[方案实操|数据技术]数据要素十大创新模式(3)：深数所-数据交易动态合规体系

“ 推动数据要素更好发展，政策创新是前提，数据质量管理是基础，安全和隐私保护是关键，合规性遵循是条件，数据共享和交易平台是手段。”

数据要素十大创新模式系列文章。

[方案实操|数据技术]数据要素十大创新模式(1)：基于区块链的多模态数据交易服务平台

[方案实操|数据技术]数据要素十大创新模式(2)：公共数据运营青岛模式

01—“数据交易动态合规体系”获奖

深圳数据交易所有限公司以建设国家级数据交易所为目标，从合规保障、流通支撑、供需衔接、生态发展四方面，打造覆盖数据交易全链条的服务能力，构建数据要素跨域、跨境流通的全国性交易平台，探索适应中国数字经济发展的数据要素市场化配置示范路径和交易样板。

以“共享数字经济，共赢数据红利——构建数据资产新生态”为主题的2023全球数据资产大会在厦门举行，旨在加强数据资产生态伙伴的沟通与协作，拓宽行业交流，提升数字化赋能各领域发展的能力。

会上，深圳交易集团所属企业深圳数据交易所（以下简称“深数所”）申报的“数据交易动态合规体系”经专家评审荣获数据要素全国一盘棋创新模式奖。

深数所首次提出并建立了数据交易动态合规体系，简称DEXC+，即Data Exchange Compliance Plus。这一体系包括DEXC+智库、认证的数据交易合规师以及数据交易合规评估法律服务机构库等分支。

DEXC+智库将依托国家对数字经济高质量发展的需求，集合实务、学术和产业界的专家资源，进行深入研究和广泛对话，为制定相关法规政策提供科学建议，引导行业创新，并推进数据要素市场的发展。

数据交易合规师（DEXCO）是经过深数所培训、考核并认证的专业人士，其认证代表了在数据交易合规领域的专业能力。

数据交易合规评估法律服务机构库（DEXCA）由深数所创建，旨在规范和培养数据交易的法律服务市场。注册于DEXCA的律师事务所可以为在深数所进行数据交易的主体提供包括法律意见书在内的合规评估服务。

作为数据资产化过程中的关键环节，数据交易动态合规体系将在确保合规方面发挥关键作用。深数所将持续推进创新与合作，深化数据要素市场的改革，提升数据资产的价值，并致力于打造数据资产化的深圳模式，为我国数字化经济的高质量发展做出更大的贡献。

02—数据需要流通才能发挥价值

《 人民日报 》（ 2024年03月19日 05 版） 曾发表评论员观察文章《让海量数据合规高效流通》称，

在进行数据交易之前，必须妥善解决合规性问题，包括明确数据权益的归属和保护个人隐私不被泄露。加快全国统一标准体系的制定，并不断完善数据要素市场的体制机制，有助于市场更好地发挥其价格发现功能，促进数据资产化，从而实现数据的再创造和价值提升。

数据作为一种具有独特特性的生产要素，其易于复制和极低的边际成本是其显著特点。在数据交易中，我们需要首要解决合规性问题，确保数据的权益归属正确并保护隐私不被泄露。一方面，我们应该稳健地推进制度建设，基于公共数据、企业数据和个人数据的分类分级确权授权制度，推动市场的规范化、标准化和创新化，以降低试错成本和交易风险。例如，深圳数据交易所与联合监管机构共同推进了一系列合规制度的建设，实施了“全国首个数据交易动态合规协同监管试点”。另一方面，我们应该利用技术手段，为数据流通提供安全保障。可以通过应用区块链和数字水印等加密技术，来防止数据在流通、存储和应用过程中被非法使用、篡改或复制。同时，我们必须建立一个可信且可控的数字安全防线，完善数据要素市场体系和制度规则，实施全流程的动态管理，以确保在合规的流通和使用中激活数据的潜在价值。

03—流通需要以场内交易为主，而场内交易需系统性改革

目前，全国各地正在积极推进数据交易所的建设，但在数据要素的流通交易方面仍面临诸多挑战。深圳数据交易所率先推出了“动态合规体系”，旨在通过改革创新来解决数据交易进入门槛高的关键问题，并建立数据交易的信用体系。

现有场内交易模式存在局限，需要进行系统性的改革。根据南都大数据研究院的调查，企业在上海数据交易所参与交易前，通常需要提供专业律师出具的合规评估证明，即所谓的“一次进场，一次评估”。这种做法显著提升了企业参与交易的成本。加之监管机制不健全，导致企业可能“因风险而不愿”或“因成本而不敢”入场交易。大量数据交易因此转向不受监管的场外“黑市”，进一步限制了正规数据交易市场的规模。为了改变这一状况，必须进行系统性的改革和创新。

深圳数鑫科技有限公司的创始人兼CEO吴会才，作为早期进入场内交易的数商之一，深刻体会到了数据交易市场的发展现状。他指出，企业每次入场都需要证明自己的合规性，这种做法确实较为僵化且存在实际操作难度，但也是出于监管责任的必要之举。场外交易由于难以监管，导致黑市和灰色产业泛滥，而场内交易虽然容易监管，但合规门槛较高，影响了企业的入场积极性。他呼吁各方共同努力，在规则、制度、技术等方面寻求突破。

数据交易所面临的挑战是如何在确保合规的同时促进更多交易。有专家提出，数据交易应“重视流通而非仅为交易”，即不应将流通仅视为交易的一种形式。李红光对此表示认同，并认为目前场内交易的限制较多，而场外交易在合规性上往往难以达到场内交易的标准。数据与其他生产要素不同，其特点是跨区域性和流动性。因此，一方面需要有规则制度的支撑，另一方面需要实施机制和协同监管。只有这两方面同步探索，并在实践中得到验证，才能形成最有效的交易规则。

04—动态合规体系助力场内交易

深圳数据交易所推动建立的动态合规体系，以推动数据的有效流转和交易共识，并构建起四个层级的数据交易保护措施。

具体措施包括：

基于企业的自我声明和合规性，建立一个动态的合规性审核流程，并设立入库标准；

引入第三方法律机构进行合规性评估，以确立上市的标准；

通过交易所平台的内部审核过程，确保数据的合规性；

对于存在争议的数据交易，由数据合规专家委员会提供专业意见和建议以进行审核。

通过这四层防线的严格验证，目标是实现数据交易的高效和顺畅。

南都大数据研究院注意到，深圳数据交易所正在实施的这一动态合规体系，有潜力成为全国首个实现数据交易包容和审慎监管的范例。业内人士指出，这一改革创新不仅可能解决数据交易进入门槛高的核心问题，还可能革命性地建立数据交易的信用体系。

深圳数据交易所合规部门负责人王青兰解释说，“动态合规”意味着将合规性视为一个持续变化的过程，并且创新性地使用“信用”机制，建立动态信用评级，以创造一个可信赖的交易环境，实现数据交易包容和审慎监管。她补充说，交易所的目标是以合规性为核心建立数据交易信用体系，并通过这一体系实现动态合规，最终实现法治社会和信用社会建设的双重目标，为打造一流的商业环境和良好的数据生态做出贡献。

根据介绍，截至1月31日，深圳数据交易所已经完成了505笔数据交易的登记和备案，累计交易金额超过14亿元，其中包括14笔跨境交易，累计交易金额为1115万元。涉及的数据供应方、数据商和数据需求方等参与主体共有605家，交易的登记和备案主要涉及73种不同的应用场景。深圳数据交易所旨在成为全国性的数据交易平台，并设定了到2025年交易规模超过100亿元的目标。

05—制度体系化建设

此外，深圳数据交易所正在与深圳市福田区司法局携手，加快推动动态合规体系作为数据权益法治保护的改革措施。全国首个数据交易公共法律服务中心即将在福田区的“数据要素全生态产业园”设立，并将提供包括“嵌入式法律服务、互动式普法宣传、动态式合规体检”在内的多维度现代化公共法律服务。这一项目已被纳入福田区委党代会和区政府工作报告中。

除了监管协同，深圳数据交易所还将建立国内首个“场内数据交易合规师认证”体系，并与福田区司法局等部门合作，制定并定期更新《场内交易第三方合规评估指引》，以解决场内数据交易第三方评估标准的缺失和评估质量不一的问题。她认为，律师作为数据交易合规师的主要力量，将构成数据交易合规审核的重要屏障。深圳数据交易所也将首创发布《场内交易律所/律师动态评级方案与实施细则》，以解决数据交易合规评估人才的激励问题。

这场由数据交易所引领的“法治+信用”改革，释放出了解决数据交易合规难题的最大动力信号。

—————————————————————————

数据资产化，鼹鼠哥与你一起。