款
113	刷卡到账查询
114	刷卡缴款撤销
115	账目对账
116	POS机刷卡缴款处理
117	POS机撤销缴款
118	POS机缴款冲正
119	POS机查余额
120	POS机打印单据
121	POS机结账
122	POS机签到
123	POS机签退
124	POS机到账查询
125	POS机登记管理
126	刷卡操作员管理
127	密钥管理
128	冲正（撤销）管理
129	签到管理
130	结账管理
131	查询统计
132	刷卡监控
133	刷卡前置基础信息管理
134	缴款数据处理
135	资金分解清算
136	银联数据交换
137	业务数据处理
138	刷卡账户设置
139	银联刷卡冲正（撤销）
140	银联对账管理
141	资金缴库（缴户）
142	生成资金实际划转表
143	虚拟文件系统组件	智能加密存储卡
144	虚拟数据库组件
145	数据加解密组件
146	数据签名组件
147	安全认证组件
148	即插即用组件
149	区划	票据电子化财政端管理
150	供票单位
151	仓库
152	业务处室
153	票据
154	收入项目
155	收费文件
156	往来项目
157	用票单位
158	代收银行
159	银行网点
160	预算科目
161	主管部门
162	系统参数设置
163	缴款模式管理
164	准购证模版管理
165	票据显示模版设计
166	票据打印模版设计
167	显示界面设计
168	智能卡管理
169	公告管理
170	期初库存
171	期初领用
172	上报印制计划
173	接收印制计划
174	印制通知
175	票据入库
176	库存调拨
177	领用审批
178	票据出库
179	票据核销
180	财政申领
181	入库确认
182	库存票据销毁
183	核销票据销毁
184	财政申退
185	申退确认
186	票据退票
187	年末结转
188	票据申领核销登记表
189	票据核销分析表
190	票据未核销分析表
191	票据流转分析表
192	票据计划统计表
193	入库统计表
194	出库统计表
195	印制统计表
196	出入库统计表
197	核销统计表
198	领核汇总表
199	资金解缴汇总表
200	电子票据明细查询
201	库存结余表
202	用票单位情况表
203	项目情况表
204	项目分成情况表
205	票据目录查询
206	印制明细表
207	票据入库明细表
208	库存调拨明细表
209	领用出库明细表
210	出入库明细表
211	票据核销明细表
212	库存销毁明细表
213	票据退票明细表
214	核销销毁明细表
215	功能菜单管理
216	主工作台设置
217	权限管理
218	单位权限管理
219	权限管理	印刷厂管理
220	功能菜单管理
221	印制通知
222	印制完工登记
223	库存盘点
224	发货通知
225	发货登记
226	印制通知查询
227	印制完工情况查询
228	发货通知查询
229	发货情况查询汇总
230	权限管理	票据电子化直管端管理
231	功能菜单管理
232	主工作台设置
233	系统参数设置
234	票据显示模版设计
235	票据打印模版设计
236	显示界面设计
237	下级用票单位管理
238	下级单位开票点管理
239	票据信息
240	收费项目信息
241	智能卡管理
242	集中汇缴
243	票据申领
244	入库确认
245	票据发放
246	票据退票
247	票据作废
248	票据核销
249	票据申退单
250	票据申退确认
251	领用申批
252	上报核销
253	公告管理
254	电子票据明细查询
255	票据核销分析表
256	票据未核销分析表
257	核销统计表
258	领核汇总表
259	资金解缴汇总表
260	库存结余表
261	项目收入情况表
262	项目分成情况表
263	票据核销明细表
264	用票单位情况表
265	权限管理	联网单位开票管理
266	功能菜单管理
267	主工作台设置
268	开票模板设计
269	打印模板设计
270	系统参数设置
271	外部接口设置
272	开票点信息
273	项目分组管理
274	单位信息
275	票据信息
276	收费项目信息
277	电脑开票
278	手工开票
279	集中汇缴
280	直接缴款
281	入库确认
282	票据分发
283	票据退票
284	票据申退确认
285	票据作废
286	票据申退
287	票据申领
288	领用申批
289	上报核销
290	公告管理
291	接口开票
292	离线基础信息同步
293	离线电脑开票
294	离线直缴缴款
295	离线数据同步
296	电子票据明细查询
297	票据核销分析表
298	票据未核销分析表
299	核销统计表
300	领核汇总表
301	资金解缴汇总表
302	库存结余表
303	项目收入情况表
304	项目分成情况表
305	票据核销明细表
306	开票综合汇总表
307	权限管理	非联网单位开票管理
308	功能菜单管理
309	主工作台设置
310	系统参数设置
311	开票模板设计
312	打印模板设计
313	外部接口设置
314	开票点信息
315	项目分组管理
316	单位信息
317	票据信息
318	收费项目信息
319	电脑开票
320	手工开票
321	集中汇缴
322	直接缴款
323	票据分发
324	票据退回
325	票据作废
326	票据申退
327	上报核销
328	接口开票
329	电子票据明细查询
330	票据核销分析表
331	票据未核销分析表
332	核销统计表
333	领核汇总表
334	资金解缴汇总表
335	库存结余表
336	项目收入情况表
337	项目分成情况表
338	票据核销明细表
339	开票综合汇总表
340	POS机口令管理	POS移动开票管理
341	POS机屏保管理
342	导入项目信息
343	导入票据信息
344	导入票据号段
345	开票信息导出
346	POS开票
347	票据作废
348	刷卡初始
349	刷卡交易
350	刷卡确认
351	冲正管理
352	账目对账
353	开票统计
354	刷卡缴款统计
355	刷卡明细查询
356	可用库存查询
357	开票申请	无纸化电子票据
358	收缴信息验证
359	网银支付
360	电子票据生成
361	开票结果回传
362	纸质票据打印
363	电子票据查询
364	网银对账
365	资金分解清算
366	资金划转
367	集中汇缴
368	电子票据明细表
369	资金分解明细表
370	资金划转明细表
371	客户端浏览器插件	RIA开发运行平台
372	客户端数据传输组件
373	客户端离线运行组件
374	客户端数据加密组件
375	客户端精确打印组件
376	客户端数据集组件
377	客户端公用组件
378	客户端富界面组件
379	服务端安全管理组件
380	服务端状态管理组件
381	服务端资源管理组件
382	服务端持久化组件
383	服务端数据传输组件
384	服务端数据集组件
385	服务端数据加密组件
386	服务端业务逻辑组件
387	服务端统一入口组件

1. 数据规范化整合和数据流程改造

需从平台提取或接入的基础信息项：

名称	对应标准编码	取值范围	说明	取值全省统一	分财政管理	分年度管理	管理维护渠道
执收单位	CS041+CS043＋CS047	非税收入执收单位	CS043组织机构代码全省统一		是
用票单位	CS041+CS043＋CS047	票据管理、使用单位	CS043组织机构代码全省统一		是	否	平台
资金性质	CS185			是	否	否	平台
非税收入项目	CS321			是	否	否	基础库
非税收入收缴方式	CS323			是	否	否	平台
非税收入项目审批属性	CS325			是	否	否	平台
非税收入分成标准类型	CS327			是	否	否	平台
非税收入分成方向	CS329			是	否	否	平台
单位归口处室	CS061			否	是	否	平台
单位类型	CS045	行政、事业、其他		是	否	否	平台
预算科目	CS081			是	否	是	平台
行政区划	CS021、CS023			是	否	否	平台
代收银行		非税收入代收银行		是	否	否
银行网点		非税收入代收网点		是	否	否
往来项目		单位内部往来票据可开具项目		是	是	否
财政专户账户		非税收入专户账户		否	是
金库账户				否	是
票据				是	否	否

改造后需接入或从平台提取的业务数据：

（1）非税收入数据

非税收入数据按单位、科目、项目汇总后接入平台总账，其流程为：每日晚根据代收银行资金实际划转表、人行金库收入日报表、财政专户收入明细表进行对账，对账无误后生成按单位、科目、项目汇总的非税收入数据，接入平台总账。

（2）收入预算数据

年初收入预算编制完毕后，预算编制子系统把收入预算数据接入平台总账，非税收入管理子系统从平台总账提取。

1. 支撑集中部署的整合和改造

根据集中部署、统一门户管理的需要，非税收入管理中财政及单位的用户及模块权限，纳入统一门户管理，实现单点登录，数据权限在非税收入管理中管理，银行归集管理、银行代收管理部分运行在各代收银行内部网络，其用户及权限由各银行自行管理维护，不纳入财政统一门户。

原有的非税收入管理系统是C/S/S三层应用模式，根据本次集中部署、统一运行环境的需要，除银行代收管理外各功能模块都需进行B/S模式开发改造。

原有的非税收入管理系统采用SQL SERVER数据库，根据本次集中部署、单一数据库体系的需要，需改造为采用ORACLE数据库。

由于全省用票单位多，很多市县用票单位还没开通政务网，无法连接到财政网，票据电子化管理部署在外网中，其用户及权限不纳入财政统一门户管理。

原有的票据电子化管理系统是C/S模式，各级财政及用票单位独立安装，根据本次全省集中部署、统一运行环境的需要，各功能模块都需进行B/S模式开发改造，同时需把原来各级财政、各用票单位独立安装模式改造为全省集中部署、全省单一数据库、统一软硬件运行环境的集中部署模式。

原有的票据电子化管理系统采用SQL SERVER数据库，根据本次集中部署、单一数据库体系的需要，需改造为采用ORACLE数据库。

1. 一体化改造功能需求与初步设计

非税收入管理一体化改造的目的一是依靠“金财工程”应用支撑平台，实现非税收入与收入预算、国库支付、总会计核算、票据管理等环节的有效衔接，使非税收入数据成为制定收入预算的重要依据以及国库支付（以收定支）过程的重要控制参数，同时收入预算数据又是非税收入进度情况的主要参照；二是依据财政部及省财政厅的相关数据规范，实现全省非税收入数据的规范化；三是通过财政、单位、银行实时联网，实现“单位开票、银行代收、财政统管、源头分解”的非税收入业务的全过程管理,具体改造范围及目标有：

（1）对现有业务及数据处理流程进行规范化改造，同时需对现有数据进行整理、迁移，使其符合财政部及省财政厅的相关规范。

（2）对现有的业务流程进行优化，实现单位、财政、银行三方实时联网，使非税收入业务的项目设置、开票、缴款、记账、统计等整个业务流程一体化、网络化。

（3）对现有数据库结构进行改造，以适应一体化单一数据库体系的需要。

（4）通过应用支撑平台，实现非税收入管理与其他相关财政业务子系统的一体化，包括基础数据统一、业务数据共享、业务流程无缝衔接。

（5）对现有C/S/S三层应用架构模式，采用B/S模式进行开发改造。

票据电子化管理一体化改造的目的是充分利用网络的优势，通过财政、单位、印刷厂、银行等的实时联网，实现财政票据的计划、印制、发放、使用、核销等全部环节的全生命周期的管理，实现“电子开票，自动核销，全程跟踪，源头控制”的财政票据管理目标, 促进财政票据管理的规范化、统一化、便捷化，同时依托“金财工程”应用支撑平台，实现与非税收入管理、非税政策管理等财政业务子系统的基础数据、业务流程一体化,具体改造范围及目标有：

（1）对现有CS三层应用架构模式，采用B/S模式进行开发改造，使用RIA开发运行平台实现灵活的自定义开票界面及票据打印样式，实现单位联网在线开票与网络中断时离线开票的无缝切换，既满足全省实时联网在线开票的要求，又避免了网络故障导致全省用票单位业务中断的风险。

（2）对现有业务模式进行优化改造，实现各级财政之间、各级财政与单位之间、财政与印刷厂之间的全省实时联网系统。

（3）通过与非税收入管理子系统的有效衔接，实现财政、单位、银行的实时联网，使票据管理业务中非税收入票据的管理与财政非税收入业务管理，形成一个完整的管理过程，实现“单位开票、银行代收、财政统管”的财政非税收入管理目标。

（4）对现有各级财政及单位的数据进行整理、迁移，使其符合财政部及省财政厅的相关数据规范。

（5）通过应用支撑平台，实现与非税收入管理、非税政策管理等相关财政业务子系统的数据统一化。

（6）对智能加密存储卡进行升级改造，实现安全认证、即插即用。

1. 1. 非税收入财政端管理

非税收入管理财政端的主要功能是设置各类基础信息、控制参数；核对金库、专户、单位账户资金的实际入账情况，对银行缴款数据和单位缴款书数据进行自动核对；执行收入退付及数据调整；实现代收银行、人行、财政、单位等的信息交换；提供各类非税收入查询分析报表，对非税收入收缴信息进行综合查询统计。

1. 1. 1. 数据权限管理

从平台中导出用户和岗位信息，按行政区划设置岗位（角色）数据权限。每个用户的数据权限是该用户所拥有的各个岗位的权限之和。

1. 1. 1. 权限查询

查询当前用户或指定用户的功能模块权限和数据权限。

1. 1. 1. 代收银行管理

从平台提取代收银行基本信息，启用代收银行，代收银行启用后信息交换管理模块才开始与该银行进行数据交换，并自动检查该银行每日数据交换状况，自动对该行的数据交换情况执行手机短信息通告。

1. 1. 1. 银行网点管理

维护银行代收网点信息，把网点信息接入平台，由省财政统一维护，市县财政只能查看。每个银行的省内每个代收网点都可代收全省所有区划的缴款，一般各银行的代收网点都是对公网点，根据业务需要银行储蓄所也可作为代收网点。

1. 1. 1. 非税收入专户管理

从平台提取财政专户基本信息，维护特定专户属性，指定财政非税收入专户账户，一般每个区划在每个银行只有一个收入专户，但也可根据各区划的实际业务需要，允许一个区划在一个银行可有多个收入专户，需指定其中一个为默认专户，每级财政还可指定一个跨行接收专户，各代收银行代收非税收入后，若本行无相关财政的非税收入专户，则其代收的资金自动分解到本级财政的跨行接收户，系统可允许财政指定某个单位或某个项目的收入进入指定的专户，各级财政只能维护本级账户信息，省财政可指定中央财政的福建分成汇缴专户信息，省、市、县分给中央的专户分成收入直接分解到该汇缴专户。

1. 1. 1. 单位代收账户管理

从平台提取单位账户基本信息，维护特定账户属性，指定单位代收代办费收入账户，各级财政只能维护本级行政区划所属的单位代收账户信息，单位收取的代收代办费，在每日日终的资金分解过程中，直接分解、划转到该单位的代收账户中，不进入财政账户。

1. 1. 1. 单位执收项目分入账户管理

从平台提取单位可执收项目信息，维护项目分成分入单位信息，分入单位包括两种，一是上下级区划间分成的分入单位，另一种是同区划不同单位间的分成（即资金都是进入同样的财政账户，但收入账记到不同的单位），各级财政只能维护本行政区划所属的执收单位的执收项目及相关分成信息。

为了防止执收单位和银行柜台录入错误的单位编码和项目编码引起缴款数据错误，指定给执收单位的项目编码后面应加检验码，缴款书上填写加有检验码的项目编码，银行柜台录入单位和项目信息后，电脑系统根据特定的算法计算出检验码，跟项目编码中检验码对比，如果一样则单位和项目编码没有错误，如果不一至则单位编码或项目编码有错误，该缴款书退回执收单位。

1. 1. 1. 其他基础信息管理

（1）金库信息

金库信息由账户管理子系统维护到平台，非税收入管理系统直接从平台提取，每个区划只能有一个金库账户，省财政可指定中央金库账户，省、市、县分给中央的金库分成收入直接分解到中央金库。

(2)收入项目信息

项目基本信息及收费标准、分成、依据文件等信息由非税政策管理子系统维护到平台，非税收入管理系统直接从平台提取。

项目使用后其资金性质、收费标准、分成比例等重要属性不能随意更改，必须使用相应的调整流程进行变更，应提前至少一天调整，指定生效或失效时间必须从第二天开始，调整完成后系统留下调整记录，并能够查询追溯。

项目收费标准应尽量细化，标准的控制方式有固定金额、金额上下限、比例上下限，区间内比例控制等。

项目分成方式有按比例、按定额、区间内比例、区间内定额等。分成方向有到中央、省级、地市、县、乡镇等还有分到特定的单位账户等，同个项目不同的执收单位其分成方式和分成方向都可能不同，项目分成设置应可细化到具体的执收单位。

项目可以设定生效日期和失效日期，银行柜台系统根据项目的有效时间判定该项目是否可以收缴，已停止的或尚未开始的项目不允许缴款，银行柜台直接拒收。

（3）收费文件

由非税政策管理子系统维护到平台，非税收入管理系统可从平台查询收费文件信息。

（4）预算科目

预算科目信息由平台维护，预算科目与收入项目对应表由非税政策管理子系统维护到平台，非税收入管理系统直接从平台提取，收入项目对应预算科目变动后系统应能够查询追溯变动前的统计数据。

（5）主管部门

主管部门信息（一级预算单位）由平台维护，非税收入管理系统直接从平台提取。

（6）执收单位

非税收入执收单位信息由非税政策管理子系统维护到平台，非税收入管理系统直接从平台提取，各级财政只能管理本行政区划所属的执收单位，省财政应能管理或从中央导入与地方有分成收入的中央单位信息，维护与中央分成的收入项目的分成设置时，必须指定分入的中央单位，以便与中央财政的非税收入管理系统对接。

（7）业务处室信息

业务处室信息由平台维护，非税收入管理系统直接从平台提取，执收单位及收入信息应能够按主管业务处室进行分类查询统计。

（8）行政区划信息

行政区划信息由平台维护，非税收入管理系统直接从平台提取，区划信息中需增加一个财政管理级次为中央级的中央区划，用于向中央分成处理。

1. 1. 1. 待解缴科目对账

核对各银行待解缴科目收入金额，待解缴科目是每个代收银行为当日代收的非税收入设置的临时归集账户，所有代收网点收缴的资金先进入该科目，在日终经归集分解后，再把资金从该科目划转到各级财政专户、金库及单位代收账户，正常情况下待解缴科目当日收入金额应与银行缴款书缴款金额合计数一致。

1. 1. 1. 专户账户对账

核对专户资金实际入账情况，正常情况下银行应在每日日终后把当日收缴的专户资金划转到各级财政专户，缴款书的缴款日期与实际到账日期一致，确保当日到账，专户对账无误后，各专户开户银行才能打印出专户收入报表，盖章后提供给财政作为专户收入凭证记账。

1. 1. 1. 金库账户对账

核对应缴金库资金的实际缴库情况，正常情况下银行应在代收缴款次日把收缴的金库资金划转到各级人行金库，确保资金及时缴库。

1. 1. 1. 单位代收账户对账

核对各单位代收代办费资金入账情况，各单位收取的代收代办费，可借助非税收入管理系统收缴，但不进入财政账户，直接由资金分解系统分解到各单位账户，正常情况下银行应在每日日终后把收缴的单位代收资金划转到各单位账户，确保当日到账。

1. 1. 1. 综合对账

对财政专户、代收账户、金库账户进行综合查询核对，方便财政非税收入业务管理人员核对每日各银行代收缴款资金的入账情况。

1. 1. 1. 收缴数据调整

收缴数据调整是进行差错处理的必需功能，适用于收缴金额没有错误，但缴款人或收入项目等信息发生差错的情况，若调整缴款人等收入项目以外的信息，因不涉及记账信息，可由财政审核后直接修改系统中的缴款书信息、保留修改前、修改后以及操作人员和操作时间的等记录即可，若需调整收入项目，如果调整后会导致资金分解结果不一致，则不允许调整，收入项目信息的具体调整处理分为三类。（1）记账前调整：财政对审核归档的错误信息和执收单位提出的调整信息进行修改，经对错误缴款书核对后直接更改系统中的缴款书信息，生成相应的调整记录，并通知执收单位，同时通知代收银行重打专户入账统计表，系统要保留修改前、修改后以及操作人员和操作时间的记录。未记账信息调整后，账务处理以调整信息入账。（2）记账后调整:财政对错误缴款书进行核对，核对后生成“缴款书调整通知单”进行账务调整，根据调整的信息对收缴信息进行相应调整，并通知执收单位。每次调整，都要保持原始数据不动，使账务数据和收缴信息保持一致，对所有的调整情况，要保留修改前、修改后以及操作人员和操作时间的记录。（3）分成收入信息调整:对有收入分成的项目进行调整的，需按设置的收入分成规则，各级财政分别调账。

1. 1. 1. 收入退付管理

对于执收单位由于工作疏忽，发生预缴款、多缴款、重复缴款以及其他政策规定可以退付的项目，通过财政专户或国库办理退付。具体为：执收单位经主管部门汇总后报财政非税收入收缴管理部门审核、退付。需从财政专户办理退付的，经相关职能处室审核确认后，生成退付通知书交国库拨款记账，由国库处相关人员登录非税收入管理系统收入退付模块生成、打印《预算拨款凭证》送相关财政专户银行办理退付；需从国库办理退付的，经相关处室审核确认后，国库处相关人员登录非税收入管理系统收入退付模块生成、打印《收入退还书》送国库办理退付。如果是上下级分成项目退付，则系统自动计算出各级财政应退付金额，由各级财政分别退付，其中省以下部分，由执收地区退付后，年底和省级统一清算。

若退付政策流程发生变更，以最新变动的政策为准，及时进行修正。

1. 1. 1. 手续费结算

系统根据相关的代理手续费计算方法，分区划分银行，指定结算手续费时间，打印结算手续费通知单，交国库拨款、记账，并保留已结算代收手续费的记录、记录操作人、审核人等工作日志。

1. 1. 1. 收入记账管理

每月各代收银行、单位等对账结束无误后，根据核算规则设置生成收入记账数据接入平台，由总会计系统自动提取记账，系统可根据各级财政的核算要求，生成单位辅助核算数据、项目辅助核算数据，若记账后发现数据有误需撤销重新记账，则应由总会计系统先行撤销记账，再由非税收入管理系统重新生成记账数据。

1. 1. 1. 收入预算

收入预算由单位年初报预算时填报，由预算编制系统接入平台后由非税收入管理系统提取，作为单位的全年收入计划数，用于跟踪单位的收入进度情况。

1. 1. 1. 项目计划扣减

单位的非税收入一般需扣减一定百分比作为统筹资金，单位以收定支的可支出金额，按单位的收入额扣减统筹资金计算，统筹资金累积到一定数额后，由预算、支付系统安排支出。

1. 1. 1. 收入预警

根据预警设置对异常收入情况进行预警分析，异常收入情况可包括进度远落后于计划及收入进度异常增大等情况，系统自动产生预警信息提醒。

1. 1. 1. 年审信息

单位的年审资料可由单位先行填报，系统自动生成单位的相关非税收入执收情况，作为每年度单位年审时重要参考材料，每年的年审结果应维护到系统中以便于查询分析。

1. 1. 1. 信息交换定时设置

设置自动进行数据文件检查、审核检验、接入中心数据库的启动时间；设置市县财政数据同步启动时间；设置基础数据文件生成启动时间；设置数据文件自动清理启动时间。

1. 1. 1. 定时执行记录查询

查询各种定时自动执行的执行情况。

设置数据文件的存放目录、文件清理设置。查看数据文件的类别、文件名称组成规则、文件用途、文件存放的目录规则、文件的综合说明等信息。

1. 1. 1. 反馈信息设置

设置各种反馈信息的发送时间、频度、目标人员、目标手机号等，非紧急的短信息发送时可不在周末、节假日发送。

1. 1. 1. 反馈信息查询

查询反馈信息发送记录以及正待发送的反馈信息。

1. 1. 1. 银行数据接入记录

查询代收银行上传的代收数据检验接入记录。

1. 1. 1. 银行数据接入明细

查询代收银行上传的代收数据检验接入明细信息（包括每个文件的传送、检验、接入记录）。

1. 1. 1. 银行数据检验接入

检查代收银行上传的数据文件数、文件名、文件内容是否正常，对数据文件内容进行审核检验，审核检验后没有错误的数据接入中心数据库,若数据有误或数据传输不全，则生成手机短信息发送给各代收银行的系统管理员。

1. 1. 1. 银行基础数据生成

生成基础数据文件（基础数据文件按银行划分，每个代收银行一份），基础数据生成的同时生成一个说明文件，该说明文件中指明各基础数据文件的数据日期、生成时间、唯一码，代收银行根据说明信息确定哪个文件未下载未更新。代收银行下载并更新数据库后生成一个已更新说明文件，该文件中指明代收银行的更新时间、更新的基础数据文件唯一码，更新说明文件发送到省财政。

1. 1. 1. 银行数据下载记录

查询给代收银行的基础数据文件的生成、代收银行下载和更新记录。

1. 1. 1. 信息反馈记录

查询向代收银行、非税收入管理人员发送的反馈信息记录。

1. 1. 1. 人民银行数据记录

查询人民银行数据上传记录，可通过手动操作接入人民银行上传的金库非税收入日报表。

1. 1. 1. 自动信息交换处理

根据定时设置，自动执行银行数据审核检验、接入，自动生成银行基础数据，自动执行专户、金库、代收账户对账，自动生成各类反馈信息、预警信息，并通过手机短信发送到财政的非税收入管理系统管理员或代收银行系统管理员。

1. 1. 1. 基础信息查询

查询区划信息、主管部门、预算科目等基础信息。

1. 1. 1. 代收银行信息查询

查询代收银行和代收网点明细信息。

1. 1. 1. 项目信息综合查询

查询收入项目、标准、分成、依据文件、对应执收单位、对应科目等信息。

1. 1. 1. 执收单位查询

查询执收单位、单位执收项目、单位特定分成等信息。

1. 1. 1. 收入账户信息查询

查询非税收入专户账户、单位代收代办费收入账户、金库账户等信息。

1. 1. 1. 专户收入明细

查询财政专户收入明细信息。

1. 1. 1. 专户收入汇总

查询财政专户收入汇总信息。

1. 1. 1. 非税收入专户余额

查询财政非税收入专户每日余额信息。

1. 1. 1. 单位代收账户收入明细

查询代收账户收入明细信息。

1. 1. 1. 单位代收账户收入汇总

查询代收账户收入汇总信息。

1. 1. 1. 金库账户收入明细

查询金库账户非税收入明细信息。

1. 1. 1. 金库账户收入汇总

查询金库账户非税收入汇总信息。

1. 1. 1. 缴款明细

查询非税缴款书明细信息

1. 1. 1. 缴款汇总

查询非税缴款书汇总信息

1. 1. 1. 非税收入明细

。查询非税收入明细数据。

1. 1. 1. 非税收入汇总

。查询非税收入汇总数据。

1. 1. 1. 资金分解明细

查询资金分解及进入的账户明细信息。

1. 1. 1. 资金分解汇总

查询资金分解及进入的账户汇总信息。

1. 1. 1. 收入分成明细

查询收入分成的明细信息。

1. 1. 1. 收入分成汇总

查询收入分成汇总信息。

1. 1. 1. 构成分析

查询收入构成信息。

1. 1. 1. 变化趋势

查询收入变化趋势信息。

非税收入变化趋势分析表

(按资金性质的年度趋势)

年度：2003到2005 （所选条件填写到此处）

年度	预算内收入			预算外收入			合计
年度	金额	增额	增幅	金额	增额	增幅	金额	增额	增幅
2003
2004
2005
合计

非税收入变化趋势分析表

(按收入项目的年度趋势)

年度：2003到2005 （所选条件填写到此处）

项目	2003年			2004年			2005年
项目	金额	增额	增幅	金额	增额	增幅	金额	增额	增幅
土壤测试费
考试报名费
短期培训费
合计

1. 1. 1. 总体进展

查询非税收入收缴的整体情况（执收单位数、执收项目数、已执收笔数、已执收金额）。

1. 1. 1. 收入计划明细

查询单位收入计划明细信息。

1. 1. 1. 收入计划汇总

查询单位收入计划汇总信息。

1. 1. 1. 收入进度分析

查询单位非税收入收缴收入计划及收入进度分析信息。

1. 1. 1. 项目增减情况

查询指定日期范围中收入项目的增加、减少情况。

1. 1. 银行数据归集管理

银行数据归集管理的主要功能是根据财政设置的基础信息、控制参数，分解银行代收资金，通过与人行的TIPS系统对接，实现金库、专户等资金自动划转，每月月初系统生成专户资金入账表，各财政专户开户行打印盖章后，送相应财政作为记账凭证。

1. 1. 1. 基础设置

设置银行代码、与财政的网络连接参数等。

1. 1. 1. 人行接口设置

设置与人行TIPS系统的接口参数，通过与人行TIPS系统的对接，实现金库资金、跨行账户资金的自动划转。

1. 1. 1. 数据发送

发送非税收入数据和分解明细表到财政，发送财政专户收入数据和余额到财政，发送单位代收账户收入数据到财政。

1. 1. 1. 数据接收

接收财政给银行的基础数据文件；接收银行代收的非税收入收缴数据，接收由银行系统生成的专户及单位代收账户收入数据。

1. 1. 1. 银行缴款数据导入

把从银行的代收缴款数据导入到数据库以便进行资金分解处理和分析。

1. 1. 1. 财政基础数据导入

把从财政下载接收回来的数据导入到数据库。

1. 1. 1. 分解财政专户资金

对银行当日发生的非税收入数据按行政区划和专户账号进行逐级、分步分解到各个行政区划的财政非税收入专户。

1. 1. 1. 分解解缴国库资金

对银行当日发生的预算内的收入数据按行政区划和金库账号进行逐级、分步分解到各个行政区划的金库。

1. 1. 1. 分解上下级分成收入

对银行当日发生的有存在的分成收入的数据按分成比例、行政区划、专户账号、金库账户，进行逐级、分步分解到各个行政区划的专户或金库。

1. 1. 1. 分解单位代收资金

对银行当日发生的收入数据按行政区划和单位进行逐级、分步分解到各执收单位的代收账户。

1. 1. 1. 创建数据文件

按照归集后的数据创建资金划转明细文件、资金分解明细文件、数据下载反馈、数据文件说明等。

1. 1. 1. 资金分解查询

查询资金分解明细、资金分解汇总。

1. 1. 1. 自动划转行内账户资金

根据资金分解结果，对本代收行的各级财政专户及单位代收账户资金进行自动划转，根据划转情况，生成资金实际划转明细。

1. 1. 1. 自动划转金库资金

根据资金分解结果，对应缴各级财政金库资金，通过与人行TIPS系统的接口，进行自动划转缴库，根据划转情况，生成资金实际划转明细。

1. 1. 1. 自动划转跨行资金

根据资金分解结果，对目的账户在他行的专户或单位代收账户资金，通过与人行TIPS系统的接口，使用人行跨行转账功能，进行自动划转，根据划转情况，生成资金实际划转明细。

1. 1. 1. 凭证打印

按日期打印转专户和金库凭证。

1. 1. 1. 凭证确认

按日期确认转专户和金库的资金。

1. 1. 1. 专户入账明细打印

查询、打印各代收银行专户行所属财政专户的资金实际入账表，打印、盖章后送相应财政作为专户收入记账凭证。

1. 1. 1. 数据处理记录查询

按日期条件查询基础数据导入记录、银行缴款数据导入记录、生成财政数据记录、生成银行中心库数据记录、银行中心库更新基础数据记录、财政数据接收记录等查询。

1. 1. 1. 用户管理

设置操作员和权限，银行数据归集管理系统的用户主要是本行内各级财政专户开户行的业务人员，以及本代收行的归集行业务管理人员。

1. 1. 1. 日志查询

按条件查询日志，过期日志可进行清除操作。

1. 1. 银行代收管理

非税收入银行代收管理的主要功能是定时从财政下载基础数据，代收网点通过与财政实时联网方式或网络故障时以离线方式代收缴款，代收资金进入待解缴科目，日终后生成缴款数据文件供数据归集系统执行资金分解。

1. 1. 1. 初始设置

设置基础数据下载服务器（银行归集服务器）地址、端口及定时时间等信息。

1. 1. 1. 基础数据下载

从归集服务器下载基础数据，对下载的基础数据进行解压、解密，更新到主机数据库。

1. 1. 1. 数据下载反馈

生成、查询基础数据下载、更新情况，更新情况发送到归集服务器。

1. 1. 1. 柜台缴款

从财政提取缴款信息或柜员手动录入缴款书信息，对缴款书信息进行合法性检查，若各项缴款信息都正确无误,则通过现金或转账方式收取资金，资金进入待解缴科目，完成银行金融账务处理后生成并打印缴款确认码，缴款信息保存到主机数据库，同时关键缴款信息实时上传到财政，财政自动对该缴款书进行缴款确认，单位可实时查询到该缴款书的缴款情况。

对罚没缴款等需要由银行代为开具收费票据的，则柜员收取资金后，开具相应的票据，开票信息传送到财政，财政据此对票据进行自动核销。

1. 1. 1. 批量缴款

执收单位的大批量缴款业务（比如培训费等），可以使用批量缴款方式收缴。执收单位把缴款书信息存入磁盘或U盘，持盘到银行网点，柜台代收系统把数据从磁盘导入后批量生成缴款信息，生成缴款书时对每张缴款书的各数据项进行合法性检查（检查方法应与单笔缴款时一致），若缴款书都正确无误则逐张打印缴款确认码。

1. 1. 1. 柜台缴款书查询

按各种条件组合查找缴款书，可重新打印缴款书确认信息。

1. 1. 1. 缴款日报表

核对柜员缴款账目，查询、打印柜员当日缴款明细、汇总表。

1. 1. 1. 缴款信息上传

系统把当日所有网点的缴款信息进行对账，核对缴款合计数是否与待解缴科目收入合计一致，无误则汇集、打包到文件，压缩后上传到归集服务器。传送成功后通知数据归集管理系统执行资金分解。

1. 1. 1. 数据生成及上传

根据财政账户信息，从银行核心账务系统中提取各账户的收入明细，并上传到归集服务器，由归集服务器统一上传到财政，系统可自动核对归集服务器中数据接收情况，若某日数据接收有误，则应自动重新生成、传送。

若银行有代开罚没等收费票据，则开票信息及票据作废信息等也需上传。

1. 1. 1. 日终处理日志

系统对日终处理过程进行日志记录，应确保每个营业日的日终处理都正确执行，防止漏传数据导致漏划、延迟划转资金。

1. 1. 非税收入人民银行端管理

非税收入管理人民银行端的主要功能是通过财政与人行间非税数据交换，核对金库资金的实际入库情况，确保资金及时入库。

1. 1. 1. 基础设置

设置本行分管的行政区划、与财政的网络连接参数等。

1. 1. 1. 数据下载

从财政下载各代收银行的非税收入缴金库数据，数据转入数据库中。

1. 1. 1. 入库确认

确认各代收银行应缴库资金的实际入库情况，正常情况应缴库资金应在缴款次日缴入金库。

1. 1. 1. 数据上传

把人行端实际的资金入库数据发送到财政，以便财政以便财政核实各非税收入收缴代收银行的收缴资金入库情况。

1. 1. 1. 查询分析

查询统计资金入库情况，可以按代收银行查询、按日期查询、综合查询。打印日、旬、月报表。

1. 1. 1. 权限管理

设置各级人行操作人员权限。

1. 1. 单位非税收入查询

非税收入执收单位可通过网络查询本单位或部门的项目、标准、收费依据文件等基础信息，及时核对本单位或部门的非税收入实际入库（户）情况。

1. 1. 1. 项目综合信息查询

查询本部门或本单位执收项目明细信息，包括项目基本信息、标准、分成、依据文件等信息。

1. 1. 1. 缴款明细

查询本部门或本单位的缴款明细。

1. 1. 1. 缴款汇总

查询本部门或本单位的缴款汇总

1. 1. 1. 收入明细

查询本部门或本单位的实际收入明细及分成情况，包括专户收入、金库收入。

1. 1. 1. 收入汇总

查询本部门或本单位的实际收入汇总及分成汇总，包括专户收入、金库收入。

1. 1. 1. 代收代办收入明细

查询本部门或本单位的代收代办费收入明细。

1. 1. 1. 代收代办收入汇总

查询本部门或本单位的代收代办费收入汇总。

1. 1. 1. 代收银行信息

查询代收银行和代收网点明细信息。

1. 1. 智能加密存储卡

智能加密存储卡作为票据管理信息的载体,实现对票面信息的智能加密防伪、对开票数据的安全存储，实现单位联网在线开票与断网离线开票的安全无缝切换，实现单位开票系统的即插即用。其主要作用为：

智能化管理

卡内设置了财政部门对单位票据管理的机制：票据核销时限、资金解缴时限、可用收费项目、收费标准、可用票据、票据号段等，在单位用票过程中，系统将自动根据上述卡内设定参数对开票过程进行控制。

票据安全储存

票据一旦开出，票据的详细信息就存储在智能卡中，形成不可更改的记录, 卡内数据不受人为误操作、病毒攻击、硬件损坏及恶意修改等因素的影响，不会造成数据丢失或票面信息失真，其作用就象飞机上的“黑匣子”,即使电脑系统损坏，财政部门仍然能从“黑匣子”中提取所需要的每一份票据的详细信息。

防伪数字指纹

根据每张票据票面信息和智能加密卡内密钥，由卡内签名算法生成每份票据唯一的“防伪数字指纹”，使票据信息一旦生成，就不可更改，保证了票据数据的真实性,可据此识别票据的真伪。

传递票据信息的载体

无网络的用票单位，其与相应财政或上级直管部门间可通过智能加密存储卡进行的票据管理信息的安全传送，财政票据管理部门（或上级直管部门）在卡内设置用票单位各可用票据、可用项目、收费标准等控制信息，用票单位开票后持卡进行票据核销。

联网开票单位也通过智能加密存储卡，实现在线、离线的安全无缝切换，系统在卡内存储当前可用票段、项目、标准等信息，网络中断后系统根据卡内信息可继续执行开票业务，确保各用票单位相关业务的延续性。

用户安全认证

单位端通过智能加密存储卡实现与服务端的CA认证过程，用票单位的PKI证书及私钥可安全存储于智能加密存储卡内，使用卡内内置PKI算法实现CA认证过程。

即插即用

通过智能加密存储卡内置虚拟只读光盘区，可实现票据电子化管理系统即插即用功能，用票单位只要把智能加密存储卡插入电脑，系统就自动运行起来，登录后即可开票，开完票后，拔出智能加密存储卡，开票数据在卡与电脑系统中各有一份，实现安全备份，极大的方便了广大用票单位的开票业务操作。

智能加密存储卡包括硬件设备、卡内底层驱动程序、应用接口组件，应用接口组件包含虚拟文件系统组件、虚拟数据库组件、数据加解密组件、数据签名组件、安全认证组件、即插即用组件等。

1. 1. 1. 虚拟文件系统组件

在卡内私密存储区虚拟一个文件系统，上层应用系统可通过本组件在卡中建立文件目录、建立文件、删除文件、读写文件等操作，以及管理卡内存储空间。

1. 1. 1. 虚拟数据库组件

在卡内私密存储区虚拟一个轻便数据库系统，上层应用系统可通过本组件在卡中建立表、删除表、增删记录、修改字段信息等操作。

1. 1. 1. 数据加解密组件

通过卡内密钥及算法实现数据加解密，加解密过程可完全在卡内完成，密钥不出卡。

1. 1. 1. 数据签名组件

通过卡内签名算法及密钥实现数据签名，签名过程可完全在卡内完成，密钥不出卡。

1. 1. 1. 安全认证组件

使用卡内PKI算法及单位私钥，实现与服务端的CA认证过程。

1. 1. 1. 即插即用组件

使用专用工具，固化在卡内虚拟光盘区，卡插入电脑后，自动启动本组件，本组件检查上层应用系统启动配置参数，根据启动配置参数启动上层应用系统（单位开票管理系统），应用系统启动方式有两种，一是通过浏览器直接链接到系统登录页面；二是通过本地缓存的RIA运行组件启动应用系统，启动前即插即用组件先对缓存组件进行CRC验证，确保缓存组件未感染病毒、木马等。

1. 1. RIA开发运行平台

票据电子化管理是一个有2万个左右开票点、全年要处理大概1亿笔开票业务（平均每个工作日处理40万笔左右）的大型实时网络应用系统，降低服务器的负载、减少网络带宽占用是本系统必须优先解决的技术难点，采用RIA技术可解决客户端部署问题，同时可有效的减轻应用服务器负载，降低网络带宽占用，另外，通过RIA技术组件，可解决票据电子化管理中票据种类多、样式多以及单位开票、打印格式特定要求多的问题, 实现单位联网在线开票与网络中断时离线开票的无缝切换。

RIA是结合了B/S与C/S模式优势的网络应用系统架构，是下一代大型网络应用系统的发展方向，其富客户技术通过提供可承载已编译客户端应用程序的运行环境，客户端应用程序使用异步客户/服务器架构连接现有的后端应用服务器，这是一种安全、可升级、具有良好适应性的新的面向服务模型，这种模型由采用的WEB服务所驱动，RIA客户端运行在浏览器中，也可脱离浏览器运行，服务端是WEB应用服务器。

传统的B/S架构是基于HTML页面、服务器端数据传递的模式，具有客户端部署灵活、成本低廉的优点，但随着Web应用程序复杂性越来越高，B/S架构受制于HTML的限制，缺少客户端智能机制，无法使用丰富的效果来展示数据，无法适应复杂的业务应用，传统的B/S架构已经渐渐不能满足用户更高的、全方位的应用要求，它几乎无法完成复杂的用户交互（如传统的C/S应用程序和桌面应用程序那样的用户交互），另外，复杂的事务处理业务可能要求多次提取网页来完成一项事务，这往往导致极低的交互速度及极高网络带宽占用。

　　此外，虽然HTML开始走向简单，但是即使简单的交互活动也仍然需要用很多的脚本来完成。即使一个简单的输入窗体也需经过仔细的布置和全面的脚本设计，使开发调试效率很低。

　　RIA利用健壮的客户端描述引擎，这个引擎能够提供内容密集、响应速度快和操作简便丰富的用户界面。RIA的另一个好处在于，数据能够被缓存在客户端，从而可以实现一个比单纯的HTML的响应速度更快且数据往返于服务器的次数更少的用户界面，使系统有更高响应速度及更少的网络带宽占用，另外，基于RIA的应用系统可被设计成网络连接中断时以离线方式工作。

RIA是纯粹的B/S（浏览器/服务器）模式的系统，具备传统WEB应用的部署简便、灵活的特点，同时RIA也具备C/S（客户端/服务器）模式的优势，C/S模式的系统最大的优势在于客户端程序能够分担服务器的大部分功能，从而降低服务器负载，降低系统架构的复杂程度，另外，C/S模式的系统客户端界面丰富、操作更简便，具有更好的用户交互体验，更适合于业务管理系统应用。

RIA架构结合了C/S架构反应快、交互性强的优点与B/S架构的低成本部署的特性，提供一个强劲的技术平台，可以提供更丰富、更具有交互性和响应性的大型网络应用。

RIA开发运行架构应以最新RIA技术思想（包括微软最新智能客户端技术、 SilverLight、Macromedia FLASH/Flex技术）为基础，结合票据电子化管理业务特点，研制开发具有高度可扩展性、可伸缩性、可移植性的大型网络应用架构，上层各应用系统基于该技术平台开发，同时运行于该平台，RIA开发运行架构应具有的特点：

支持负载平衡和海量数据处理，可扩展性强；
富用户界面体验，各种业务操作方便快捷，同时支持Web和Windows发布和运行方式；
跨多种数据库和操作系统平台，服务端可部署在WINDOWS、UNIX、Linux环境下；
容许用户离线工作以支持各种开票工作模式；
数据传输和访问安全可靠；
支持多个版本同时运行；
对网络的带宽要求低。

RIA开发运行架构包含客户端及服务端组件，服务端组件基于J2EE WEB SERVER,采用SPRING框架机制，使用JAVA进行开发,客户端组件使用DELPHI、VC开发，运行于浏览器或WINDOWS应用。

1. 1. 1. 客户端浏览器插件

浏览器插件是所有其他客户端组件的宿主容器，其主要负责与操作系统及浏览器的交互、加载其他客户端组件。

1. 1. 1. 客户端数据传输组件

HTTP协议解析、数据包解析，通过HTTP协议与服务端数据传输组件进行数据传输、解析。

1. 1. 1. 客户端离线运行组件

对离线业务提供支持，可自动把向数据访问重定向到本地数据库。

1. 1. 1. 客户端数据加密组件

采用动态密钥，AES算法对数据进行加密，数据加密后才能传输。

1. 1. 1. 客户端精确打印组件

提供打印模版设计及精确套打功能，采用此组件可支持所有格式票据的设计、打印。

1. 1. 1. 客户端数据集组件

提供服务端数据集映射、本地数据缓存等功能，通过数据集组件，实现上层应用系统对本地数据库数据和远程服务器中数据访问方式的透明、一致性。

1. 1. 1. 客户端公用组件

提供公用处理过程、函数调用，简化客户端应用系统的开发、运行过程。

1. 1. 1. 客户端富界面组件

各上层应用功能界面组件，由浏览器插件加载、运行。

1. 1. 1. 服务端安全管理组件

客户端连接登录安全验证、动态密钥生成管理、客户端访问权限验证。

1. 1. 1. 服务端状态管理组件

客户端连接状态监控。

1. 1. 1. 服务端资源管理组件

数据库连接池建立、向上层应用提供连接、收回连接。

1. 1. 1. 服务端持久化组件

通过对象与数据库的映射（ORM），实现对各类数据库的一致性访问。

1. 1. 1. 服务端数据传输组件

HTTP协议解析、数据包解析，通过HTTP协议与客户端数据传输组件进行数据传输、解析。

1. 1. 1. 服务端数据集组件

提供服务端数据集映射功能，通过数据集组件，实现上层应用系统在客户端和服务端对数据的操作透明、一致性。

1. 1. 1. 服务端数据加密组件

采用动态密钥，AES算法对数据进行加密，数据加密后才能传输。

1. 1. 1. 服务端业务逻辑组件

上层应用系统业务处理组件，由入口组件加载。

1. 1. 1. 服务端统一入口组件

客户端访问的唯一入口，客户端对服务端的访问须通过该入口，入口组件调用安全组件、数据传输组件、数据加密组件、业务逻辑组件等对调用进行安全验证、解析。

1. 1. 票据电子化财政端管理

票据电子化管理财政端主要功能是设置各类基础信息及控制参数，对票据计划、印制、入库、发放、核销、销毁等进行全方位的控制管理。

1. 1. 1. 权限管理

从平台中导出用户和岗位信息及权限信息，按行政区划设置岗位（角色）权限，权限分为功能菜单权限和数据权限。每个用户的权限是该用户所拥有的各个岗位的权限之和。

1. 1. 1. 功能菜单管理

用户可根据需要，灵活设置菜单结构，各层次菜单功能项都可完全自定义。

1. 1. 1. 主工作台设置

用户可把常用的功能菜单，作为快捷方式放置到主界面，作为用户自身的日常工作台，可方便快捷的使用自己日常工作需要的功能。

1. 1. 1. 单位密码管理

各用票单位的用户及权限管理，由各用票单位的系统管理员负责，单位用户忘记密码，可由单位系统管理员重置，单位的系统管理员由其上级单位或财政建立，并赋与初始密码，若单位系统管理员忘记密码，则可由财政或其上级单位重置密码，系统对所有密码重置过程做详细日志记录。

1. 1. 1. 区划信息

从平台同步区划信息，同时可维护票据电子化管理系统专用的区划属性及区划信息，如可增加一个财政管理级次为国家级的中央区划，用于向中央分成处理。

1. 1. 1. 供票单位管理

维护供票单位信息及可印票据信息，票据的供应单位有两类（印刷厂及上级财政），省财政的供票单位一般为印刷厂，各下级财政的供票单位一般为上级财政。如果是印刷厂则应可设置该印刷厂可印制的票据种类。

1. 1. 1. 仓库设置

维护仓库信息，各级财政可根据需要设置多个票据存放仓库信息，如果票据可从印刷厂直接发货，则每个印刷厂可作为财政的一个仓库。

1. 1. 1. 业务处室信息

从平台同步业务处室信息，用票单位及开票数据应能够按主管业务处室进行分类查询统计。

维护票据信息，票据主要有编码、名称、类别、印制价、下级财政销售价、用票单位销售价、联数、法定保存期限、最低库存等基本信息，另外，每种票据都应可设置可开具的收费项目，每种票据按年度或印制批次，可分多个批次号，每个批次号包含该批次所属年度、票据号码长度、显示格式、打印格式、票样扫描图片等信息。

各类票据的显示界面可根据实际需要灵活设置，财政可设置一个默认的模版，开票单位可使用财政设置的模版，也可根据需要自行设置一个模版。

各类票据的打印格式，财政可设置一个默认的模版，开票单位可使用财政设置的模版，也可根据需要自行设置一个模版。

单位开票时可根据需要设置一些附加信息，比如学校开票时可填写学生班级、学号等。

已到法定保存期限的票据才能销毁，票据库存若超过最低库存则系统应发出警示信息。

1. 1. 1. 收入项目管理

从平台同步非税收入项目信息，维护收入项目特点属性，设置项目的收费标准、分成、依据文件，使用树形分层方式显示收入项目信息。只有省级财政才能对项目进行维护。项目使用后其资金性质、收费标准、分成比例等重要属性不能随意更改，必须使用相应的调整流程进行变更，应提前至少一天调整，指定生效或失效时间必须从第二天开始，调整完成后系统留下调整记录，并能够查询追溯。

标准应尽量细化，标准的控制方式有固定金额、金额上下限、比例上下限，区间内比例控制等。

项目分成方式有按比例、按定额、区间内比例、区间内定额等。分成方向有到中央、省级、地市、县、乡镇等还有分到特定的单位账户等，同个项目不同的用票单位其分成方式和分成方向都可能不同，项目分成设置应可细化到具体的用票单位。

项目除了固定设置的属性外，还可根据需要灵活添加一些附加属性。

1. 1. 1. 收费文件信息

直接调用平台接口，查询收费文件信息。

1. 1. 1. 往来项目管理

维护单位内部往来项目信息，单位内部往来票据只能开具往来项目，禁止开具非税收入项目。

1. 1. 1. 用票单位管理

从平台同步部分单位信息，维护票据电子化管理所需特定单位信息，维护特定的单位属性、维护自定义统计类别、单位可用票据信息、维护及打印单位准购证等，各级财政只能维护本行政区划所属的用票单位信息。

用票单位的缴款模式一旦启用，则不能随意变更，必须通过变更流程进行变更（即停用原模式、启用新的模式，新模式的生效日期必须从第二天开始）。

用票单位只能使用指定的票据类别，可指定用票单位的核销期限，超过核销期限未上报核销，则系统可自动禁止该单位继续开票；可指定单位的缴款期限，超过缴款期限未把资金上缴财政，则系统自动禁止该单位继续开票。

1. 1. 1. 代收银行信息

从平台同步代收银行信息（由非税收入管理系统维护）。

1. 1. 1. 银行网点信息

从平台同步代收银行网点信息（由非税收入管理系统维护）。

1. 1. 1. 预算科目信息

从平台同步预算科目信息及科目项目对照信息，收入项目对应预算科目变动后系统应能够查询追溯变动前的统计数据。

1. 1. 1. 主管部门信息

从平台同步到部门信息，用票单位及开票信息应能够按主管部门进行分类查询统计。

1. 1. 1. 系统参数设置

入库、出库、申领等业务流程配置，各种系统控制参数设置。

1. 1. 1. 缴款模式管理

定义各类资金上缴模式，开票单位收取的资金的上缴方式很多，如开票单位集中汇缴到财政专户或金库、由上级单位统一集中汇缴到财政、缴款人直接到银行缴款等等，其中对实际缴款的确认也分需确认码、不需确认码模式，确认码的算法在各省都有所不同。

资金的上缴模式由资金性质、缴入账户类型、使用的缴款书类型（包括缴款书类别、对应的缴款单据名、打印模式、缴款确认模式等）、缴入方式（全额、按比例）等组合而成。资金性质包括国库、专户、单位资金，国库资金可根据实际需要先缴入财政专户，而不是直接进金库。通过不同组合，可适应单位的各类资金上缴方式。

垂直管理单位（如工商、技术监督）的资金上缴模式包括开票单位自行上缴财政、开票单位逐级上缴到上级单位最后由一级垂管单位上缴财政等模式，上缴时还可按比例上缴。

1. 1. 1. 准购证模版管理

准购证的模版主要包括封面和内容，内容包含项目、领购记录、核销信息、违规记录、作废记录等部分，领购记录可分票种或不分票种，准购证每次打印后要能记录打印位置，下次打印时能自动从上次打印位置开始打印，还要能按准购证的行数自动分页，打印时能够自动换页，系统应可灵活设置各部分的打印坐标、字体、可打印行数等参数，能够把各部分内容准确套打到指定位置。

准购证模版还能够导出到文件，也可通过模版文件导入。

1. 1. 1. 票据显示模版设计

用户可根据各类票据的格式，设置每类票据的显示界面，财政可对每类票据设计一个公用的显示界面，各用票单位默认使用财政设置的公用界面，用票单位也可根据实际需要设置特定的显示界面。

票据显示界面设计包括票据头、票据体设计，票据头及票据体部分都可根据需要添加自定义数据项。

模版能够导出到文件，也可通过模版文件导入。

1. 1. 1. 票据打印模版设计

用户可根据各类票据的格式，设置每类票据的打印格式，财政可对每类票据设计一个公用的打印格式，各用票单位默认使用财政设置的公用打印格式，用票单位也可根据实际需要设置特定的打印格式。

系统提供灵活的打印格式设计，支持各类票据的套打，套打精确定位，支持完全自定义格式。

模版能够导出到文件，也可通过模版文件导入。

1. 1. 1. 显示界面设计

系统各模块显示界面可按用户需要设置，可指定各数据项是否显示、显示位置、显示格式、是否可编辑、是否可选等。

1. 1. 1. 智能卡管理

用票单位使用智能加密卡进行认证、开票、核销，用票单位智能加密卡的发放、更换等由财政或其上级直管部门负责，智能卡管理工作的主要内容有向单位发放卡、注销卡、换卡、补卡、增加逻辑卡等。

1. 1. 1. 公告管理

财政或直管部门可向所有单位或指定单位发送通知、发布公告，公告包括主题、正文、附件等内容，用户登录后系统可自动弹出其应接收的公告信息。

1. 1. 1. 期初库存

期初库存是启用系统时的当前库存票据信息，正式启用系统时应把期初库存信息录入系统，才能进行票据发放业务，期初库存主要有仓库、票据、批次号、计量单位、数量、单价、金额、票据号码段等属性。

1. 1. 1. 期初领用

期初领用是指系统启用前各用票单位已经领用尚未核销的票据，录入期初领用信息后才能接收期初已领用票据的核销。

期初领用主要有领用单位、票据、批次号、计量单位、数量、单价、金额、票据号码段等属性。

1. 1. 1. 上报印制计划

各开票单位可向上级单位报送印制计划，直管一级单位向本级财政报送印制计划，下级财政向上级财政报送印制计划，计划分季度，计划上报完成后可通过追加功能来追加计划数。印制计划通过逐级上报，最后汇总到省级财政，省级财政可根据印制计划生成印制通知。

1. 1. 1. 接收印制计划

接收并汇总下级单位或下级财政上报的印制计划数据，下级单位的计划数加上本级单位的计划数，形成本单位的上报计划数。

1. 1. 1. 印制通知

财政票据监管机构根据票据印制计划及票据库存情况，向印刷厂下达印制通知，印刷厂根据印制通知印制票据，若印刷厂跟财政联网，则印刷厂可自动接收印制通知。

印制通知主要内容有印制单位、印制文号、完工日期、印制单号、票据名称、批次号、计量单位、数量、票据号码段等。

1. 1. 1. 票据入库

入库分为印制票据入库和领购票据入库。印制票据入库是指票据印制完成后的入库管理，而领购票据入库是指下级财政票据监管机构从上级财政票据监管机构领购票据的入库管理。

若是印制入库，可从印制通知转入票据票段等进行入库操作。若与上级财政联网，则领购入库可从上级财政的票据发放单自动转入。

入库单的主要内容有供票单位、日期、单号、仓库、票据名称、批次号、计量单位、数量、单价、金额、票据号码段等。

1. 1. 1. 库存调拨

票据库存调拨是指各仓库之间的票据转移管理，其实际行为相当于一个仓库的出库到另外一个仓库的入库，系统对所有入库、出库的合法性进行判断，并对票据出、入库数据进行记录。

1. 1. 1. 领用审批

用票单位可向本级财政发送票据领购申请，领购申请经财政审核后，可转为票据出库单，由财政向其发放相应票据。

1. 1. 1. 票据出库

票据出库包括发放给用票单位出库及发放给下级财政出库，票据发放时系统可对单位领购的合法性进行判断控制（主要有单位可用票据控制、单位票据核定数控制等），票据发放后若库存减少到最低库存预警值，则系统自动发出预警信息。票据发放的票据信息可从领用审批单中的导入。若是不联网单位领用票据，则系统自动把票据领用信息写入该单位的智能加密卡中。若是联网单位领用票据，则票据出库信息自动转为该单位的票据领用确认单，单位确认后自动转为该单位的可用票据。

如果财政与印刷厂联网，且票据由印刷厂发货，则出库单自动转为印刷厂的发货通知，印刷厂根据发货通知可分批配送到用票单位或下级财政。

各级财政票据管理所是财政票据监管机构，同时也是非税收入执收单位，其向各用票单位或下级财政收取票据工本费，因此，票据出库时系统应自动向购票单位开具非税收入票据，其形成的收入应按非税收入的相关规定及流程，上缴财政账户。

1. 1. 1. 票据核销

若是联网单位，则单位定时生成核销单，财政可对该核销单查询审核；若是不联网单位，则单位应定时持智能加密卡到财政进行核销，核销信息由单位写入卡，财政自动导入；若单位尚未使用票据电子化系统，则财政可手动录入核销信息进行手工核销。

票据核销工作的主要内容是核对单位各类票据的开票情况、资金解缴情况、票据作废情况、单位票据的合法使用情况等。

单位若要撤销核销信息，必须由财政先撤销该单位的核销信息，单位才能撤销本次核销。

核销时财政可登记用票单位的票据的违纪信息，同时可在准购证上打印核销信息及违纪信息。

票据核销单的主要内容有用票单位、日期、核销方式、票据名称、批次号、计量单位、数量、号码段、启用日、用完日、作废份数、作废号码段、遗失份数、遗失号码段、开票额、应缴金额、实缴金额、累计未缴金额等。

1. 1. 1. 财政申领

下级财政可通过财政申领单，向上级财政申领票据，其上级财政对申领单审核后，转为票据出库单，向其发放票据。申领单的主要内容有日期、单号、票据名称、计量单位、数量。

1. 1. 1. 入库确认

下级财政向上级财政申领票据后，若上级财政审批并完成票据出库，上级财政的票据出库单可自动生成本级财政入库确认单，经入库确认后自动生成本级财政的入库单，增加到本级财政的票据库存。

1. 1. 1. 库存票据销毁

库存票据销毁是指尚未使用的票据的销毁，销毁后票据号段自动从库存中消减。

1. 1. 1. 核销票据销毁

核销票据销毁是指已核销的且已经到保存期限的票据存根的销毁，生成销毁单时系统默认提取已经到保存期限的票据。

1. 1. 1. 财政申退

下级财政若要退票，可通过向上级财政发送“财政申退单”执行退票，申退单编制完成后应退的票据号段自动从本级财政的可用库存中扣减，上级财政对申退单确认后，系统自动把退回的票据号段加入上级财政的库存票据中。

1. 1. 1. 申退确认

下级财政若有发送申退单，本级财政可自动调出申退单进行确认，确认后退回的票据号段自动加入本级财政的库存票据中。

1. 1. 1. 票据退票

不联网单位若要退票，则必须预先把退票信息写入智能加密卡，持卡到财政退票，财政可从卡中自动提取退票信息，执行退票业务，退票成功后单位退回的票据号段自动加入财政的库存票据中。

1. 1. 1. 年末结转

每年年末，可对本年度票据的入库、出库、使用、核销等数据进行结转，形成下年度的期初库存及领、核数据。

1. 1. 1. 票据申领核销登记表

。查询用票单位领用、每次核销、累计核销、结存等明细情况。

1. 1. 1. 票据核销分析表

按号段查询各用票单位各类票据的核销号段、份数、金额、作废份数、作废号段等汇总信息。

1. 1. 1. 票据未核销分析表

查询各用票单位最后核销日期、已超期核销天数及尚未核销票据号段等信息。

1. 1. 1. 票据流转分析表

查询票据的详细流转情况，跟踪一张票据从计划、印制、入库、出库、层层下发到用票单位、单位开票、核销、销毁等整个生命周期情况，同时可联查到各环节的具体业务单据。

1. 1. 1. 票据计划统计表

查询分析各级财政及用票单位的票据使用计划，对比各年计划数与实际使用数，作为每年制定票据印制计划的重要依据。

1. 1. 1. 入库统计表

统计各个仓库的票据入库情况。

1. 1. 1. 出库统计表

统计各个仓库的票据出库情况。

1. 1. 1. 印制统计表

统计各个印制厂的票据印制情况。

1. 1. 1. 出入库统计表

分别按份、本、箱为单位，统计各类票据的上期结存、本期入库、出库、结存数量及金额。

1. 1. 1. 核销统计表

按用票单位或票据类别，汇总分析单位、票据的本期及累计核销情况。

1. 1. 1. 领核汇总表

按单位票据或票据单位汇总方式，汇总分析上期结存、本期发生数、累计发生数、期末结转数。

1. 1. 1. 资金解缴汇总表

按单位或单位分项目汇总分析单位的资金应缴、实缴、欠缴情况。

1. 1. 1. 电子票据明细查询

查询票据的详细开票信息，可联查到具体的票面信息。

1. 1. 1. 库存结余表

可分注册号、分票段、分仓库，统计当前库存结余情况。

1. 1. 1. 用票单位情况

查询分析用票单位基本信息及单位票据使用情况、项目收入情况等。

1. 1. 1. 项目情况表

查询分析项目的基本情况及各相关单位开票情况。

1. 1. 1. 项目分成情况表

查询分析项目的上下级分成情况。

查询各类票据基本信息及联查各类票据的注册号情况、规格样式等信息。

1. 1. 1. 印制明细表

查询各印刷厂的票据印制明细信息。

1. 1. 1. 票据入库明细表

查询各级财政各仓库的票据入库明细信息。

1. 1. 1. 库存调拨明细表

查询各级财政各仓库的票据调拨明细信息。

1. 1. 1. 领用出库明细表

查询各级财政各仓库的票据出库明细信息。

1. 1. 1. 出入库明细表

查询各级财政各仓库的票据入库、出库、结存明细信息。

1. 1. 1. 票据核销明细表

查询各用票单位的票据核销明细信息。

1. 1. 1. 库存销毁明细表

查询库存未用票据的销毁情况。

1. 1. 1. 票据退票明细表

查询各用票单位及下级财政票据退回情况。

1. 1. 1. 核销销毁明细表。

查询一核销票据的销毁情况。

1. 1. 印刷厂管理

印刷厂管理主要功能是通过印刷厂与财政、领票单位的联网，实现票据印制、发货的网络化管理，财政可及时了解票据印制情况，票据印制完后可由印制厂直接发货，简化票据印制、入库、发货等业务操作。

1. 1. 1. 权限管理

印刷厂的人员权限由该印刷厂的系统管理员设置。若印刷厂的系统管理员忘记密码，可由财政重置。

1. 1. 1. 功能菜单管理

用户可根据需要，灵活设置菜单结构，各层次菜单功能项都可完全自定义。

1. 1. 1. 印制通知

印刷厂可自动接收财政向本印刷厂发出的印制通知，印刷厂根据印制通知执行印制，印制通知主要内容有印制文号、通知日期、应完工日期、印制单号、票据名称、批次号、计量单位、数量、票据号码段等。

1. 1. 1. 印制完工登记

印刷厂根据财政的印制通知执行印制生产，印制完工后登记已完工的票据及批次，财政的印制通知单上的票据数量，印刷厂可分批印制、分批完工登记，直到印完为止，印刷厂完工登记后相应的票据自动进入印刷厂库存，财政即可对该库存票据进行发放（通过印刷厂发货）。

完工登记的主要内容有通知单号、完工日期、登记单号、票据名称、批次、规格、数量、票据起始号、终止号。

1. 1. 1. 库存盘点

印刷厂可对本印刷厂的库存票据进行盘点，清点库存实物与账面是否一致。

1. 1. 1. 发货通知

接收财政发出的发货通知，印刷厂根据发货通知把相应票据配送到指定的用票单位或下级财政，印刷厂可分批发货。

发货通知的主要内容有通知单位、领购单位、通知日期、单号、票据名称、批次号、数量、起始号、终止号、发货状态（已全部发货、部分发货、未发货）。

1. 1. 1. 发货登记

印刷厂每次发货后应登记发货情况，系统自动汇总每张发货通知单的已发货数，并更新发货通知单的状态，财政可即时查询每张发货单的配送状态。

发货登记的内容有发货通知单号、发货日期、发货人、单号、收票单位、收货日期、票据名称、批次号、数量、起始号、终止号、箱号、件数等。

1. 1. 1. 印制通知查询

查询财政发给本印刷厂的印制通知。

1. 1. 1. 印制完工情况查询

查询印制进度情况。

1. 1. 1. 发货通知查询

查询财政提交给本印刷厂的发货通知明细。

1. 1. 1. 发货情况查询汇总

查询、汇总实际发货情况。

1. 1. 票据电子化直管端管理

票据电子化直管端管理的主要功能是接收上级单位或财政设置的基础信息及控制参数；向上级单位或财政申领票据、上报核销；向下属单位发放票据；汇总下属单位的用票计划；接收下属单位的核销信息，实现对下属各单位的票据业务的全面管理和控制。

1. 1. 1. 权限管理

本单位的用户权限由本单位的系统管理员设置，单位系统管理员由财政或上级单位设置。

主要有组管理、用户管理、角色管理、用户授权、用户启用禁用等，组可按财政或单位的处室设置，用户归入组，便于按实际的组织结构来管理用户。

角色是具体功能权限的组合，可先定义多个角色（如开票角色、系统管理角色等），而后把相应的角色授予用户，使用该用户有该角色的权限，无需为每个用户设置具体的功能权限，可简化权限管理工作。

1. 1. 1. 功能菜单管理

用户可根据需要，灵活设置菜单结构，各层次菜单功能项都可完全自定义。

1. 1. 1. 主工作台设置

用户可把常用的功能菜单，作为快捷方式放置到主界面，作为用户自身的日常工作台，可方便快捷的使用自己日常工作需要的功能。

1. 1. 1. 系统参数设置

设置各种系统控制参数。

1. 1. 1. 票据显示模版设计

票据显示界面设计包括票据头、票据体设计，票据头及票据体部分都可根据需要添加自定义数据项。

模版能够导出到文件，也可通过模版文件导入。

1. 1. 1. 票据打印模版设计

系统提供灵活的打印格式设计，支持各类票据的套打，套打精确定位，支持完全自定义格式。

模版能够导出到文件，也可通过模版文件导入。

1. 1. 1. 显示界面设计

系统各模块显示界面可按用户需要设置，可指定各数据项是否显示、显示位置、显示格式、是否可编辑、是否可选等。

1. 1. 1. 下级用票单位管理

直管部门可维护下级单位信息，其为下级单位设置的票据及收入项目必须在本单位的可用票据及可用项目范围内。

1. 1. 1. 下级单位开票点管理

若单位有多个开票点，则可设置一个主开票点，及多个子开票点，主开票点的智能加密卡为主卡，各子开票点的卡为附卡，附卡统一由直管部门或财政维护，不联网子开票点的开票信息统一汇集到主开票点后统一上报核销。

1. 1. 1. 票据信息

单位只能查看本单位的可用票据信息。

1. 1. 1. 收费项目信息

单位只能查看本单位的可用收入项目信息。

1. 1. 1. 智能卡管理

直管部门可维护下级单位的智能加密卡，用票单位使用智能加密卡进行认证、开票、核销，智能卡管理工作的主要内容有向单位发放卡、注销卡、换卡、补卡、增加逻辑卡等。

1. 1. 1. 集中汇缴

集中汇缴是指用票单位先向缴款人开具票据并收取款项，定期根据所开票据及收取的资金，集中汇总生成缴款书，向上级单位缴款（逐级汇缴模式）或直接缴入财政账户（最细级单位缴款模式）。逐级汇缴模式中直管部门可根据下级单位的汇缴缴款书生成本单位的缴款书，向上级单位缴款，资金逐级上缴到一级直管部门，由一级直管部门生成汇缴缴款书，向本级财政专户或金库缴款。

1. 1. 1. 票据申领

直管部门可通过申领单向上级单位（一级直管部门向财政申领）申领票据，申领单自动发送到上级单位，上级单位确认并出库后，相应的票据出库信息自动生成申领单位的入库确认单，申领单位确认后相应的票据号段就自动加入申领单位的库存中。

1. 1. 1. 入库确认

对财政或上级单位向本单位发放的票据进行入库确认，确认后票据号段自动加入本单位的库存。

1. 1. 1. 票据发放

直管部门可向其下级单位发放票据，如果其下级单位是在线联网单位，则票据发放可通过下级单位申领单，直管部门审批确认后，生成票据发放单，若下级单位是非联网单位，则可手动生成票据发放单，通过领购单位的智能加密卡传输票据发放信息。

1. 1. 1. 票据退票

若下级单位是在线联网单位，则其退回票据可通过填写申退单进行退票业务，若下级单位不是在线联网单位，则只能手动填写票据退票单，执行票据退回业务。票据退票单保存后，退回的票据号段自动加入本单位的库存中。

1. 1. 1. 票据作废

未使用的票据可填写票据作废单进行作废，上报核销时票据作废信息系统自动向上级单位或财政上报。

1. 1. 1. 票据核销

若是下级单位是联网单位，则其核销单统一由一级主管单位生成；若下级单位是不联网单位，则单位应定时持智能加密卡到上级单位核销，核销信息由单位写入卡，上级单位自动导入；若下级单位尚未使用票据电子化管理系统，则上级单位可手动录入核销信息进行手工核销。

下级单位若要撤销核销信息，必须由上级单位先撤销该单位的核销信息，下级单位才能撤销本次核销。核销时可登记用票单位的票据的违纪信息。

1. 1. 1. 票据申退单

用票单位若要退回票据，可填写申退单向上级单位（一级直管部门应向财政退票）退回票据，申退单保存后系统自动把相应票据号段从可用库存中消减，上级单位（或财政）接收到申退单并确认后，相应票据号段自动加入上级单位或财政的库存中。

1. 1. 1. 票据申退确认

单位可自动接收下级单位发送的票据申退单，确认后相应票据号段自动加入本单位的票据库存中。

1. 1. 1. 领用申批

下级单位的申领单经审批确认后，可转为票据发放单，向下级单位发放票据。

1. 1. 1. 上报核销

在线联网单位的开票信息由其一级直管部门统一生成核销单，向财政上报核销，非联网单位则通过智能加密卡逐级上报核销，最后由一级直管部门向财政核销。

1. 1. 1. 公告管理

直管部门可向下级单位发送通知、发布公告，公告包括主题、正文、附件等内容，用户登录后系统可自动弹出其应接收的公告信息。

1. 1. 1. 电子票据明细查询

查询票据的详细开票信息，可联查到具体的票面信息。

1. 1. 1. 票据核销分析表

按号段查询下属用票单位各类票据的核销号段、份数、金额、作废份数、作废号段等汇总信息。

1. 1. 1. 票据未核销分析表

查询下属用票单位最后核销日期、已超期核销天数及尚未核销票据号段等信息。

1. 1. 1. 核销统计表

按用票单位或票据类别，汇总分析下属单位、票据的本期及累计核销情况。

1. 1. 1. 领核汇总表

按单位票据或票据单位汇总方式，汇总分析上期结存、本期发生数、累计发生数、期末结转数。

1. 1. 1. 资金解缴汇总表

按单位或单位分项目汇总分析下属单位的资金应缴、实缴、欠缴情况。

1. 1. 1. 库存结余表

可分注册号、分票段、分仓库，统计本单位当前库存结余情况。

1. 1. 1. 项目收入情况表

查询分析项目的基本情况及各相关下属单位开票情况。

1. 1. 1. 项目分成情况表

查询分析项目的上下级分成情况。

1. 1. 1. 票据核销明细表

查询各下属用票单位的票据核销明细信息。

1. 1. 1. 用票单位情况

查询分析下属用票单位基本信息及单位票据使用情况、项目收入情况等。

1. 1. 联网单位开票管理

1. 1. 1. 权限管理

各开票的人员权限由该单位的系统管理员设置，若单位系统管理员忘记密码，可由上级单位或财政重置。

1. 1. 1. 功能菜单管理

用户可根据需要，灵活设置菜单结构，各层次菜单功能项都可完全自定义。

1. 1. 1. 主工作台设置

用户可把常用的功能菜单，作为快捷方式放置到主界面，作为用户自身的日常工作台，可方便快捷的使用自己日常工作需要的功能。

1. 1. 1. 开票模板设计

票据的显示模版默认由财政统一设置，但各开票单位可根据实际需要设置本单位的模版。

1. 1. 1. 打印模板设计

票据的打印模版默认由财政统一设置，但各开票单位可根据实际需要设置本单位的模版。

1. 1. 1. 系统参数设置

设置各种系统控制参数。

1. 1. 1. 外部接口设置

设置单位其他业务系统可直接调用开票系统提供的DLL、COM等接口，执行开票业务，也可通过生成数据文件，由开票系统批量开出票据。

1. 1. 1. 开票点信息

有多个开票点的单位，其子开票点的信息主要由上级单位维护。主开票点的智能加密卡为主卡，各子开票点的卡为附卡，附卡统一由直管部门或财政维护，不联网子开票点的开票信息统一汇集到主开票点后统一上报核销。

1. 1. 1. 项目分组管理

单位可根据实际需要，把收入项目分组，简化开票业务操作，开票时只要先择组，系统自动把该组项目信息填到票据界面，操作人员无需一个一个先择项目。

1. 1. 1. 单位信息

用票单位只能查看本单位信息。

1. 1. 1. 票据信息

用票单位只能查看本单位的可用票据信息。

1. 1. 1. 收费项目信息

用票单位只能查看本单位的可用收费项目信息。

1. 1. 1. 电脑开票

财政规定为电脑票的票据只能通过电脑开票功能进行开具，开具时系统自动生成每张票据的数字指纹，确保开票信息的真实性。系统限定用票单位只能开具本单位的可用票据及可用收费项目，项目的收费标准只能按财政设定的开具。

1. 1. 1. 手工开票

无法用电脑开票的票据，手工开完后应录入手工开票单，把开票信息录入系统，以便系统进行统一上报核销。票据可单张录入或多张汇总录入。

1. 1. 1. 集中汇缴

1. 1. 1. 直接缴款

直接缴款是指用票单位向缴款人开具缴款书，缴款人持缴款书到银行缴款，资金直接进入财政专户或金库，缴款确认后用票单位再向缴款人开具票据，票据电子化系统与非税收入管理系统实时对接后，缴款人到银行缴款后，银行实时把缴款确认信息传送到财政，财政对该缴款书进行标记、确认，单位可实时查询到该缴款书的缴款确认信息。

1. 1. 1. 入库确认

对财政或上级单位向本单位发放的票据进行入库确认，确认后票据号段自动加入本单位的库存。

1. 1. 1. 票据分发

主开票点可向各子开票点分发票据，若是联网子开票点则可通过申领单向主开票点申领票据，申领单审批后自动转为票据发放单。

1. 1. 1. 票据退票

子开票点领用的票据可退回到主开票点，若是联网子开票点，则直接通过申退单退回主开票点，非联网子开票点须持智能卡到主开票点退票。

1. 1. 1. 票据申退确认

主开票点可自动接收联网子开票点发送的票据申退单，确认后相应票据号段自动加入主开票点的票据库存中。

1. 1. 1. 票据作废

未使用的票据可填写票据作废单进行作废，上报核销时票据作废信息系统自动向上级单位或财政上报。

1. 1. 1. 票据申退

子开票点通过申退单向主开票点申退票据。

1. 1. 1. 票据申领

用票单位可通过申领单向上级单位（一级直管部门向财政申领）申领票据，申领单自动发送到上级单位，上级单位确认并出库后，相应的票据出库信息自动生成申领单位的入库确认单，申领单位确认后相应的票据号段就自动加入申领单位的库存中。

子开票点可通过申领单向其主开票点申领票据。

1. 1. 1. 领用申批

子开票点的申领单经审批确认后，可转为票据发放单，向子开票点分发票据。

1. 1. 1. 上报核销

非联网子开票点需上报到主开票点后，由主开票点统一上报核销。

1. 1. 1. 公告管理

主开票点可向各子开票点发送通知、发布公告，通知、公告包括主题、正文、附件等内容，用户登录后系统可自动弹出其应接收的通知、公告信息。

1. 1. 1. 接口开票

单位业务系统通过接口开具电脑票据，如工商注册管理系统、公安二代证管理系统、医院管理系统、车辆管理系统、社保管理系统、房产交易系统、出入境管理系统等，接口方式有DLL、OCX、文本、EXCEL、消息、HTTP等。

1. 1. 1. 基础信息同步

若用票单位是支持离线业务单位，则系统在联网状态时，自动把单位、项目、分组、票据、票据可用号段等信息同步到本地数据库中。

1. 1. 1. 离线电脑开票

在离线状态开具电脑票据，数据存于本地数据库及智能卡中。

1. 1. 1. 离线直缴缴款

在离线状态开具直缴缴款书，可手动录入缴款确认码进行缴款确认，数据存于本地数据库及智能卡中。

1. 1. 1. 离线数据同步

网络恢复后，系统自动把离线状态开具的票据信息，同步到中心数据库。

1. 1. 1. 电子票据明细查询

查询票据的详细开票信息，可联查到具体的票面信息。

1. 1. 1. 票据核销分析表

按号段查询各开票点各类票据的核销号段、份数、金额、作废份数、作废号段等汇总信息。

1. 1. 1. 票据未核销分析表

查询各开票点最后核销日期、已超期核销天数及尚未核销票据号段等信息。

1. 1. 1. 核销统计表

按开票点或票据类别，汇总分析各开票点、票据的本期及累计核销情况。

1. 1. 1. 领核汇总表

按开票点或票据汇总方式，汇总分析上期结存、本期发生数、累计发生数、期末结转数。

1. 1. 1. 资金解缴汇总表

按开票点或开票点分项目汇总分析各开票点的资金应缴、实缴、欠缴情况。

1. 1. 1. 库存结余表

可分注册号、分票段、分仓库，统计本开票点当前库存结余情况。

1. 1. 1. 项目收入情况表

查询分析项目的基本情况及各相关开票点开票情况。

1. 1. 1. 项目分成情况表

查询分析项目的上下级分成情况。

1. 1. 1. 票据核销明细表

查询各开票点的票据核销明细信息。

1. 1. 1. 开票综合汇总表

按开票点、操作人员、项目分组等方式，汇总统计开票情况。

1. 1. 非联网单位开票管理

非联网单位开票管理的主要功能是不与上级单位或财政联网的情况下，通过智能卡接收上级单位或财政设置的基础信息及控制参数，向上级单位或财政申领票据、上报核销；通过智能卡向各子开票点发放票据，接收子开票点的核销信息；通过智能卡开票及开缴款书，实现本单位票据业务的全面管理。

1. 1. 1. 权限管理

各开票的人员权限由该单位的系统管理员设置，若单位系统管理员忘记密码，可由上级单位或财政重置。

1. 1. 1. 功能菜单管理

用户可根据需要，灵活设置菜单结构，各层次菜单功能项都可完全自定义。

1. 1. 1. 主工作台设置

用户可把常用的功能菜单，作为快捷方式放置到主界面，作为用户自身的日常工作台，可方便快捷的使用自己日常工作需要的功能。

1. 1. 1. 系统参数设置

设置各种系统控制参数。

1. 1. 1. 开票模板设计

票据的显示模版默认由财政统一设置，但各开票单位可根据实际需要设置本单位的模版。

1. 1. 1. 打印模板设计

票据的打印模版默认由财政统一设置，但各开票单位可根据实际需要设置本单位的模版。

1. 1. 1. 外部接口设置

设置单位其他业务系统可直接调用开票系统提供的DLL、COM等接口，执行开票业务，也可通过生成数据文件，由开票系统批量开出票据。

1. 1. 1. 开票点信息

有多个开票点的单位，其主开票点可维护各子开票点的基本信息。主开票点的智能加密卡为主卡，各子开票点的卡为附卡，附卡统一由直管部门或财政维护，不联网子开票点的开票信息统一汇集到主开票点后统一上报核销。

1. 1. 1. 项目分组管理

1. 1. 1. 单位信息

用票单位只能查看本单位信息。

1. 1. 1. 票据信息

用票单位只能查看本单位的可用票据信息。

1. 1. 1. 收费项目信息

用票单位只能查看本单位的可用收费项目信息。

1. 1. 1. 电脑开票

1. 1. 1. 手工开票

无法用电脑开票的票据，手工开完后应录入手工开票单，把开票信息录入系统，以便系统进行统一上报核销。票据可单张录入或多张汇总录入。

1. 1. 1. 集中汇缴

1. 1. 1. 直接缴款

直接缴款是指用票单位向缴款人开具缴款书，缴款人持缴款书到银行缴款，资金直接进入财政专户或金库，缴款确认后用票单位再向缴款人开具票据。

1. 1. 1. 票据分发

主开票点可向各子开票点分发票据，若是联网子开票点则可通过申领单向主开票点申领票据，申领单审批后自动转为票据发放单。

1. 1. 1. 票据退回

子开票点领用的票据可退回到主开票点，若是联网子开票点，则直接通过申退单退回主开票点，非联网子开票点须持智能卡到主开票点退票。

1. 1. 1. 票据作废

未使用的票据可填写票据作废单进行作废，上报核销时票据作废信息系统自动向上级单位或财政上报。

1. 1. 1. 票据申退

用票单位若要退回票据，可填写申退单向上级单位（一级直管部门应向财政退票）退回票据，申退单保存后系统自动把相应票据号段从可用库存中消减，申退单通过智能卡带到上级单位（或财政），上级单位或财政接收到申退单并确认后，相应票据号段自动加入上级单位或财政的库存中。

子开票点通过申退单向主开票点申退票据。

1. 1. 1. 上报核销

非联网单位通过智能加密卡逐级上报核销，最后由一级直管部门向财政核销。

非联网子开票点需上报到主开票点后，由主开票点统一上报核销。

1. 1. 1. 接口开票

1. 1. 1. 电子票据明细查询

查询票据的详细开票信息，可联查到具体的票面信息。

1. 1. 1. 票据核销分析表

按号段查询各开票点各类票据的核销号段、份数、金额、作废份数、作废号段等汇总信息。

1. 1. 1. 票据未核销分析表

查询各开票点最后核销日期、已超期核销天数及尚未核销票据号段等信息。

1. 1. 1. 核销统计表

按开票点或票据类别，汇总分析各开票点、票据的本期及累计核销情况。

1. 1. 1. 领核汇总表

按开票点或票据汇总方式，汇总分析上期结存、本期发生数、累计发生数、期末结转数。

1. 1. 1. 资金解缴汇总表

按开票点或开票点分项目汇总分析各开票点的资金应缴、实缴、欠缴情况。

1. 1. 1. 库存结余表

可分注册号、分票段、分仓库，统计本开票点当前库存结余情况。

1. 1. 1. 项目收入情况表

查询分析项目的基本情况及各相关开票点开票情况。

1. 1. 1. 项目分成情况表

查询分析项目的上下级分成情况。

1. 1. 1. 票据核销明细表

查询各开票点的票据核销明细信息。

1. 1. 1. 开票综合汇总表

按开票点、操作人员、项目分组等方式，汇总统计开票情况。

1. 新增业务需求与初步设计
  1. 非税收入刷卡缴款

非税收入刷卡缴款由单位刷卡管理、单位POS机、刷卡前置子系统、刷卡清算子系统、银联五个部分组成。

单位刷卡管理负责缴款书开具等事务，可与联网单位开票管理或非联网单位开票管理集成。

单位POS机负责银联卡金融数据的采集、银联卡密码的加密、银联卡刷卡单据的打印等事务。

刷卡前置子系统由POS前置机和加密机组成，POS前置机负责对单位刷卡缴款数据的接收、存储、转发，并提供刷卡缴款数据的统计、日志记录等功能。加密机负责对刷卡前置系统与银联系统间数据传输的加密。

刷卡清算子系统负责对缴款资金按项目资金性质、分成方式、缴款区划进行分解，生成资金划转表，提供给银联进行资金缴户、缴库。

银联负责刷卡缴款资金的划转，以及资金的缴户、缴库。

1. 1. 1. 开缴款书

向缴款人开具非税收入一般缴款书（与票据电子化管理集成，由票据电子化管理单位开票子系统开具缴款书）。

1. 1. 1. 刷卡指令

缴款人要求采用刷卡缴款，系统向POS机发送刷卡缴款信息，包括刷卡金额、缴款书信息等内容，POS机刷卡完成后，系统接收POS机传送的刷卡结果信息，若缴款成功则记录刷卡日志并把该缴款书打上刷卡缴款成功标记，若刷卡失败，则记录刷卡日志。

1. 1. 1. 到账查询

查询刷卡实际到账情况，查询结果包括刷卡成功、刷卡失败、无响应，若是无响应则重复查询直到超出规定次数，若POS机一直无响应则系统不能再进行刷卡缴款。

1. 1. 1. 缴款撤销

缴款当日，允许缴款人撤销刷卡缴款，系统向POS机发送撤销缴款信息，包括缴款书信息、撤销金额、流水号等内容。POS机执行撤销操作，撤销成功后系统记录刷卡日志并把该缴款书打上刷卡缴款撤销标记。

1. 1. 1. 账目对账

日终后系统生成刷卡缴款对账信息，与POS机执行账目对账。

1. 1. 1. POS机刷卡处理

POS机接收单位刷卡缴款子系统的刷卡缴款请求信息，提示缴款人刷卡、输入密码，缴款人刷卡后，POS机向刷卡前置系统发送刷卡缴款请求，刷卡前置系统返回刷卡结果后，若刷卡成功，则POS机打印刷卡单据，并向单位刷卡缴款子系统发送刷卡结果信息。

1. 1. 1. POS机撤销缴款

POS机接收单位刷卡缴款子系统的缴款撤销信息，向前置系统发送缴款撤销信息。

1. 1. 1. POS机缴款冲正

POS机刷卡后，若刷卡前置系统超时无响应或前置系统返回银联无回应信息，则POS机自动向前置系统发送查询请求，若超过一定的查询次数前置系统无响应或银联无回应，则POS机自动向前置系统发送冲正请求，以防出现单边账。

1. 1. 1. POS机查余额

POS机向前置系统发送银行卡余额查询请求。

1. 1. 1. POS机打印单据

POS机打印刷卡金融单据、对账单据等。

1. 1. 1. POS机结账

向前置系统发送结账请求，根据前置系统返回结果，生成结账信息。

1. 1. 1. POS机签到

执行签到功能，从银联系统获得进行PIN加密和计算MAC的工作密钥。

1. 1. 1. POS机签退

执行签退功能，使工作密钥自动失效。

1. 1. 1. POS机到账查询

接收单位刷卡缴款子系统的到账查询信息，向前置系统发送到账查询请求。

1. 1. 1. 前置系统POS机管理

POS机在使用前需在刷卡前置子系统中登记，不再使用的POS机需注销。

1. 1. 1. 前置系统刷卡操作员管理

刷卡前置子系统中维护刷卡操作人员基本信息、激活、注销操作员、查询操作员日志记录。

1. 1. 1. 前置系统密钥管理

刷卡缴款涉及密钥包括主密钥、密钥加密密钥和工作密钥，主密钥用于对密钥加密密钥进行加密保护，密钥加密密钥用于对工作密钥进行加密保护，工作密钥分为PIN加密工作密钥和MAC加密工作密钥两类，由单位POS机签到时前置子系统从银联系统获得。

1. 1. 1. 前置系统冲正（撤销）管理

前置子系统接收从POS机发出的冲正（撤销）请求信息，请求信息保存到前置系统数据库后，向银联发送冲正请求，保存银联最终冲正结果，同时向POS机返回冲正结果。

1. 1. 1. 前置系统签到管理

刷卡前置子系统接收POS机的签到请求，向银联请求工作密钥，向POS机返回相关密钥，登记签到日志。

1. 1. 1. 前置系统结账管理

刷卡前置子系统接收POS机的结账请求，对该POS机的刷卡数据进行结账处理。

1. 1. 1. 前置系统查询统计

刷卡前置子系统中可查询刷卡详细信息，按单位、日期、项目、POS机、缴款人、刷卡操作员等进行分类汇总。

1. 1. 1. 前置系统刷卡监控

刷卡前置子系统对各POS机的刷卡业务进行实时监控，对异常状态进行预警。

1. 1. 1. 清算系统基础信息管理

刷卡清算子系统从财政一体化应用平台中同步提取基础信息（包括执收单位信息、项目信息、分成设置、账户信息等）。

1. 1. 1. 清算系统缴款数据处理

刷卡清算子系统从刷卡前置系统提取刷卡缴款数据。

1. 1. 1. 清算系统资金分解清算

刷卡清算子系统对当日刷卡缴款资金按区划、资金性质、分成设置等进行分解，生成资金分解表。

1. 1. 1. 清算系统银联数据交换

刷卡清算子系统传送资金分解表到银联，接收银联资金实际划转表。

1. 1. 1. 清算系统业务数据处理

刷卡清算子系统把刷卡缴款数据、资金分解数据传送到非税收入管理系统主数据库中，与当日银行代收缴款数据合并。

1. 1. 1. 银联账户设置

各单位的刷卡资金统一划入财政非税待解缴科目，待日终分解后划入各级财政专户、金库。

1. 1. 1. 银联刷卡冲正（撤销）

接收前置子系统的冲正（撤销）请求，执行冲正业务，向前置子系统返回冲正结果。

1. 1. 1. 银联对账管理

接收前置子系统的对账请求，执行POS机对账，若出现单边账则银联执行退款处理，把多出资金退回刷卡人。

1. 1. 1. 银联资金缴库（缴户）

根据清算子系统生成的资金分解表，执行资金划转，把资金划入各级财政专户及金库。

1. 1. 1. 银联资金实际划转表

资金划转完毕，系统生成资金实际划转表，返回给清算子系统。

1. 1. POS移动开票

POS移动开票的主要功能是在移动POS机上实现基础信息、控制参数的导入，根据控制参数开具票据，并可通过与银联的无线连接，刷卡收缴资金，POS移动开票可极大的方便需要上路出海执法、异地执收单位的相关业务管理。

1. 1. 1. 口令管理

设置POS机开机及屏保口令，防止POS机被非法人员使用。

1. 1. 1. 屏保管理

设置闲置时间，到达闲置时间后，系统自动执行屏保，防止POS机被非法人员使用。

1. 1. 1. 导入项目信息

从连接的PC机中导入收入项目信息。

1. 1. 1. 导入票据信息

从连接的PC机中导入票据信息。

1. 1. 1. 导入票据号段

从连接的PC机中导入可用票据号段信息。

1. 1. 1. 开票信息导出

把POS机上的开票信息、票据作废信息等导出到单位的联网或非联网开票系统。

1. 1. 1. POS开票

开具、打印POS专用电脑票据。

1. 1. 1. 票据作废

作废选定的票据票号，可作废已用及未用的票据。

1. 1. 1. 刷卡初始

若缴款人要求刷卡缴款，开票人员选择刷卡，则系统自动提示应缴金额，并使POS机处于刷卡状态。

1. 1. 1. 刷卡交易

缴款人刷卡并输入密码后，POS机通过无线通讯连接银联系统，向银联发送刷卡转账金融交易请求。

1. 1. 1. 刷卡确认

银联返回刷卡转账成功信息后，系统记录刷卡信息，提示缴款成功，若刷卡后银联未返回成功信息，则系统自动执行冲正处理，向银联发送冲正请求。

1. 1. 1. 冲正管理

若刷卡缴款成功后，缴款当日，缴款人要取消缴款，则系统先作废票据，并向银联发送冲正请求。

1. 1. 1. 账目对账

向银联发送对账请求，如果账目不平，则系统构造批上送包将交易明细上送给银联。

1. 1. 1. 开票统计

查询开票统计数据，包括份数、金额等。

1. 1. 1. 刷卡缴款统计

查询刷卡缴款汇总数据，包括刷卡笔数、合计金额等。

1. 1. 1. 刷卡明细查询

查询刷卡缴款明细账单。

1. 1. 1. 可用库存查询

查询当前可用票据号段信息。

1. 1. 无纸化电子票据管理

无纸化电子票据的目的是通过单位、财政、银行的实时联网，对单位的非税收入执收业务实现全程电子化、无纸化，缴款人通过网络进入单位相关业务系统办理事务，通过网银支付缴费，财政出具电子票据，使缴款人可在网络上完成相关事务的办理（如网上报名考试等），无纸化电子票据方便了缴款人缴款及执收单位的业务处理，促使缴款资金及时入库，同时节省了票据印制、保管、发放成本。

1. 1. 1. 开票申请

用票单位业务系统（如网上报名系统）调用电子票据管理的开票接口，传入缴款模式、收费单位、收费项目、收费金额等收缴信息，申请开票缴费。

1. 1. 1. 收缴信息验证

系统对用票单位传入的收缴信息进行验证，验证内容包括：

1、用票单位具有财政电子票据使用权。

2、收费项目和标准与收费政策相符。

3、收费资金符合缴款期限要求。

4、正确的申请要素和数字签名。

1. 1. 1. 网银支付

收缴信息验证无误后，系统提示缴款人选择网银支付银行，缴款人正确选择后，系统自动调用相关银行网银接口，由相关银行网银支付系统完成支付，若用票单位申请的缴款模式为直缴财政账户，则资金进入财政待解缴科目，若用票单位申请的缴款模式为集中汇缴，则资金进入该用票单位账户，用票单位在一定时间内通过集中汇缴缴款书，把资金集中缴入财政专户或金库。

1. 1. 1. 电子票据生成

网银支付成功后，系统自动生成一张电子票据，电子票据内容包括票号、用票单位、收费项目、收费标准、收费金额、缴款人、缴款日期、票据查询码、数字签名等。

1. 1. 1. 开票结果回传

电子票据成功生成后，系统把票据信息回传到用票单位业务系统，提示开票、缴费成功，单位业务系统执行相关业务处理。

1. 1. 1. 纸质票据打印

缴款人若需要纸质票据，则需根据电子票据号到用票单位或财政打印纸质票据，为方便缴款人，可在单位、财政、银行等放置自助式票据打印机，缴款人根据电子票据号、票据查询码等自行打印纸质票据，每张电子票据只能打印一次，若缴款人需重打票据，则需到用票单位、财政作废原纸质票据后重新打印。

1. 1. 1. 电子票据查询

缴款人可根据电子票据号、票据查询码等信息查询电子票据内容。

1. 1. 1. 网银对账

每日日终后，财政待解缴科目所在银行或单位汇缴账户所在银行，把账户（或科目）收入明细表上传到财政，系统根据收入明细表与电子票据进行自动核对。

1. 1. 1. 资金分解清算

网银对账无误后，系统对当日进入财政待解缴科目的缴款资金根据所属区划、项目资金性质、分成方式等进行分解，把缴款资金分解到相应的财政专户、金库或单位账户。

1. 1. 1. 资金划转

待解缴科目所在银行根据资金分解结果，把资金自动划转到相应的财政专户、金库或单位账户。

1. 1. 1. 集中汇缴

若用票单位采用集中汇缴模式，则网银支付的缴款资金统一进入该单位的汇缴账户，用票单位需按财政规定的缴款期限把资金通过开具集中汇缴缴款书，到非税收入代收银行把资金上缴财政。

1. 1. 1. 电子票据明细表

用票单位可查询本单位开具的电子票据明细，财政可查询本区划内所有单位开具的电子票据明细。

1. 1. 1. 电子票据汇总表

用票单位可查询本单位开具的电子票据汇总，财政可查询本区划内所有单位开具的电子票据汇总。

1. 1. 1. 资金分解明细表

用票单位可查询本单位开具的资金分解明细，财政可查询本区划内所有单位开具的资金分解明细。

1. 1. 1. 资金分解汇总表

用票单位可查询本单位开具的资金分解汇总，财政可查询本区划内所有单位开具的资金分解汇总。

1. 1. 1. 资金划转明细表

财政可查询待解缴科目的资金划转明细。

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非税收入及票据电子化管理建设方案目录1 非税收入及票据电子化管理 181.1 业务描述 181.2 业务流程 191.2.1 非税收入管理总体业务流程

非税收入及票据电子化管理建设方案目录1..... 非税收入及票据电子化管理... 181.1................................... 业务描述... 181.2................................... 业务流程... 191.2.1.. 非税收入管理总体业务流程... 191.2.2................ 财政对账业务流程... 211.2.
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