第七讲 不完全竞争市场摘要和重点难点
1.内容摘要
上一讲讨论了完全竞争条件下的企业行为，这一讲讨论企业在其他市场条件
——垄断、垄断竞争和寡头垄断——下的生产和定价决策。
第一节讨论垄断的成因。垄断是与竞争相对立的另外一个极端，在这个市场
中只有一个企业在经营，因而没有任何的竞争因素。垄断的原因是多方面的。第
一个原因是，相对于市场规模而言，企业规模经济的要求只允许一家或少数几家
企业存在，其中如果真有一家企业就可以提供全部的产品与服务，由此导致的垄
断就是自然垄断。第二个原因是企业垄断了生产所需要的特定的自然资源。第三
个原因是法律或政府给予的，如凭借专利形成垄断或获得政府特许经营权。此外
还有其他种种原因可以导致不同程度的垄断，如品牌忠诚度、巨额的研发投入、
密集的广告宣传形成的各种进入障碍。
第二节讨论完全垄断企业的定价与产量决策。完全垄断企业指一个市场上只
有一家企业存在，简称为垄断。垄断企业的目标同样是利润最大化，该企业面临
的成本特点也与所有企业一样。但是，垄断企业的收益特点与竞争企业有着根本
的区别。由于垄断企业有能力影响价格，因此其面临的需求曲线是向右下方倾斜，
相应地，其边际收益低于价格水平，并且也是随着生产量和销售量的增加而递减。
为了实现利润最大化，垄断企业必须正确选择产量，做到边际收益与边际成
本相等，然后根据需求曲线来制定能够卖得出去的最高价格。此时，价格一定高
于边际收益和边际成本。从短期来看，垄断企业与竞争企业一样，可能出现四种
利润状况：超额利润，收支相抵，亏损但是继续营业，亏损并且停止生产。从长
期来看，垄断企业至少能够获得正常利润，更多的情况下能够获取超额利润。这
是因为，如果长期亏损，它会退出这个行业；如果长期盈利，其他企业也因其垄
断地位而无法染指。
垄断企业与竞争企业相比有一个重要性质，即不存在供给曲线。这是因为，
垄断企业为了实现利润最大化，要按照边际收益与边际成本相等的原则确定产量，
再根据需求曲线确定价格。当需求发生变动时，存在着只需要改变产量而不需要
改变价格就能够继续保持边际收益和边际成本相等的情况，也存在着当需求发生
变动时不用改变产量但是要调整价格才能继续维持边际收益与价格相等的情况。
这两种情况表明，价格和供给量之间不存在着稳定的关系，因此供给曲线是不存
在的。要指出的是，这个性质对所有的不完全竞争企业都成立。（这一部分视频
课件里未讲）。
第三节讨论寡头企业的行为模式。寡头或寡头垄断的特点是，少数几家厂商
左右了整个市场。这里的少数是指，企业数量少到每一个企业都有足够的市场份
额，从而对市场有着举足轻重的影响。显然，寡头企业比垄断竞争企业更有能力
影响价格。由于企业数量少，所以这些企业相互之间有可能相互勾结。相应地，
寡头企业的均衡特点也会因为是相互勾结还是相互竞争而有所不同。
由于竞争会两败俱伤，寡头企业也有可能进行公开勾结，这往往采取卡特尔
的形式。卡特尔实际上是指寡头企业就企业经营的某些方面如价格、产量、市场
范围等问题达成协定，或者是指由这个协定维持的组织。卡特尔会根据所有成员
企业的总利润最大化目标来确定总产量和价格，原则是确保市场边际收益和整个
卡特尔的边际成本相等。然后再根据各个成员企业的情况例如边际成本情况来分
配产量。显然，卡特尔等同于完全垄断企业。但是，在卡特尔内部，每个成员企
业都有暗中违背协定的动机，因此卡特尔组织并不稳定。
暗中勾结往往采取价格领袖制的形式：这些寡头企业为了避免竞争带来的两
败俱伤，往往会在价格上达成一种默契，让一些企业率先定价或调整价格，其他
企业跟从。
由于卡特尔的不稳定，更多的情形寡头之间的激烈竞争，是微观经济学提出
了很多理论模型分析寡头垄断企业的生产和定价行为，其中古诺模型等就是经典
的寡头理论模型。古诺模型分析了相互竞争条件下各个寡头企业的产量决策问题。
在这个模型中，每个企业都要根据对方的产量来确定自己的最优产量，按照这个
方式确定的市场均衡就是古诺均衡，这在本质上是纳什均衡。
微观经济学的分析还表明：寡头之间会在产量上展开竞争。当寡头少时，产
量竞争影响利润的价格效应非常大——增产会大幅降价从而导致利润剧减，数量
效应很小——增产直接带来销售增加利润增加，因此寡头之间的合作相对能够维
持；当寡头不断增加时，增加产量的价格效应会越来越小，而数量效应越来越大，
因此寡头之间的勾结就越来越不稳定；最后当寡头数量增加到接近竞争市场数量
时，就没有价格效应，只有数量效应了。
寡头垄断市场只有少数几家企业，因此它们的决策会相互影响，决策时就应
该考虑对方的反应。这个特点使得寡头企业行为的分析主要以博弈论的方法为主。
博弈论是用以分析各个决策者的在决策相互影响时如何做出选择以实现各自利
益最大化的一个强大工具，其基本要素包括参与人、决策（或行动）与收益。博
弈论的基本解是纳什均衡，这是指所有参与博弈的各方所做决策都是对对方所做
决策的最优反应时所达到的一种状态。各种复杂的博弈的解也都是围绕着纳什均
衡为核心展开的。纳什均衡的特点是：在任何情况下，纳什均衡都存在（如果允
许考虑混合策略）；纳什均衡可能是一个，也可能是多个；纳什均衡可能是有效
率的，也可能是没有效率的；在多重纳什均衡中，可能相互都是有效率的，也可
能有些是无效率的。纳什均衡用于分析各种决策的结果，或者用于预测未来。前
面分析的古诺均衡就是纳什均衡。卡特尔均衡是否稳定，也可以用博弈论来分析，
分析结果显示，卡特尔均衡对成员企业而言是有效率的，但是不构成纳什均衡，
因而是不稳定的。除非有强制性的约束，否则，卡特尔成员企业相互欺骗，违背
卡特尔协定，暗中或公开展开竞争，这才是常态。这就是纳什均衡。这种纳什均
衡也说明了卡特尔均衡的不稳定性。
第四节讨论垄断竞争企业的生产与定价决策。在垄断竞争市场上，存在着非
常多的企业，它们生产的商品虽然是同类的，但是有区别。因此，这些企业既在
同类产品上展开相互竞争，同时又对自己产品的独特性具有垄断。相应地，与竞
争企业不一样，垄断竞争企业对价格有一定的影响力。企业在短期内的盈利状况
同样可能出现四种情况。在长期，垄断竞争企业与完全竞争企业一样，只能获取
正常利润，其背后的逻辑也是一样的——企业会因亏损而退出，因盈利而加入。
垄断竞争市场的长期均衡表明，该市场会出现产能过剩。这是因为，由于平
均成本曲线是 U 型的，需求曲线是倾斜的，因此能够保证需求曲线与平均成本曲
线相切的产量一定是在平均成本曲线最低点的左端。
第五节介绍价格歧视的商业实践。由于垄断企业能够左右市场，因此往往可
以根据不同的消费者或者消费者不同的购买数量而对同一种商品收取不一样的
价格，即进行价格歧视。要进行价格歧视，垄断企业必须有能力对市场进行分割，
而且分割后不同的市场有不同的需求价格弹性。价格歧视分为一级、二级和三级
三种。一级价格歧视又称完全价格歧视，是指对每一单位销售量都按照消费者的
最高支付意愿收取价格，二级价格歧视是指根据消费者购买的不同数量收取不同
的价格，三级价格歧视是指在不同的市场收取不同的价格。显然，一级价格歧视
是二级价格歧视的极端形式。
从结果看，价格歧视增加了企业的利润，减少了消费者的消费者剩余，并且
以这种不公平为代价促进了资源配置效率的改善。在完全价格歧视的极端情形下，
垄断企业和竞争企业可以做到 P=MC，因此具有一样的效率，只是分配更为不公。
第六节对不完全竞争市场的效率进行了分析，得出的结论是：竞争企业价格
和成本最低，低于所有的不完全竞争企业；竞争企业产量最多，多于所有的不完
全竞争企业；在利润方面，竞争企业和垄断竞争企业一样都只能挣得正常利润，
而垄断企业和寡头垄断企业常常能够获得超额利润；在价格与长期边际成本的关
系上，只有竞争企业能够做到二者相等，所有不完全竞争企业的价格都高于长期
边际成本（进行完全价格歧视的企业除外）。因此，直观而言，既然竞争企业以
最低价格生产了最多的产量，因此它比不完全竞争的企业更有效率（再一次强调，
进行完全价格歧视的企业除外）。
2.基本概念
不完全竞争，寡头（垄断），（完全）垄断，垄断竞争，自然垄断；价格歧视，
一级价格歧视，二级价格歧视，三级价格歧视；古诺均衡，反应函数，反应曲线；
价格领袖制，卡特尔，博弈论，纳什均衡。
3.基本原理
- 不完全竞争市场中，企业需求曲线向右下方倾斜。
- 不完全竞争市场中，边际收益低于平均收益和价格。
- 不完全竞争市场不存在着供给曲线。
- 在短期，不完全竞争市场中的企业与完全竞争市场中的企业一样，利润
最大化决策有可能带来四种不同的利润情形：超额利润，正常利润，亏
损但继续营业，亏损并停止营业。 - 在长期，垄断竞争企业与完全竞争企业一样，只能获取正常利润，垄断
和寡头企业有能力获得超额利润。 - 垄断企业有能力进行价格歧视，包括一级、二级和三级价格歧视。
- 在一级价格歧视（完全价格歧视）下，利润最大化的条件也是价格等于
边际成本，这是因为此时边际收益与价格相等。 - 垄断竞争企业总是会出现生产能力过剩。
- 寡头垄断企业可能会相互竞争，也可能会相互勾结。当它们相互勾结时，
受到反垄断法的限制，它们可能进行暗中勾结。公开勾结往往采取卡特
尔的形式；暗中勾结往往采取价格领袖制的形式。 - 博弈论是分析寡头垄断的强大工具，其解是纳什均衡。
- 在具备一定条件下，完全竞争市场能够实现资源的有效率配置，不完全
竞争市场不能实现资源有效率配置（完全价格歧视除外）。
4.重点难点 - 自然垄断产生的原因。
- 古诺均衡的概念和求解。
- 博弈论与纳什均衡。
- 不完全竞争市场不存在着供给曲线，只有完全竞争市场才存在着供给曲线。
（本视频没有涉及此点）
5.即问即答
问：垄断了自然资源，就可以形成自然垄断吗？
答：错。自然垄断与自然资源无关，是规模经济要求和市场规模限制结合
的产物。
问：竞争企业的利润最大化条件是价格与边际成本相等，不完全竞争企业要
求边际收益与边际成本相等，因此它们利润最大化条件是不同的，对吗？
答：错。本质上它们的条件都是边际收益和边际成本相等，只是在竞争市
场中，边际收益与价格相等，这是一种特例。
问：不完全竞争的企业的供给曲线与竞争企业一样，都是边际成本曲线？
答：错。无论是垄断，还是垄断竞争，或是寡头垄断，都不存在着供给曲
线，因为对它们而言，价格与供给量之间缺乏稳定的一一对应联系。
问：纳什均衡一定是有效率的吗？
答：错。纳什均衡可能是没有效率的，例如囚徒困境。古诺均衡就是纳什
均衡，但是对企业而言是两败俱伤。
问：任何博弈都一定有纳什均衡吗？
答：对。如果考虑所有的策略，一定有纳什均衡存在。不过，如果只考虑
纯策略，有的博弈可能不存在纳什均衡。
一、基本概念与原理小结
1.内容摘要
市场包括产品市场和生产要素市场两大类，而且两者相互联系——生产产
品需要有生产要素的投入，而购买产品则需要动用出售生产要素获得的收入。
第三、四和五章从技术关系和市场结构两个方面讨论了产品市场中的价格与数
量的决定。这个框架也适用于对生产要素市场的理解——生产要素的价格与使
用数量也是由供给与需求两个方面的力量决定的，而且生产要素的市场结构影
响着供给与需求的相互作用。
第一至五节讨论竞争条件下生产要素价格的决定，其中第一节讨论企业对
生产要素的需求，第二节讨论生产要素的供给，第三至五节将生产要素的供给
与需求结合起来，具体讨论劳动、土地与资本的价格决定。第六节讨论垄断市
场中生产要素价格的决定。显然，生产要素市场与产品市场是对称的。
第一节指出，在生产和消费决策中适用的“等边际原理”——一种选择的
新增收益与新增成本相等——在市场要素需求决策中也适用。企业必须做到投
入最后一单位生产要素所产生的收益——即边际收益产品（MRP），与企业使用
该要素需要额外支付的成本——即边际要素成本（MFC）——相等，即 MRP =
MFC。
在收益方面，边际收益产品（MRP）既然是额外使用一单位生产要素带来
的新增收益，那么它可以分解为额外生产要素带来的新增产量乘以额外产量带
来的收益；前者为边际产量（MP），后者为边际收益（MR），因此
MRP=MP·MR。由于是竞争市场，因此产量的边际收益（MR）和产品的价格
（P）相等，即 MR=P。于是，边际收益产品（MRP）在竞争条件下就等于生产
要素的边际产量（MP）和产品的价格（P）的乘积，即 MRP = MP·R =
MP·P，微观经济学称这个乘积为边际产品价值（VMP）。
在成本方面，最后一单位生产要素需要开支的成本就是该生产要素的价格
W，即 MFC = W。
因此，竞争企业对生产要素需求的原则是，将生产要素的使用量确定在确
保边际产品价值与要素价格相等即 VMP = W 的水平上。这就意味着，竞争市场
中企业对生产要素的需求曲线与边际产品价值曲线是重合的。由于边际报酬递
减规律的存在，VMP 曲线也是递减的，从而企业对生产要素的需求曲线是向右
下方倾斜的——企业对生产要素的需求随着该要素的价格下降而增加。将企业
对生产要素的需求曲线水平加总起来，就可以得到生产要素的市场需求曲线
第二节利用预算线和无差异曲线对生产要素的供给进行了一般性的分析。
生产要素是由居民户供给的，居民户在产品市场中是消费者，在生产要素市场
中是要素供给者。对居民户而言，生产要素可以自用以获得效用（例如像时间
用于闲暇），也可以出售给企业（受雇于企业）获得收入，进而用收入购买商品
进行消费，从中获得效用。另一方面，居民户拥有的生产要素是有限的，要素
的价格也是既定的，这构成了居民户的约束。显然，居民户是在要素价格和拥
有的生产要素数量有限这两种约束下，选择如何使用自己的生产要素，其中包
括供给多少生产要素给企业，多少自用。因此，生产要素的价格影响着居民户
对生产要素的供给。一般而言，随着生产要素价格的上升，其供给量也会上
升，由此我们可以得到生产要素的供给曲线。需要说明的一点是，后面讨论的
劳动、土地和资本的供给都是只出售一定时间的使用权，即被企业租用而不是
买断，因此所涉及到的价格是租金价格。
第三节利用前面建立的理论对劳动市场展开分析，讨论工资水平和劳动就
业量的决定。第一节中的生产要素需求理论可以直接运用于这里，而第二节的
生产要素供给理论运用于劳动供给时有其自己的特点，需要进一步分析。居民
户将自己拥有的时间用于闲暇和工作，其中工作可以带给他收入，进而支持他
消费并获得效用。因此，居民户需要做出决策，是将自己拥有的时间用于自行
消费即享受闲暇，还是用于工作以赚取收入、购买商品消费。后者即是对劳动
的供给。在这种情况下，工资率的高低影响着居民户的劳动供给数量，而如何
影响则由工资变化的收入效应和替代效应决定。由于闲暇是正常商品，工资上
升引起的收入增加会导致闲暇增加，这是收入效应；同时由于消费闲暇意味着
放弃商品消费，因此工资上升引起闲暇机会成本上升，引起消费者减少闲暇消
费，这是替代效应。在收入效应和替代效应的作用下，当工资上升时，居民户
一开始会增加劳动供给，随后会随着工资的进一步增加而减少劳动供给。
第四节运用第一和二节的理论分析土地市场上地租与土地使用量的确定。
土地市场特点在于，由于土地自用所获取的效用很小，只能出租，用租金收入
购买商品消费以获取效用，同时土地是自然资源，不是生产出来的，因此，土
地的（租用）供给曲线是垂直的。
第五节具体分析资本市场。资本可以买断式地出售，获取价格；也可以租
用一段时间，获取利息收入——即资本服务价格，这也是租金价格的一种，而
每一单位资本的租金价格就是利率了。另一方面，资本是用来自储蓄的可贷资
金生产出来的，而可贷资金的使用是需要支付利息的，其价格为利息率。因
此，资本市场的分析需要解释两个问题：资本出售价格和资本服务价格的确
定；可贷资金价格即利息率的确定。
就资本的价格而言，如果资本价值（售卖价格）已定为 P，资本无限期存
续，各期收入还是恒等于 Z，则该资本的收益率（或利息率）决定于资本价格 P
和各期收益 Z，即 r = Z / P。而且在竞争条件下，各项资本服务收益率即利息率
最终趋向于相等。利息率决定于资本的需求与供给，其中资本需求在第一节中
已经讨论，并没有自己独特的内容，而供给则来自储蓄。因此需要分析储蓄是
如何决定的。
储蓄来自居民户对自己所掌握资金（来自收入）的处置：是用于当期消
费，还是储蓄起来、用于未来消费。这样，居民户一方面面临预算约束——既
定的资金和市场利息率（由前面所述资本的需求与供给决定），另一方面形成对
今天和明天消费的偏好。用预算约束和无差异曲线对居民户的储蓄决策行为展
开分析：如何在既定资金与利率约束下，将资金分配于今天和明天的消费，以
获取总效用最大。这里的总效用是今明两天效用贴现值的加总。这种分析显
示，利率的变化会影响到消费者的储蓄决策。同劳动供给一样，这种影响与利
率变化的收入效应和替代效应有关。收入效应表明，由于消费者的时间偏好，
相对更偏好今天消费，因此利率上升引起的实际收入增加会鼓励消费者增加今
天消费，减少明天消费。替代效率表明，利率的上升增加了今天消费的成本，
因此趋向于促使居民户增加储蓄，从而增加明天的消费。一般而言，当利率提
高时，居民户最初会增加储蓄，此时替代效应大于收入效应；到利息率提高到
一定程度时，他们又会减少储蓄，此时替代效应小于收入效应。
储蓄在弥补资本损耗即折旧之后就形成资本供给。由于资本生产是有周期
的，即今天的储蓄影响的是明天的资本，因此短期内资本供给是固定的，与利
率无关，资本供给曲线是垂直的。垂直的资本供给曲线与资本需求曲线的交点
就决定了利息率的高低。但是，从长期来看，昨天的储蓄超过折旧会导致今天
的资本供给增加，从而引起利息率下降。因此，只有当利息率确保短期资本供
给与资本需求相等，同时储蓄与折旧相等时，才算实现长期均衡。此时资本存
量会保持不变，该短期资本供给就会长期存在，从而实现长期资本供给与资本
需求相等。
上面的第一至五节讨论了竞争条件下生产要素价格与使用量决定的一般理
论和运用，接下来的第六节就转向垄断条件下的生产要素价格与使用量决定。
第六节主要进行了一些原则性的理论分析。
首先要清楚的是，对包括垄断企业在内的所有企业而言，生产要素市场中
的企业均衡条件都是边际收益产品与边际要素成本相等，即 MRP=MFC，这个条
件决定了企业对生产要素的需求。在竞争条件下，边际收益产品和边际产品价
值相等（MRP=VMP），边际要素成本和要素价格相等（MFC=W），因此，竞争企
业要满足要素使用的边际产品价值与要素价格相等，即 VMP=W，由此可以得到
企业对生产要素的需求曲线。但是，如果出现不同形式的垄断，虽然企业仍然
要满足 MRP=MFC 的条件，但其表现形式与竞争市场有很大不同。
其次要清楚的是，不完全竞争的要素市场在分析时是非常繁琐的，因为既
涉及到企业在产品市场上的竞争与垄断地位，也涉及到企业在生产要素市场上
的竞争与垄断地位，还涉及到生产要素供给者是否有垄断地位的问题。尽管其
分析逻辑很清晰，但是要考虑三个方面的竞争与垄断的搭配问题，因此显得很
繁琐。为了只揭示一般原理，在不损失一般性的原则下，教材假定生产要素供
给者是竞争的，垄断出现在企业一方；而且企业在出现垄断时，教材只分析其
中的单边市场出现垄断的情况：要么在产品市场上作为卖方是垄断的（此时在
生产要素市场上作为买方是竞争的），要么在生产要素市场上作为买方是垄断的
（此时在产品市场上作为卖方是竞争的）。这也就是下图中的垄断 A 和垄断 B，
而后面的垄断 C 至 G 在教材中省略掉了，可以从前面的分析中推导出来。
竞争 垄断 A 垄断 B 垄断 C 垄断 D 垄断 垄断 垄断 G
E F 企业
产品
市场
竞争 垄断 竞争 垄断 竞争 垄断 竞争 垄断
要素
市场
竞争 竞争 垄断 竞争 垄断 垄断 竞争 垄断
生产要素
供给者
竞争 竞争 竞争 垄断 垄断 垄断 垄断 竞争
在理清逻辑关系之后，我们再来看第六节的内容。第六节先分析了企业处
于“卖方垄断、买方竞争”——在产品市场上作为卖方具有垄断地位，而在生
产要素市场上作为买方处于竞争之中——这种垄断状况（表中的垄断 A）时的
要素使用原则和要素价格的确定。在这种分析中暗中假定生产要素的供给方是
竞争的。为了获取最大利润，企业在使用生产要素时必须满足 MRP=MFC 的原
则，而在企业“卖方垄断、买方竞争”的条件下，存在着 MR<P 和 MFC=W，因
此有 MRP（=MR·MP）<VMP（=P·MP）。因此，企业需要将生产要素的使用
确定在 MRP=W 的水平上。这就意味着，MRP 曲线就是企业的要素需求曲线，
这不同于竞争条件下的企业要素需求曲线 VMP。由于 VMP>MRP，因此，
VMP>W，这表明，企业支付给生产要素的价格低于该要素给它创造的产值，因
此被认为是企业以其在产品市场上的垄断地位形成对生产要素的剥削。
随后第六节分析了企业在“卖方竞争、买方垄断”——在产品市场上作为
卖方处于竞争之中，而在生产要素市场上作为买方具有垄断地位——这种垄断
状态（表中的垄断 B）时的要素使用原则和要素价格的决定。同样，该企业必
须满足 MRP=MFC。而在“卖方竞争、买方垄断”条件下，存在着 MR=P（从而
VMP=MRP）和 MFC>W，因此 MRP=MFC 具体体现为 VMP=MFC。这就是说，企
业使用的生产要素要确保其带来的边际产品值与其引起的边际要素成本相等，
然后再据此确定生产要素价格。在这种情况下，对生产要素的需求与生产要素
的价格之间不存在着稳定的一一对应关系，从而不存在着企业对要素的需求曲
线（这和产品市场垄断条件下不存在着企业供给曲线是对称的）。这是因为，有
可能会出现这样的情形：在同一个生产要素使用量上有不同的要素价格对应同
一个边际要素成本，从而同一个生产要素需求对应着不同的生产要素价格，其
中到底对应哪一个价格，取决于生产要素的供给状态（体现在生产要素供给曲
线上）。此时对企业而言，依据生产要素供给状况的不同，即使要素价格不同，
也可能形成相同的生产要素需求量。这还可能是因为，有可能出现在同一个价
格水平上对应两个不同的边际要素成本的情况，其中到底对应哪一个边际要素
成本，也取决于生产要素的供给状况。此时对企业而言，依据生产要素的供给
状况不同，同一个要素价格可能会带来不同的生产要素需求量。
2.基本概念
边际收益产品，边际产品价值，边际要素成本，要素需求，租金价格，利
息，利息率。
3.基本原理 - 同产品市场一样，生产要素价格与使用数量的决定也是由供给方面与需
求方面的力量共同决定的。 - 同产品市场一样，生产要素的使用要服务于企业利润最大化目标。同
时，企业使用生产要素的一般原则是，确保该生产要素带来的新增收益
（边际收益产品 MRP）与其新增成本（边际要素成本 MFC）相等，即
MRP=MFC，这样才能保证利润最大化。 - 在完全竞争条件下，企业使用生产要素的边际收益产品（MRP）与边际
产品价值（VMP）相等，因此，企业使用生产要素的条件就变成边际产
品价值与生产要素价格相等，即 VMP=W。 - 在完全竞争条件下，企业对生产要素的需求曲线与边际产品价值曲线重
合。 - 生产要素供给由居民户根据效用最大化原则确定。居民户从生产要素的
自用中获得效用，也从出售生产要素获得收入、购买商品消费中获得效
用，因此需要就生产要素在自用和出售的数量上做出选择，以获得最大
效用。这个选择决定了居民户对生产要素的供给。 - 生产要素供给的一般原理当然也适用于劳动的供给。劳动供给受到工资
的影响，这种影响包括收入效应和替代效应，两种效应是相反的——工
资上升通过收入效应会减少劳动的供给，通过替代效应会增加劳动供
给。 - 利用生产要素供给一般原理分析土地供给时会发现，由于土地的特殊
性，其供给不随着土地价格——租赁价格——的变化而变化。 - 利用生产要素供给的一般原理分析资本供给时，这个原理首先表现为居
民户的储蓄决策，因为储蓄决定着资本供给的新增部分。居民的储蓄决
策受到利息率的影响。利息率通过收入效应和替代效应影响着储蓄，这
两种效应也是相反的：当利息率上升时，其收入效应导致今天消费增
加，从而储蓄减少，其替代效应导致今天消费减少，从而储蓄增加。因
此，利息率变化对储蓄的影响取决于两种效应的比较。 - 资本的供给有其独特性。其独特性之一是，从储蓄变成资本需要经过一
个资本形成的过程，即今天的储蓄会增加明天的资本，因此短期内资本
供给是不变的。 - 资本供给独特性之二是，资本供给的变化取决于前一个时期的储蓄和折
旧，因此从长期而言，当储蓄和折旧相等时，资本供给处于不变状态。 - 资本的价格——利息率——的确定由资本供给与资本需求共同决定。显
然，只有当利息率一方面促使由其引起的储蓄与折旧相等，从而资本供
给不变，另一方面该资本供给与由利息率决定的企业对资本需求相等，
此时资本市场处于长期均衡之中。 - 如果企业处于在产品市场卖方垄断、在要素市场买方竞争时，其使用生
产要素的原则是确保边际收益产品与要素价格相等，MRP=W，此时它
们低于边际产品价值，即 MRP=W<VMP。 - 如果企业处于在产品市场卖方竞争、在要素市场买方垄断时，其使用生
产要素的原则是确保边际产品价值与边际要素成本相等，即
VMP=MFC，它们都高于生产要素的价格，即 VMP=MFC>W。
4.重点难点 - 注意区分各种“边际收益”和“边际成本”的概念，通过它们之间的对
称性来理解和区分。其中
起因于产量的“边际收益”概念有：价格（平均收益）P，边际收
益 MR。 起因于产量的“边际成本”为：边际成本 MC。 起因于生产要素投入的“边际收益”有：边际产品 MP，边际产品
价值 VMP，边际收益产品 MRP。 起因于生产要素投入的“边际成本”有：边际要素成本 MFC，生产
要素价格 W。 - 理解边际收益产品和边际产品价值之间的关系。
- 理解边际收益产品和边际产品价值与企业对要素需求曲线的关系。
- 关于生产要素供给的一般原理：如何通过无差异曲线工具分析居民户围
绕生产要素所做的选择。 - 居民户如何供给劳动以获取最大效用。
- 通过理解资本、储蓄与利率的关系来理解资本市场均衡和利息率的决
定。
5.即问即答
问：土地、资本、劳动等生产要素的价格与产品的价格主要区别是什么？
答：前者是租赁价格，是提供一段时期服务收取的价格；后者是“买断”
价格。
问：是否所有的企业都存在一条对要素的需求曲线？
答：不是。要素需求曲线反映了要素需求与价格之间的关系，如果企业在
要素市场上是买方垄断的，这个稳定的一一对应关系就不存在，从而也就不存
在生产要素需求曲线。这与企业在产品市场上处于卖方垄断时不存在产品供给
曲线是对称的。
问：理性原理和均衡原理在生产要素市场上是怎样体现的？
答：理性原理体现在：从企业而言，需要选择使用多少生产要素以获取最
大利润；从要素供给者而言，需要决策供给多少储蓄、劳动、土地以获取最大
效用。均衡原理体现在，当他们实现了最大利润或最大效用，就不再改变决
策，从而处于均衡状态。
问：微观经济学重要的原理之一——等边际原理是怎样体现的？
答：无论是企业选择购买生产要素，还是居民户选择供给生产要素，都要
确保决策带来的新增收益和决策的新增成本相等。
问：企业的产量生产决策和要素购买决策有没有联系？
答：两个决策是同一个行为的不同角度。可以证明，生产决策最优化条件
和要素使用的最优化条件是等价的。
问：资本市场、储蓄与利率之间到底是什么关系？
答：资本的供给是一个存量。储蓄的供给是一个流量，起到增加资本供给
的作用。折旧也是一个流量，起到减少资本供给的作用。资本的供给与需求决
定着利率，利率又影响着资本的需求，并通过影响储蓄而影响资本的供给。
问：西方经济学不承认“剥削”概念吗？
答：一方面，马克思所定义的剥削不存在。另一方面，西方经济学自己定
义了另外的剥削：通过垄断地位剥削交易对手。这意味着，如果厂商在产品市
场或要素市场上有垄断地位，就会“剥削”要素所有者，包括“剥削”工人。
但西方经济学也认为，如果要素供给者具有垄断地位，就会“剥削”厂商，如
工会垄断会形成对企业的“剥削”。
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