第六章项目整体管理(选择5分，案例偶尔考)

知识精讲

6.1项目整体管理概述

6.1.1项目整体管理的含义、作用和过程

项目整体管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各种过程和活动而开展的工作，是项目管理中一项综合性和全局性的管理工作。

项目整体管理包括以下6个过程：

(1)**制定项目章程。**编写一份正式文件的过程，这份文件就是项目章程。通过发布项目章程，正式地 批准项目并授权项目经理在项目活动中使用组织资源。

(2)制定项目管理计划。定义、准备和协调所有子计划，并把它们整合为一份综合项目管理计划的过 程。项目管理计划包活经过整合的项目基准和子计划。

(3)指导与管理项目工作。为实现项目目标而领导和执行项目管理计划中所确定的工作，并实施已批 准变更的过程。

(4)监控项目工作。跟踪、审查和报告项目进展，以实现项目管理计划中确定的绩效目标的过程。

(5)实施整体变更控制。审查所有变更请求，批准变更，管理对可交付成果、组织过程资产、项目文 件和项目管理计划的变更，并对变更处理结果进行沟通的过程。

(6)结束项目或阶段。完成所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或阶段的过程。

6.1.2项目经理是整合者

整合者是项目经理承担的重要角色之一，他要通过沟通来协调，通过协调来整合。作为整合者，项目经理必须从 宏观视角来审视项目。

作为整合者，其主要工作包括：

(1)通过与项目干系人主动、全面的沟通，来了解他们对项目的需求

(2)在相互竞争的众多干系人之间寻找平衡点

(3)通过认真，细致的协调，来达到各种需求间的整合与平衡

6.1.3整体管理的地位 无重要考点

6.2项目整体管理实现过程

6.2.1制定项目章程概述

                                                图6- 1 制订项目章程过程

1、 制定项目章程是编写一份正式批准项目并授权项目经理在项目活动中使用组织资源的文件的过程。

项目章程宣告一个项目的正式启动、项目经理的任命，并对项目的目标、范围、主要可交付成果、主要制约因素与 主要假设条件等进行总体性描述。

2、 通常由高级管理层签发项目章程

3、 项目章程不能太抽象，也不能太具体。另外，项目经理可以参与甚至起草项目章程，但项目章程是

由项目以外的实体来发布的，如发起人、项目集或项目管理办公室职员，或项目组合治理委员会主席或授权代表。 当项目目标发生变化，需要对项目章程进行修改时，只有管理层和发起人有权进行变更，项目经理对项目章程的修 改不在其权责范围之内。项目章程遵循"谁签发，谁有权修改"的原则。

6.2.2制定项目章程

1、 项目章程的作用

(1)确定项目经理，规定项目经理的权力。

(2)正式确认项目的存在，给项目一个合法的地位。

(3)规定项目的总体目标，包括范围、时间、成本和质量等。

(4)通过叙述启动项目的理由，把项目与执行组织的日常经营运作及战略计划等联系起来。

**2、 制订项目章程的输入 **

1)项目工作说明书

项目工作说明书 (SOW) 是对项目需交付的产品、服务或输出的叙述性说明。对于内部项目，项目启

动者或发起人根据业务需要及对产品或服务的需求，来提供工作说明书。对于外部项目，工作说明书则由客户提供， 可以是招标文件(如建议邀请书、信息邀请书、投标邀请书)的一部分，或合同的一部分。

项目工作说明书包括以下内容：(1)业务需要(2)产品范围描述(3)战略计划

2)商业论证

3)协议

4)组织过程资产

5)事业环境因素

3、制订项目章程的工具和技术

1)专家判断

2)引导技术：广泛应用于各项目管理过程，可用于指导项目章程的制定。头脑风暴、冲突处理、问题解决和会议 管理等，都是引导者可以用来帮助团队和个人完成项目活动的关键技术。

4、制订项目章程的输出就是项目章程，其主要内容包括：

(1)概括性的项目描述和项目产品描述。

(2)项目目的或批准项目的理由，即为什么要做这个项目。

(3)项目的总体要求，包括项目的总体范围和总体质量要求。

(4)可测量的项目目标和相关的成功标准。

(5)项目的主要风险，如项目的主要风险类别。

(6)总体里程碑进度计划。

(7)总体预算。

(8)项目的审批要求，即在项目的规划、执行、监控和收尾过程中，应该由谁来做出哪种批准。

(9)委派的项目经理及其职责和职权。

(10)发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权。

6.3制订项目管理计划

6.3.1 项目管理计划的概述

                                        图6-2 制订项目管理计划过程

1、 制订项目管理计划是一个收集其他规划过程的结果，并汇成一份综合的、经批准的、现实可行的、正式的项目 计划文件的过程。项目管理计划可能不只是要得到管理层的批准，可能还需要得到其他主要项目干系人的批准。 例如，其中的进度管理计划和进度基准，就需要得到相关职能经理的批准， 因为他们负责提供项目所需的人员。 如果人员不能在需要的时候到位，进度基准肯定无法实现。项目管理计划必须是自下而上制订出来的。项目团队 成员要对与自己密切相关的部分制订相应计划， 并逐层向上报告和汇总，最后由项目经理进行综合，形成综合性的、整体的项目管理计划。

2、 在制订项目管理计划的过程中，项目经理和项目团队成员也要充分听取其他主要项目干系人的意见，以便把 干系人的需求尽可能地反映在项目管理计划中，以避免干系人对项目的执行结果产生分歧。

3、 项目管理计划的主要用途有：

(1)指导项目执行、监控和收尾。

(2)为项目绩效考核和项目控制提供基准。

(3)记录制订项目计划所依据的假设条件。

(4)记录制订项目计划过程中的有关方案选择。

(5)促进项目干系人之间的沟通。

(6)规定管理层审查项目的时间、内容和方式。

4、 在项目执行开始之前，要制订出尽可能完整的项目管理计划。但是项目管理计划也要在项目生命周期的后续 阶段中不断审阅、细化、完善和更新。

6.3.2制订项目管理计划的输入

(1)项目章程

(2)其他规划过程的输出

(3)组织过程资产

(4)事业环境因素

6.3.3制订项目管理计划的工具和技术

(1)专家判断

(2)引导技术

6.3.4制订项目管理计划的输出：项目管理计划

1、项目管理计划还可以包括如下内容：

(1)所使用的项目管理过程。

(2)每个特定项目管理过程的实施程度。

(3)完成这些过程的工具和技术的描述。

(4)项目所选用的生命周期及各阶段将采用的过程。

(5)如何用选定的过程来管理具体的项目。包括过程之间的依赖与交互关系和基本的输入和输出。

(6)如何执行工作来完成项目目标及对项目目标的描述。

(7)如何监督和控制变更，明确如何对变更进行监控。

(8)配置管理计划，用来明确如何开展配置管理。

(9)对维护项目绩效基线的完整性的说明。

(10)与项目干系人进行沟通的要求和技术。

(11)为项目选择的生命周期模型。

(12)为解决某些遗留问题和未定的决策，对于其内容、严重程度进行的关键管理评审。

2、项目管理计划可以是概括的或详细的，可以包含一个或多个辅助计划(即其他各规划过程所产生的所有子管理 计划)。辅助计划包括：范围管理计划、需求管理计划、进度管理计划、成本管理计划、质量管理计划、过程改进 计划、人力资源管理计划、沟通管理计划、风险管理计划、采购管理计划、干系人管理计划等。

6.4指导与管理项目工作

6.4.1指导与管理项目工作的概述

                                图6-3 指导与管理项目工作过程

1、 指导与管理项目工作是为实现项目目标而领导和执行项目管理计划中所确定的工作，并实施已批准变更的过程。 指导与管理项目工作通常以"开踢会议"为开始标志。该会议是项目计划制订工作结束、 执行工作开始时由项目的 主要干系人联合召开的会议，以便加强他们之间的沟通与协调。本过程的主要作用是，对项目工作提供全面指导 和管理

2、 指导与管理项目工作还须对项目所有变更的影响进行审查，并实施已批准的变更，活动包括：

(1)纠正措施。为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动。

(2)预防措施。为确保项目工作的未来绩效符合项目管理计划而进行的有目的的活动。

(3)缺陷补救。为了修正不一致的产品或产品组件而进行的有目的的活动。

6.4.2指导与管理项目工作的输入

(1)项目管理计划

(2)批准的变更请求

(3)事业环境因素

(4)组织过程资产

6.4.3指导与管理项目工作的工具和技术

(1)项目管理信息系统

(2)会议

(3)专家判断

6.4.4指导与管理项目工作的输出

(1)可交付成果

(2)工作绩效数据

(3)变更请求

(4)项目管理计划更新

(5)项目文件更新

6.5监控项目工作

6.5.1 监控项目工作的概述

图6-4 监控项目工作过程

1、 监控项目工作是跟踪、审查和报告项目进展，以实现项目管理计划中确定的绩效目标的过程。

2、 监督是贯穿于整个项目的项目管理活动之一

3、 监控项目工作过程主要关注：

(1)把项目的实际绩效与项目管理计划进行比较。

(2)评估项目绩效，决定是否需要采取纠正或预防措施，并推荐必要的措施。

(3)识别新风险，分析、跟踪和监测已有风险，确保全面识别风险，报告风险状态，并执行适当的风险应对计划。

(4)在整个项目期间，维护一个准确且及时更新的信息库，以反映项目产品及相关文件的情况。

(5)为状态报告、进展测量和预测提供信息。

(6)做出预测，以更新当前的成本与进度信息。

(7)监督已批准变更的实施情况。

(8)如果项目是项目集的一部分，还应向项目集管理层报告。

6.5.2、监控项目工作的输入

1. 项目管理计划

2. 进度预测

3. 成本预测

4. 确认的变更

5. 工作绩效信息

6. 事业环境因素

7. 组织过程资产

6.5.3、监控项目工作的工具和技术

1. 分析技术

(1)回归分析：回归分析是确定两种或两种以上变数间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。

(2)分组方法：通过统计分组的计算和分析，从定性或定量的角度来认识所要分析对象的不同特征， 不同性质及 相互关系的方法。根据研究的目的和客观现象的内在特点，按某个标志或几个标志把被研究的总体划分为若干个 不同性质的组，使组内的差异尽可能小，组间的差异尽可能大。

(3)因果分析

(4)根本原因分析：根本原因分析 (RCA) 是一项结构化的问题处理法，用以逐步找出问题的根本原因并加以解决，而不是仅仅关注问题的表征。根本原因分析是一个系统化的问题处理过程，包括确定和分析问题原 因，找出问题解决办法，并制定问题预防措施。在组织管理领域内，根本原因分析能够帮助利益相关者发现组织问 题的症结，并找出根本性的解决方案。

所谓根本原因，就是导致我们所关注的问题发生的最基本的原因。因为引起问题的原因通常有很多，物理条件、人 为因素、系统行为或者流程因素等，通过科学分析，有可能发现不止一个根源性原因。根本原因分析法的目的就是 要努力找出问题的作用因素，常用根本原因分析的工具有：因果图、头脑风暴法、因果分析(鱼骨图)等。

(5)预测方法

(6)失效模式与影响分析 (FMEA)

FMEA是一套流程和工具，帮助人们在概念和设计等早期阶段，来识别一个产品或过程的可能失效情形，以及一旦 发生这种失败情形时造成的影响。 FMEA还指导人们对可能的失效原因进行排序，并且制定和落实相应的应对措施。

(7)故障树分析 (FTA),它采用逻辑的方法，形象地进行薄弱环节和风险等危险的分析工作，特点是直观、明了， 思路清晰，逻辑性强，可以做定性分析，也可以做定量分析。

(8)储备分析

(9)趋势分析：又称趋势预测法，用于检查项目绩效随时间的变化情况，以确定绩效是在改善还是在恶化。

(10)挣值管理

1. 项目管理信息系统

2. 会议

3. 专家判断

6.5.4、监控项目工作的输出

(1)变更请求。

(2)工作绩效数据

(3)项目管理计划更新

(4)项目文件更新

6.6实施整体变更控制

6.6.1实施整体变更控制的概述

                                        图6-5 实施整体变更控制过程

1、 实施整体变更控制是审查所有变更请求，批准或否决变更，管理对可交付成果、组织过程资产、项目文件和项 目管理计划的变更，并对变更处理结果进行沟通的过程。

2、 实施整体变更控制过程贯穿项目始终，并且应用于项目的各个阶段。项目经理对此负最终责任。

3、 项目的任何干系人都可以提出变更请求。尽管可以口头提出，但所有变更请求都必须以书面形式记录，并纳 入变更管理以及配置管理系统中。

4、 CCB是一个正式组成的团体，负责审查、评价、批准、推迟以及记录和传达变更处理决定。

5、 变更控制委员会是由主要项目干系人的代表所组成的一个小组，项目经理可以是其中的成员之一， 但通常不是组长。

6、 整体变更控制过程包括下列变更活动

(1)识别可能发生和已经发生的变更。

(2)影响整体变更控制的相关因素，确保只有已批准的变更才能被实施。

(3)评审并批准变更申请。

(4)通过规范化的变更申请流程来管理已批准的变更。

(5)管理基线的完备性，确保只有已批准的变更才能被集成到项目的产品或服务中，并对变更的配置 和计划文档进行维护。

(6)评审并审批所有书面的纠正措施和预防措施。

(7)根据已批准的变更，控制并更新项目的范围、成本、预算、进度和质量需求，变更要从整个项目 的高度上进行协调。

(8)要记录变更申请的所有影响。

(9)验证缺陷修复的正确性。

(10)基于质量报告控制项目质量使其符合标准。

6.6.2实施整体变更控制的输入

(1)项目管理计划

(2)工作绩效报告

(3)变更请求

(4)组织过程资产

(5)事业环境因素

6.6.3 实施整体变更控制的工具和技术

(1)会议

(2)变更控制工具

(3)专家判断

6.6.4 实施整体变更控制的输出

(1)批准的变更请求

(2)变更日志

(3)项目管理计划更新

(4)项目文件更新

6.7结束项目或阶段

6.7.1结束项目或阶段的概述

                                          图6-7 结束项目或阶段过程

结束项目或阶段是完成并结束所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或项目阶段的过程。 这个过程包括完成所有项目过程中的所有活动以正式关闭整个项目或阶段；恰当地移交已完成或己取消的项目或阶段；对项目可交付物进行验证和记录；协调出资人对这些可交付物的正式接受。本过程的主要作用是： 总结经验教训，正式结束项目工作，为开展新工作而释放组织资源。

6.7.2结束项目或阶段的输入

(1)项目管理计划

(2)验收的可交付成果

(3)组织过程资产

6.7.3结束项目或阶段的工具和技术

(1)专家判断

(2)分析技术

(3)会议

6.7.4结束项目或阶段的输出

(1)最终产品、服务或输出移交

移交项目所产出的最终产品、服务或输出(在阶段收尾时，则是移交该阶段所产出的中间产品、服务或输出。

(2)组织过程资产更新

历年真题

2022年05月全国卷-关于项目整体管理的描述，不正确的是：(33)。

A.应由公司管理者担任整体管理的整合者角色，便于协调资源。

B.工作内容包含跟踪、审查和报告项目进展并监控项目工作

C.包括选择资源分配方案，平衡相关相互竞争的目标和方案等工作

D.是项目管理中一项综合性和全局性的管理工作

【参考答案】: A

【解析】由项目经理担任整合者，整合者是项目经理承担的重要角色之一，他要通过沟通来协调，通过协调来整合。 作为整合者，项目经理必须从宏观视角来审视项目。作为整合者，项目经理必须：

(1)通过与项目干系人主动、全面的沟通，来了解他们对项目的需求。

(2)在相互竞争的众多干系人之间寻找平衡点。

(3)通过认真、细致的协调工作，来达到各种需求间的平衡，实现整合

2022年05月全国卷-项目章程用来体现(34)对项目的原则性要求，是项目经理寻求(34)支持的依据。

A.高级管理层已识别干系人

B.各主要干系人项目团队

C.高级管理层各主要干系人。

D.已识别干系人高级管理层

【参考答案】: C

【解析】 P244 项目章程用来体现高级管理层对项目的原则性要求，授权项目经理为实施项目而动用组织资源。项目 章程是项目经理寻求各主要干系人支持的依据。

2022年05月全国卷-在项目执行过程中，不属于项目管理计划的是：(35)。

① 供方选择标准②范围基准③风险管理计划④工作绩效报告⑤需求跟踪矩阵⑥干系人登记册

A.①②④⑤

B.②③④⑥

C.②④⑤⑥

D.①④⑤⑥。

【参考答案】: D

【解析】 P251② 范围基准③风险管理计划属于项目管理计划内容，其他属于项目文件

2022年05月全国卷-不属于"整体变更控制"过程输出的是：(36)。

① 工作绩效报告②项目质量管理计划③变更请求④变更日志⑤项目进度网络图更新

A. ①②③。

B.②③④

C.③④⑤

D.①③⑤

【参考答案】: A

【解析】 P263 整体变更控制的输出：1.批准的变更请求2.变更日志3.项目管理计划更新4.项目文件更新；①②③ 是输入

2022年05月全国卷- (37)是项目发起人或高级管理层给项目经理签发项目阶段结束或整体结束的书面确认。

A. 合同收尾

B. 行政收尾。

C. 财务收尾

D. 采购收尾

【参考答案】: B

【解析】P266 行政收尾要由项目发起人或高级管理层给项目经理签发项目阶段结束或项目整体结束的书面确认，而

合同收尾则要由负责采购管理成员(可能是项目经理或其他人)向卖方签发合同结束的书面确认。

2022年05月广东卷-当项目各要素之间需要协调的，应进行项目(33),在项目的竞争目标中寻找最佳平衡点。

A、 风险分析

B、 整体管理。

C、 范围管理

D、 质量管理

答案： B

解析：项目整体管理是项目管理的核心，是为了实现项目各要素之间的相互协调，并在相互矛盾、相互竞争的目标 中寻找最佳平衡点。之所以需要整体管理，是因为项目的结合部最容易出问题。

2022年05月广东卷- (34)不属于项目章程的内容。

A、项目主要风险

B、总体里程碑进度计划

c、项目审批要求

D、需求跟踪矩阵。

答案： D

解析： D 是收集需求的输出。

2022年05月广东卷-制定项目管理计划的输入不包括(35)。

A、项目章程

B、其它规划过程的输出

C、工作绩效。

D、组织过程资产

答案： C

解析：工作绩效是后续执行了项目才会有的，所以不会是制定项目管理计划的输入。

2022年05月广东卷-指导与管理项目工作过程的输出包括(36)。

①可交付成果②工作绩效数据③批准的变更请求④项目文件更新

A、①③④

B、①②④。

C、②③④

D、①②③

答案： B

解析：批准的变更请求应该是输入而不是输出。

2022年05月广东卷- (37)不能用于根本原因分析

A、力场分析

B、因果图

C、头脑风暴

D、鱼骨图

答案：A

解析：常用根本原因分析的工具有：因果图、头脑风暴法、因果分析(鱼骨图)等。

2022年05月广东卷-组建项目团队属于项目管理过程组的(38)

A.启动过程组

B.计划过程组

C.监督与控制过程组

D.执行过程组。

答案： D

解析：47个过程分别属于什么过程组都是必须会的。

2021年11月-关于项目整体变更控制的描述，正确的是(36)

A.项目整体变更控制过程只用于项目的执行和监控阶段

B.只有客户或项目管理人员才能提出变更申请请求

C.每项记录在案的变更请求都必须由一位责任人批准或否决。

D.CCB 对变更请求的审批结果不可更改

【参考答案】 C

【解析】每项记录在案的变更请求都必须由一位责任人批准或否决，这个责任人通常是项目发起人或项目经理。

2021年11月- (35)是为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动。

A.纠正措施。

B.预防措施

C.缺陷补救

D.更新

【参考答案】 A

【解析】纠正措施是为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动。

2021年11月-关于项目章程的描述，不正确的(33)

A.项目章程通常由高级管理层签发

B.项目章程是项目经理寻求主要干系人支持的依据

C.当项目出现变更时，应对项目章程进行修改。

D.项目章程遵循谁签发谁有权修改的原则上制定的

【参考答案】 C

【解析】项目章程所规定的是一些比较大的、原则性的问题，通常不会因项目变更而对项目章程进行修改。

2021年05月-项目行政收尾产生的结果不包括(38)。

A.完整的项目档案

B.项目管理计划。

C.资源释放

D.经验教训总结

【参考答案】 B

【解析】项目管理计划是结束项目或阶段的输入。

2021年05月-关于实施整体变更控制的描述，不正确的是(37)

A.项目经理对实施整体变更过程负最终责任

B.如遇特殊情况，变更请求可以口头提出

C.变更日志用来记录项目过程中出现的变更

D.项目经理不可以加入变更控制委员会。

【参考答案】 D

【解析】变更控制委员会是由主要项目干系人的代表所组成的-一个小组，项目经理可以是其中的成员之一，但通 常不是组长。

2021年05月- (36)通常以开踢会议(kick-off meeting)为开始标志。

A. 指导与管理项目工作。

B. 制定项目章程

C. 编制项目管理计划

D. 编制进度管理计划

【参考答案】 A

【解析】指导与管理项目工作通常以“开踢会议”为开始标志。

2021年05月- (35)不属于项目管理计划的内容。

A.成本基准B.WBS 词典 C.进度数据。D. 范围管理计划

【参考答案】 C

【解析】项目管理计划包括所有子管理计划和基准(范围基准、进度基准、成本基准等)。范围基准包括：项目范围 说明书、 WBS、WBS 词典。

2021年05月-关于项目章程的描述，不正确的是(34)

A. 项目章程规定项目经理的权力

B. 项目章程由项目经理来发布。

C. 项目章程规定项目的总体目标

D. 只有管理层和发起人有权对项目章程进行变更

【参考答案】 B

【解析】项目经理可以参与甚至起草项目章程，但项目章程是由项目以外的实体来发布的，如发起人、项目集或项 目管理办公室职员，或项目组合治理委员会主席或授权代表。当项目目标发生变化，需要对项目章程进行修改时， 只有管理层和发起人有权进行变更，项目经理对项目章程的修改不在其权贲范围之内，遵循“谁签发，谁有权修 改”的原则。

2021年05月-关于项目整体管理的描述，不正确的是(33)

A. 整体管理是一项综合性和全面性工作

B. 整体管理涉及相互竞争的项目各分目标之间的集成

C. 项目经理通过干系人的汇报获取项目需求。

D. 整体管理最终是为了实现项目目标的综合最优

【参考答案】 C

【解析】项目需求由所有干系人参与，项目团队参与，最后由项目经理汇总。

2020年11月- (37)是确定两种或两种以上变数间相互依赖的定量关系的种统计分析方法。

A.趋势分析

B.因果图

C.回归分析。

D.帕累托图

【参考答案】 C

【解析】回归分析是确定两种或两种以上变数间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。