通信原理学习笔记5-1：数字调制——脉冲成形滤波器选择（码间串扰、Nyquist准则、升余弦滚降滤波器、眼图）

Insomnia_X

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分类专栏：通信原理学习笔记文章标签：学习

于 2022-09-20 17:35:38 首次发布

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本文介绍了数字调制中的比特映射、脉冲成形及上变频过程，并详细探讨了脉冲成形技术如何解决带外泄露与码间串扰问题，包括使用升余弦滚降滤波器实现无码间串扰传输。

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数字调制分为三步：
在这里插入图片描述

比特映射：比特 $b_k$ 映射到符号 $I_n$ （一个复数，即IQ调制的复数星座点，即IQ两路实信号），符号可以取 $M$ 种离散值，称为 $M$ 元的，一个多元符号承载多个比特；
一系列符号组成了一个冲激函数序列 $I(t)=∑n=−∞∞Inδ(t−nTs)I(t)=\sum_{n=-\infty}^{\infty}I_n\delta(t-nT_s)$
脉冲成形：每个符号对应产生某种波形，所有符号的波形按时间顺序叠加
符号序列经过成形滤波器 $g (t)$ ，输出电路中的连续波形，即基带信号 $s(t)=I(t)∗g(t)=∑n=−∞∞Ing(t−nTs)s(t)=I(t)*g(t)=\sum_{n=-\infty}^{\infty}I_ng(t-nT_s)$

使用不同成形脉冲的效果不同：
使用矩形脉冲，则基带信号为不断变化的矩形电平，经过上变频后得到理想正弦波；
然而，实际中常使用升余弦滚降滤波器作为成形滤波器，时域基带信号更平滑（而非矩形电平），从而上变频后能够抑制带外泄露

上变频：将基带信号 $s (t)$ 搬移至载波，这部分和模拟调制类似
在实际中，我们传输复信号 $s (t)$ （即星座点），这一部分等效实现为IQ调制（用实频带信号传输复基带信号）

下面先接收数字调制中遇到的两个问题，然后介绍「脉冲成形」是如何解决这两个问题的

问题：带外泄露

带外泄露：信号超出了规定的工作频带，从而可能影响工作在相邻频段的系统；
另外，带宽过大时，经过带限信道后，信号也会变形，从而产生误码

通信中信道的频带资源有限，因此要严格控制带外泄露，具体而言也就是通过控制基带信号的带宽，从而控制已调信号的带宽（频谱搬移关系）
脉冲成形的作用之一是控制带外泄露，下面将看到，选择不同的成形滤波器，得到的信号频谱是不同的

问题：码间串扰

解调时，对当前符号的判决不利的两个因素是「噪声」和「码间串扰ISI」，码间串扰ISI就是其他符号（的时域拖尾）对当前采样时刻的干扰

脉冲成形后，基带信号=时域上不同时刻的一系列脉冲信号的叠加，如果一个码元 / 脉冲达到最大幅值时，其他所有码元幅值刚好为0，则在此时进行采样判决，码元直接不会相互影响，这就是无码间串扰

无码间串扰：Nyquist准则

注意，下面分析等效复低通信号， $I_n$ 为复数， $g (t)$ 为复信号，并且 $g (t)$ 的持续时间不局限于一个符号周期内，而是有拖尾的（使用宽度 $T_s$ 的矩阵脉冲显然没有码间串扰问题，然而存在带外泄漏问题，后面将说明：使用有拖尾的特定波形，能同时解决ISI和带外泄漏问题）

基带信号是各个码元周期对应的脉冲成形波形的移位叠加（这里假设接收信号与发射信号相同）： $r(t)=s(t)=∑n=−∞∞Ing(t−nTs)r(t)=s(t)=\sum_{n=-\infty}^{\infty}I_ng(t-nT_s)$

解调时，对 $r (t)$ 做 $T_s$ 的等间隔采样（每个符号抽样判决一次），采样结果为 $r(n T_{s})$ ，那么无码间串扰，就是希望 $r(n T_{s})=I_n$ （也就是说，采样时不希望受到其他时刻符号值的影响）

系数 $I_n$ 只影响 $r(n T_{s})$ 的幅度，将其忽略，只关注脉冲成形函数 $g (t)$ ，那么无码间串扰就是要求 $g (t)$ 在特殊位置的拖尾为0，即采样序列 $gs(t)=g(nTs)={1n=00n≠0=δ(t)g_s(t)=g\left(nT_{s}\right)=\left\{\begin{array}{ll}1 \quad n=0 \\0 \quad n \neq 0\end{array}\right.=\delta(t)$ （各符号的拖尾不影响其他符号在其他时刻的抽样判决）

进一步求解对 $g_s(t)$ 的频谱 $Gs(ω)G_s(\omega)$ 的约束条件

对 $g (t)$ 做 $T_s$ 的等间隔采样得到 $g_s(t)$ ，对其表达式做傅立叶变换得到 $Gs(ω)G_s(\omega)$ .
$gs(t)=g(t)∑n=−∞∞δ(t−nTs)=∑n=−∞∞g(nTs)δ(t−nTs)Gs(ω)=12πG(ω)∗[2πTs∑n=−∞∞δ(ω−2πnTs)]=1Ts∑n=−∞∞G(ω−2πnTs)g_{s}(t)=g(t) \sum_{n=-\infty}^{\infty} \delta(t-n T s)=\sum_{n=-\infty}^{\infty} g\left(n T_{s}\right) \delta(t-n T s)\\G_{s}(\omega)=\frac{1}{2\pi}G(\omega)*[\frac{2\pi}{T_s}\sum_{n=-\infty}^{\infty} \delta(\omega-\frac{2\pi n}{T_s})]=\frac{1}{T_s}\sum_{n=-\infty}^{\infty} G(\omega-\frac{2\pi n}{T_s})$
带入 $gs(t)=g(nTs)=δ(t)g_s(t)=g\left(nT_{s}\right)=\delta(t)$ 的要求，上面两式必须满足 $gs(t)=∑n=−∞∞g(nTs)δ(t−nTs)=δ(t)Gs(ω)=1Ts∑n=−∞∞G(ω−2πnTs)=1（做上式的傅里叶变换可知）g_{s}(t)=\sum_{n=-\infty}^{\infty} g\left(n T_{s}\right) \delta(t-n T s)=\delta(t)\\G_{s}(\omega)=\frac{1}{T_s}\sum_{n=-\infty}^{\infty} G(\omega-\frac{2\pi n}{T_s})=1（做上式的傅里叶变换可知）$

这就是Nyquist准则：

第一个式子保证时域拖尾互不干扰，时域上每隔 $T_s$ 采样，除了本码元采样点之外的所有采样点应该为0
第二个式子是说，将频谱 $G(ω)G(\omega)$ 以 $2πnTs\frac{2\pi n}{T_s}$ 为周期延拓后，所有延拓的频谱叠加，应该为常数 $T_s$ ；
或者也可以仅关注一个主值区间内的情况：将频谱 $G(ω)G(\omega)$ 沿 $ω\omega$ 轴以 $2πnTs\frac{2\pi n}{T_s}$ 为长度切段，平移各段到原点附近并累加，结果应该为常数 $T_s$

要满足Nyquist准则，脉冲成形函数 $g (t)$ / 基带信号 $s (t)$ 的的最小带宽为 $B0≥12Ts=Rs2B_0\geq \frac{1}{2T_s}=\frac{R_s}{2}$ （或者说最小数字频率 $2πB0≥πTs2\pi B_0\geq \frac{\pi}{T_s}$ ）
注意，这里的带宽 $B_0$ 是理想低通信道的带宽
或者等价的说，带通信道的Nyquist带宽为 $B0≥RsB_0\geq R_s$

实际中，OFDM信号就达到带通信道的奈奎斯特带宽，理论上最节约信道资源
虽然实际上基带信道带宽略大于 $Rs2\frac{R_s}{2}$ ，但是相邻频带重叠，利用子载波正交性总体上仍没有重叠，即等效于到达了最小的奈奎斯特带宽，实现理论最大频带利用率

扩展：奈奎斯特带宽、奈奎斯特速率

在Nyquist准则的基础上，我们又得到了奈奎斯特带宽、奈奎斯特速率的概念

信道容量：在信道中进行无差错传输可达的最大信息速率

解调时，对当前符号的判决不利的是「噪声」和「码间串扰ISI」，在不同信道情况下，计算信道容量的方式不同。下面可以看出，「码间串扰ISI」是信道容量永远无法摆脱的内在束缚，而「噪声」的存在进一步减小了信道容量

理想无噪信道：数据率的限制仅来自于信号的「带宽」（涉及码间串扰限制），计算信道容量使用奈奎斯特准则
理解：即使没有噪声，信号自己会对自己造成干扰（这就是码间干扰，就像说话太快前后几个字混淆不清），但是只要不断增加带宽就能不断增加数据率

奈奎斯特准则的理论，延伸出奈奎斯特带宽和奈奎斯特速率两个概念（下面的 $B$ 是理想的低通信道的带宽）
奈奎斯特带宽：固定了符号速率 $Rs=1TsR_s=\frac{1}{T_s}$ ，则在无噪信道无ISI（无差错）传输所需的最小带宽 $B≥Rs2B\geq \frac{R_s}{2}$
奈奎斯特速率：固定了带宽 $B$ ，那么在无噪信道无ISI（无差错）传输能达到的最大符号速率为 $Rs≤2BR_s\leq2B$
根据奈奎斯特速率，无噪信道容量： $C=2Blog_2M(bps)$ ，其中 $M$ 为一个码元可能对应的离散值个数

实际有噪信道：数据率上限由「带宽」和「信噪比」共同决定（而不仅仅是带宽了），计算信道容量使用香农公式
理解：有噪声的情况下，香农公式指出，无限增加带宽就不一定能相应增加传输速率了，因为信道带宽增加其中混入的白噪声也就增加了（信道容量上限 $lim⁡B→∞C=log2e⋅(S/n0),n0为噪声功率谱密度\lim_{B\rightarrow\infty C=log_2e\cdot(S/n_0)},n_0为噪声功率谱密度$ ）

有噪信道容量： $C=2Blog_2(1+SNR)$ ，其中 $M$ 为一个码元可能对应的离散值个数

脉冲成形

想要在信道中真正传输数字信号（如01比特），必须将它们转化为一定的电路波形 / 脉冲信号，称为脉冲成形；
脉冲成形，具体实现方法就是冲激信号经过基带滤波器 $g (t)$ （一个滤波器），得到时域脉冲波形，下面讨论什么样的 $g (t)$ 是合适的

结论：

理论分析中可以用矩形脉冲，但实际中均为类似sinc的脉冲，由升余弦滚降滤波器生成
矩形脉冲没有 ISI 问题，但有带外泄漏，而使用类似sinc的脉冲可以同时解决ISI和带外泄漏问题
注意，采用sinc脉冲会进一步导致PSK / QAM调制得到的波形，并不是标准的余弦波（这对应于由矩形脉冲生成的理想波形），然而我们在实际中并不需要关注调制后的波形如何，只要关注波形解调后对于sinc脉冲的采样判决，后面将看到，sinc脉冲能很好的降低码间串扰
接收端收到基带的脉冲信号，进行采样判决，再将其还原为一个个符号，进而得到数字信号

具体分析如下：

矩形脉冲：带宽无限，不可行

最容易想到的脉冲就是矩形脉冲，我们直接用其高低电平来对应数字信号，然而脉冲信号的频谱有无限的带宽： $F[rect(tτ)]=τsinc(τf)\mathscr F[rect(\frac{t}{\tau})]=\tau sinc(\tau f)$
实际信道带宽有限，这样就会导致传输后信号频谱变形，时域信号失真，很容易误判
或者说，带外功率的衰减慢，带外泄露强

如图，发送端的理想矩形脉冲，经过信道后信号失真（频域上低通，时域上平滑），从而误判

可见，矩形脉冲在频域上带宽无限，经过带限信道很容易失真，这就是为什么要控制带外泄露
接下来尝试选择其他更合适的脉冲成形滤波器

sinc脉冲：理想的脉冲成形

前置知识补充
根据尺度变换性质 $F[x(αt)]=1∣α∣X(ωα)\mathscr{F}[x(\alpha t)]=\frac{1}{|\alpha|}X(\frac{\omega}{\alpha})$ ，尺度变换因子 $α\alpha$ 对时域和频域的作用是相反的：

$α>1\alpha>1$ 时域波形变窄，则频谱变宽（含有更多高频分量）
也可以说，时域信号的跳变引起频域的扩展（时域跳变包含大量高频成分，从而频谱变宽）
频域信号的跳变引起时域的扩展

既然需要有限宽的频谱来减少带外泄露，则根据傅里叶变换的对偶性，我们想到 $F[sinc(τt)]=1τrect(fτ),其中τ=2B\mathscr F[sinc(\tau t)]=\frac{1}{\tau}rect(\frac{f}{\tau}),其中\tau=2B$
左侧为sinc信号时域波形，右侧为频谱（就是一个理想LPF）
在这里插入图片描述
使用sinc作为脉冲信号，优点如下：

频谱带宽有限（理想LPF的频谱），经过带通信道不失真
实现简单：脉冲成形的成形滤波器就是理想LPF
sinc信号每间隔 $1/τ1/\tau$ 幅值取0，因此只要取 $τ=2B\tau=2B$ ，sinc脉冲信号的发送间隔为 $1/τ=1/(2B)1/\tau=1/(2B)$ ，即可实现无码间串扰
此时码元速率刚好为奈奎斯特速率 $R_s=2B$ ；带通频谱宽度（为矩形频谱的总宽度）为 $τ=2B\tau=2B$ ，刚好为奈奎斯特带宽

如图，如果一个码元 / 脉冲达到最大幅值时，其他所有码元幅值刚好为0，在此时进行采样判决，码元直接不会相互影响，这就是无码间串扰

sinc函数实现了Nyquist准则要求的最小带宽 $R_s/2$ ，并且无码间干扰ISI，但问题在于

sinc脉冲成形对应的基带滤波器是理想LPF，是不可能实现的
理想的LPF是非因果滤波器（冲激响应在时域上有无限长的拖尾，当前输出取决于未来输入），想要实现必须将系统冲激响应的拖尾截断并做延时（将一段时间的输入缓存下来），转化为因果系统；
并且，截断位置和延时取决于信号何时衰减至可以被忽略，信号衰减越快，可以使用越小的截断范围和延时
衰减速度慢还带来其他缺点：拖尾衰减速度慢，且拖尾振荡幅度大，因此一旦出现定时偏差/采样时刻偏离，将导致严重码间串扰（有定时偏差，不能保证当前码元抽样时刻“对齐”了其余码元取值为0的位置，从而由于拖尾引起码间串扰**）
也就是说，拖尾衰减慢，则要求采样精度更高

综上，sinc函数作为脉冲成形函数，理论上可行，实际上仍需改进（希望加快衰减速度）

升余弦滚降滤波器：从理想sinc到实际应用

sinc脉冲成形函数的缺点是时域拖尾长，但频谱是理想LPF，无法实现；
由于频域信号的跳变引起时域的扩展，可以采用频谱更平滑的脉冲成形滤波器，从而时域拖尾衰减更快——此即升余弦滚降滤波器
实际应用中，使用「升余弦滚降滤波器RC」来逼近理想的LPF，并且能够控制脉冲的拖尾衰减速度
升余弦滚降滤波器RC可以加速信号拖尾的衰减，代价是频带的展宽

如右图，升余弦滚降滤波器RC一般有过渡带，且过渡带就是把余弦函数的一个周期升高了1，故称"升余弦" $g(t)=sinc⁡(tTs)cos⁡(παt/Ts)1−(2αt/Ts)2G(ω)={Ts∣ω∣⩽∣1−α∣2πB0Ts2[1+cos⁡∣ω∣−(1−α)2πB04αB0]∣1−α∣2πB0<∣ω∣⩽∣1+α∣2πB00∣ω∣>∣1+α∣2πB0g(t)=\operatorname{sinc}\left(\frac{t}{T_{s}}\right) \frac{\cos \left(\pi \alpha t / T_{s}\right)}{1-\left(2 \alpha t / T_{s}\right)^{2}}\quad G(\omega)=\left\{\begin{array}{ll} T_{s} & |\omega| \leqslant|1-\alpha| 2 \pi B_{0} \\ \frac{T_{s}}{2}\left[1+\cos \frac{|\omega|-(1-\alpha) 2 \pi B_{0}}{4 \alpha B_{0}}\right] & |1-\alpha| 2 \pi B_{0}<|\omega| \leqslant|1+\alpha| 2 \pi B_{0} \\ 0 & |\omega|>|1+\alpha| 2 \pi B_{0} \end{array}\right.$

升余弦滚降滤波器的关键参数是 滚降系数 $α\alpha$ ，满足 $0≤α≤10\leq\alpha\leq1$
如图，升余弦滚降滤波器RC的频率响应是平缓的（因此相比于理想LPF可实现性更强），过渡带中心为 $f0=B=Rs2=12Tsf_0=B=\frac{R_s}{2}=\frac{1}{2T_s}$

无论 $α\alpha$ 取值如何，时域波形仍然满足：每间隔 $Ts=12f0=12BT_s=\frac{1}{2f_0}=\frac{1}{2B}$ 取值为0
无论 $α\alpha$ 取值如何，频率响应的过渡带中心固定为 $f_0$
$α\alpha$ 控制了频率响应的过渡带宽度，过渡带中心 $f_0$ 向左有 $αf0\alpha f_0$ 宽度，向右同样有 $αf0\alpha f_0$ 宽度，故总带宽 $(1+α)f0(1+\alpha)f_0$
$α=0\alpha=0$ 就是理想LPF的情况；
$α\alpha$ 增大，频域增大带宽（实现难度降低），时域的信号拖尾衰减加快（能够减小由定时偏差带来的码间串扰）；
然而 $α\alpha$ 过大也意味着频带利用率 $η\eta$ 降低： $η=Rs(1+α)Rs/2=21+α(Baud/Hz)\eta=\frac{R_s}{(1+\alpha)R_s/2}=\frac{2}{1+\alpha}(Baud/Hz)$ ，需要权衡利弊（一般取 $α=0.3\alpha=0.3$ ）

下面证明：为了无码间串扰，升余弦滚降滤波器RC的过渡带中心必须取 $f_0=R_s/2$ ，进而时域脉冲信号带宽 $(1+α)Rs/2(1+\alpha)R_s/2$ ；

要满足无码间串扰：

从时域看：由于波形每隔 $12f0=12B\frac{1}{2f_0}=\frac{1}{2B}$ 取0，则无ISI要求码元速率 $R_s=2f_0=2B$
或者从频域看：要满足Nyquist准则（频谱以 $R_s$ 做周期延拓并叠加后为恒定常数），这也要求了必须取过渡带中心 $f_0=R_s/2$

从两个角度分析，得到的结果是统一的