【操作系统】概念、功能、特征、分类、运行机制、内核、体系结构、中断和异常、系统调用简介

一、概念

大家熟悉的操作系统：
Windows、MacOS、Linux、Android、IOS

操作系统(Operating System，OS) 是指控制和管理整个计算机系统的硬件和软件资源，并合理地组织调度计算机的工作和资源的分配，以提供给用户和其他软件方便的接口和环境，它是计算机系统中最基本的系统软件。

在任务管理器中，我们可以看到操作系统对软件和硬件的管理。

二、功能及目标

计算机系统的结构层次

包含以下三个功能：

1 操作系统作为系统资源的管理者(这些资源包括软件、硬件、文件等)，需要提供什么功能?

2 操作系统作为用户与计算机硬件之间的接口，要为其上层的用户、应用程序提供简单易用的服务，需要实现什么功能?

3 操作系统作为最接近硬件的层次，需要在纯硬件的基础上实现什么功能?

2.1 系统资源管理者

• 提供的功能：处理机管理、存储器管理、文件管理、设备管理
• 目标：安全、高效

举例——用QQ和朋友视频聊天，在整个过程中，操作系统要保证安全和高效。

🔶 步骤1：在文件夹中找到QQ的安装位置

逐层打开文件夹，找到QQ.exe这个程序（可执行文件）的存放位置。操作系统提供了文件管理功能。

🔶 步骤2：双击打开QQ.exe

需要把该程序相关数据放入内存。操作系统提供了存储器管理功能。

🔶 步骤3：QQ程序正常运行

对应的进程被处理及（CPU）处理。操作系统提供了处理机管理功能。

🔶 步骤4：开始和朋友视频聊天

需要将摄像头设备分配给进程。操作系统提供了设备管理功能。

2.2 用户与计算机硬件之间的接口

用户接口：

• 命令接口（运行用户直接使用）
  • 联机命令接口：用户说一句，系统做一句
  • 脱机命令接口：用户说一堆，系统做一堆
• 程序接口（运行用户通过程序间接使用）：由一组系统调用组成（程序接口=系统调用）

系统调用=系统调用命令=广义指令

2.2.1 命令接口

联机命令接口

联机命令接口实例（Windows系统），联机命令接口 = 交互式命令接口

Step 1：win键+R
Step 2：输入cmd，按回车，打开命令解释器
Step 3：尝试使用time指令

脱机命令接口

脱机命令接口实例(Windows系统)，脱机命令接口 = 批处理命令接口

使用windows系统的搜索功能，搜索C盘中的*. bat文件，用记事本任意打开一个

2.2.2 程序接口

程序接口：如C:\Windows\System32\user32.dll程序员在程序中调用user32. dll (该调用过程即为系统调用)，即可实现创建窗口等功能。只能通过用户程序间接使用。

2.2.3 图像用户界面

GUI：图形用户界面(Graphical User Interface)

用户可以使用形象的图形界面进行操作，而不再需要记忆复杂的命令、参数。例子：在Windows操作系统中，删除一个文件只需要把文件“拖拽”到回收站即可。

2.3 最接近硬件的层次

需要提供的功能和目标：实现对硬件机器的拓展

没有任何软件支持的计算机成为裸机。在裸机上安装的操作系统，可以提供资源管理功能和方便用户的服务功能，将裸机改造成功能更强、使用更方便的机器。

通常把覆盖了软件的机器成为扩充机器，又称之为虚拟机

类比
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硬件：锤子、锯子、木头、钉子；操作系统：优秀的工匠
操作系统对硬件机器的拓展：通过优秀工匠，这些简单的原料可以组织成房子、帆船、匹诺曹。。。
普通用户可直接使用工匠提供的房子、帆船、匹诺曹，而无需关心这些东西在底层是怎么组织起来工作的

三、操作系统的特征

并发、共享、虚拟、异步

3.1 并发

指两个或多个事件在同一时间间隔内发生。这些事件宏观上是同时发生的，但微观上是交替发生的。

并行：指两个或多个事件在同一时刻同时发生

操作系统的并发性指计算机系统同时存在着多个运行着的程序。

一个单核处理器同一时刻只能执行一个程序，因此操作系统会负责协调多个程序交替执行（这些程序微观上是交替执行的，但宏观上看起来就像在同时执行）

事实上，操作系统就是伴随着“多道程序技术”而出现的。因此，操作系统和程序并发是一起诞生的。

当今的计算机，一般都是多核CPU，比如Intel的第八代i3处理器就是4核CPU，这意味着同一时刻可以有4个程序并行执行，但是操作系统的并发性依然必不可少。当代人使用计算机绝对有4个以上的程序需要同时工作。

3.2 共享

共享即资源共享，是指系统中的资源可供内存中多个并发执行的进程共同使用。

所谓的“同时”往往是宏观上的，而在微观上，这些进程可能是交替地对该资源进行访问的(即分时共享)。

互斥共享方式：使用QQ和微信视频。同一时间段内摄像头只能分配给其中一个进程。
同时共享方式：使用QQ发送文件A，同时使用微信发送文件B。宏观上看，两边都在同时读取并发送文件，说明两个进程都在访问硬盘资源，从中读取数据。微观上看，两个进程是交替着访问硬盘的。

3.3 并发与共享的关系

并发性指计算机系统中同时存在着多个运行着的程序。
共享性是指系统中的资源可供内存中多个并发执行的进程共同使用。

通过上述例子来看并发与共享的关系：使用QQ发送文件A，同时使用微信发送文件B

1 两个进程正在并发执行 (并发性)
2 需要共享地访问硬盘资源 (共享性)

如果失去并发性，则系统中只有一个程序正在运行，则共享性失去存在的意义。
如果失去共享性，则QQ和微信不能同时访问硬盘资源，就无法实现同时发送文件，也就无法并发。
因此二者互为存在条件。

3.4 虚拟

虚拟是指把一个物理上的实体变为若干逻辑上的对应物。物理实体（前者）是实际存在的，而逻辑上对应物（后者）是用户感受到的。

分为：空分复用技术（虚拟存储技术）、时分服用技术（虚拟处理器）

问题：GTA5需要4GB的运行内存，QQ需要256MB的内存，迅雷需要256MB的内存，网易云音乐需要256MB的内存。而我的电脑只有4GB内存。这些程序同时运行需要的内存远大于4GB，那么为什么它们还可以在我的电脑上同时运行呢?

回答：这是虚拟存储器技术。实际只有4GB的内存，在用户看来似乎远远大于4GB

问题：一个程序需要放入内存并给它分配CPU才能执行，假设某单核CPU计算机中打开了五个软件，既然一个程序需要被分配CPU才能正常执行，那么为什么单核CPU的电脑能同时运行这么多个程序？

回答：这是虚拟存储器技术。实际上只有一个单核CPU，在用户看来似乎有6个CPU在同时为自己服务。虚拟技术中的“时分复用技术”。微观上处理机在各个微小的时间段内交替着为各个进程服务。

如果失去并发性，则一段时间内系统只需运行一道程序，那么久失去了实现虚拟性的意义了。因此，没有并发性就谈不上虚拟性。

3.5 异步

异步是指在多道程序环境下，允许多个程序并发执行，但由于资源有限，进程的执行不是一贯到底的，而是走走停停的（因为阻塞），以不可预知的速度向前推进，这就是进程的异步性。

如果失去并发性，则系统只能串行地处理各个进程，每个进程的执行会一贯到底。只有系统拥有并发性，才可能导致异步性。

四、发展与分类

4.1 手工操作阶段

4.2 单道批处理系统

引入脱机输入/输出技术(用磁带完成)，并监督程序负责控制作业的输入、输出。

4.3 多道批处理系统

4.4 分时操作系统

计算机以时间片为单位轮流为各个用户/作业服务，各个用户可通过终端与计算机进行交互。

主要优点：用户请求可以被即时响应，解决了人机交互问题。允许多个用户同时使用一台计算机，并且用户对计算机的操作相互独立，感受不到别人的存在。

主要缺点：不能优先处理一些紧急任务。操作系统对各个用户/作业都是完全公平的，循环地为每个用户/
作业服务一个时间片，不区分任务的紧急性。

4.5 实时操作系统

主要优点:能够优先响应一些紧急任务，某些紧急任务不需时间片排队。

在实时操作系统的控制下，计算机系统接收到外部信号后及时进行处理，并且要在严格的时限内处理完事件。实时操作系统的主要特点是及时性和可靠性。

五、运行机制与体系结构

5.1 运行机制

5.1.1 两种指令

指令：处理器CPU能识别、执行的最基本命令。

比如，代码 x = x + 1可以翻译成多条对应的指令来执行。
比如，加法指令就是让CPU进行加法操作。

指令分为：

• 特权指令：不允许用户程序使用。如内存清零指令，如果用户使用这个指令，就意味着一个用户可以将其他用户的内存数据随意清零，这样做很危险，所以不允许用户程序使用。
• 非特权指令：如普通的运算指令。

CPU根据判断用户的状态来决定是否执行这个指令。

5.1.2 两种处理器状态

• 用户态（目态）：CPU只能执行非特权指令
• 核心态（管态）：特权指令、非特权指令都能执行。

两种状态是由程序状态寄存器（PSW）中的某个标志位来标识当前处理器处于什么状态。

5.1.3 两种程序

• 内核程序：操作系统的内核程序是系统的管理者，既可以执行特权指令，也可以执行非特权指令，运行在核心态。
• 应用程序：为了保证系统能安全运行，普通应用程序只能执行非特权指令，运行在用户态。

5.2 操作系统的内核

我们安装完Windows操作系统后，会发现操作系统提供了多种多样的功能，比如“记事本”、“任务管理器”。然而，这些功能并不是必不可少的。即使没有“任务管理器”，我们仍然可以使用计算机。

内核是计算机上配置的底层软件，是操作系统最基本、最核心的部分。实现操作系统内核功能的那些程序就是内核程序。

5.3 操作系统的体系结构

大内核：

• 将操作系统的主要功能模块都作为系统内核，运行在核心态。
• 优点：高性能
• 缺点：内核代码庞大，结构混乱，难以维护。

微内核：

• 只把最基本的功能保留在内核。
• 优点：内核功能少，结构清晰，方便维护。
• 缺点：需要频繁地在核心态和用户态之间切换，性能低。

六、中断和异常

6.1 概念和作用

早期计算机，程序加载到内存中执行，执行结束后等待IO输出，输出完成后再加载执行下一个程序，各个程序只能串行执行，系统资源利用率低。

为了解决上述问题，人们发明了操作系统(作为计算机的管理者)，引入中断机制，实现了多道程序并发执行。

本质：发生中断就意味着需要操作系统介入，开展管理工作。

1 当中断发生时，CPU立即进入核心态
2 当中断发生后，当前运行的进程暂停运行，并由操作系统内核对中断进行处理
3 对于不同的中断信号，会进行不同的处理

发生了中断，就意味着需要操作系统介入，开展管理工作。由于操作系统的管理工作( 比如进程切换、分配I/O设备等)需要使用特权指令，因此CPU要从用户态转为核心态。中断可以使CPU从用户态切换为核心态，使操作系统获得计算机的控制权。有了中断，才能实现多道程序并发执行。

用户态与核心态的切换

• 用户态到核心态的切换：通过中断实现的，并且中断是唯一途径。
• 核心态到用户态的切换：通过执行一个特权指令，将程序状态字（PSW）的标志位设置为用户态。

6.2 中断分类

🔶 内中断：也称异常、例外、陷入。

信号来源：CPU内部，与当前执行的指令有关

分类方式1
1 自愿中断——指令中断，如：系统调用时使用的访问指令（又叫陷入指令、trap指令）
2 强迫中断：1）硬件故障，如：缺页；2）软件中断，如：整数除0

分类方式2
1 陷阱、陷入（trap）：有意而为之的异常，如系统调用。
2 故障（fault）：由错误条件引起的，可能被故障处理程序修复，如：缺页。
3 终止（abort）：不可恢复的致命错误造成的结果，终止处理程序不再将控制返回给引发终止的应用程序，如：整数除0

🔶 外中断：也称中断（狭义的中断）

信号来源：CPU外部，与当前执行的指令无关

分类：
1 外设请求，如：I/O操作完成发出的中断信号
2 人工干预，如：用户强制终止一个进程

6.3 外中断处理工程

用户依次执行各条指令

步骤1：执行完每个指令之后，CPU都要检查当前是否有外部中断信号。
步骤2：如果检测到外部中断信号，则需要保护被中断进程的CPU环境（如程序状态字PSW、程序计数器PC、各种通用寄存器）
步骤3：根据中断信号类型转入相应的中断处理程序。
步骤4：恢复原进程的CPU环境并推出中断，返回原进程继续往下执行。

七、系统调用

7.1 系统调用介绍

操作系统作为用户和计算机硬件之间的接口，需要向上提供一些简单易用的服务。主要包括命令接口和程序接口。其中，程序接口由一组系统调用组成。

系统调用是操作系统提供给应用程序(程序员/编程人员)使用的接口，可以理解为一种可供应用程序调用的特殊函数，应用程序可以发出系统调用请求来获得操作系统的服务。

生活场景：你去学校打印店打印论文，当你按下“打印”之后，打印机开始工作。你的论文打印到一半时，另一位同学按下了“打印”按钮开始打印他自己的论文。最终，你的论文和该同学的论文页面并没有混杂在一起，都是按顺序依次打印的。

如果各个进程可以随意地使用打印机，会发生什么情况?
你的论文打印到一半时，另一位同学按下了“打印”按钮开始打印他自己的论文。结果，你的后半部分论文与该同学的页面混杂在一起了。

应用程序通过系统调用请求操作系统的服务。系统中的各种共享资源都由操作系统统一掌管，因此在用户程序中，凡是与资源有关的操作(如存储分配、I/0操作、 文件管理等)，都必须通过系统调用的方式向操作系统提出服务请求，由操作系统代为完成。这样可以保证系统的稳定性和安全性，防止用户进行非法操作。

系统调用相关处理涉及到对系统资源的管理、对进程的控制，这些功能需要执行一些特权指令才能完成，因此系统调用的相关处理需要在核心态下进行。

按功能分类：

• 设备管理：完成设备的请求、释放、启动等功能
• 文件管理：完成文件的读、写、创建、删除等功能
• 进程控制：完成进程的创建、撤销、阻塞、唤醒等功能
• 进程通信：完成进程之间的消息传递、信号传递等功能
• 内存管理：完成内存的分配、回收等功能

7.2 系统调用与库函数的区别

普通应用程序：可直接进行系统调用，也可以使用库函数。有的库函数涉及系统调用，有的不涉及。
编程语言：向上提供库函数。有时会将系统调用封装成库函数，以隐藏系统调用的一些细节，使商城进行系统调用更加方便。
操作系统：向上提供系统调用。

不涉及系统调用的库函数：如，取绝对值的函数
涉及系统调用的库函数：如，创建一个新文件的函数

7.3 系统调用的过程

传递系统调用参数——执行陷入指令（用户态）——执行系统调用相应服务程序（核心态）——返回用户程序

注意：
1 陷入指令是在用户态执行的，执行陷入指令之后立即引发一个内中断，从而CPU进入核心态。
2 发出系统调用请求是在用户态，而对系统调用的相应处理是在核心态下进行。
3 陷入指令是唯一一个只能在用户态执行，而不可在核心态执行的指令。