深入并发原理和大厂面试（一）：AQS解析

最新推荐文章于 2022-11-07 21:00:36 发布

斯音

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分类专栏： android 文章标签： java 并发编程

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AQS（AbstractQueuedSynchronizer）是Java众多锁以及并发工具的基础类，底层采用乐观锁，大量采用CAS操作保证其原子性，并且在并发冲突时，采用自旋方法重试。实现了轻量高效的获取锁。

1. AQS的关注点

ReentrantLock中使用到了AQS高并发组件，用它来维护锁的状态，这样就不需要利用操作系统来维护，减少了上下文切换。AQS中使用了CAS、自旋操作来提高性能。但是在线程过多的时候，还是会和操作系统打交道，挂起线程和唤醒线程两个上下文操作。

AQS在线程交替运行时，只需要借助CAS和自旋就可以完成加锁。

而synchronized在JDK1.6版本前是重量级锁，加锁的操作是涉及到操作系统进行互斥操作，就是会把当前线程挂起，然后操作系统进行互斥操作修改，由mutexLock来完成，之后才唤醒。操作系统来判断线程是否加锁，所以它是一个重量级操作。挂起、唤醒这两个操作进行了两次上下文切换，消耗CPU，降低性能。
总之一句话，重量级锁是需要依靠操作系统来实现互斥锁的，这导致大量上下文切换，消耗大量CPU，影响性能。

1.1 信号量

在AQS中，状态是由volatile state来表示。

private volatile int state;

该属性值表示锁的状态。state为0表示锁未被占用，state为1表示锁被线程持有，而state大于1表示锁被重入。

而本文分析的是独占锁，那么同一时刻，锁只能被一个线程持有。

不仅需要记录锁的状态，还需要记录当前获取锁的线程，实现重入。可以通过来记录。

private transient Thread exclusiveOwnerThread;

1.2. 等待队列

等待队列采用悲观锁的思想，表示当前所等待的资源，状态或条件短时间内可能无法满足，而调用park方法（借助操作系统）来完成线程的阻塞。

在AQS中，队列时一个双端链表，将当前线程包装成某种类型的数据结构扔到等待队列中。

static final class Node {  
// 节点所代表的线程  
volatile Thread thread;    
// 双向链表，每个节点需要保存自己的前驱节点和后继节点的引用  
volatile Node prev;  
volatile Node next;  
// 线程所处的等待锁的状态，初始化时，该值为0。  
volatile int waitStatus;  
//队列中节点线程被取消
static final int CANCELLED =  1;
//节点将其前驱节点设置为-1，当前驱节点释放锁后，会自动唤醒该节点。  
static final int SIGNAL    = -1;  
//线程被重新包装为Node节点，并存入Condition队列中。
static final int CONDITION = -2;  
//共享锁唤醒风暴时，将0->PROPAGATE，表示被传播唤醒
static final int PROPAGATE = -3;  
// 该属性用于条件队列或者共享锁 。在Condition队列中，使用其作为指针。
Node nextWaiter;  
}

一般在独占锁下，我们需要关注的就是下面几个参数：

thread：当前Node所代表的线程；
waitStatus：表示节点所处的等待状态；
prev next：节点的前驱和后继

1.3. CAS操作

CAS采用乐观锁机制，保证操作的原子性。一般是改变状态或改变指针（引用）指向。

1.4 总结

在AQS源码中：

锁属性

 //锁的状态
private volatile int state;
//当前持有锁的线程
private transient Thread exclusiveOwnerThread;

sync queue相关的属性

//thread属性为null
private transient volatile Node head; 
private transient volatile Node tail; // 队尾，新入队的节点

Node相关属性

// 节点所代表的线程
volatile Thread thread;

// 双向链表，每个节点需要保存自己的前驱节点和后继节点的引用
volatile Node prev;
volatile Node next;

// 线程所处的等待锁的状态，初始化时，该值为0
volatile int waitStatus;
static final int CANCELLED =  1;
static final int SIGNAL    = -1;

2. 源码解析

ReentrantLock有公平锁和非公平锁两种实现，默认实现非公平锁。但是可配置为公平锁：

ReentrantLock lock=new ReentrantLock(true);

调用公平锁加锁逻辑：

final void lock() {  
    //开始加锁，将state修改为1
    acquire(1); 
}

真正的加锁方法：

public final void acquire(int arg) {  
    if (!tryAcquire(arg) &&    
        acquireQueued(addWaiter(Node.EXCLUSIVE), arg))   
        selfInterrupt();    
}

2.1 加锁的逻辑方法

只执行上述方法便可完成整个的加锁逻辑。而该方法中又包含下列四个方法的调用：

1. tryAcquire(arg)
该方法由继承AQS的子类实现，为获取锁的具体逻辑；

2. addWaiter(Node.EXCLUSIVE)
该方法由AQS实现，负责在获取锁失败后调用，将当前请求锁的线程包装成Node并且放到等待队列中，并返回该Node。

3. acquireQueued(addWaiter(Node.EXCLUSIVE), arg)
该方法由AQS实现。针对上面加入到队列的Node不断尝试两种操作之一：

若前驱节点是head节点的时候，尝试获取锁；
调用park将当前线程挂起，线程阻塞。

4. selfInterrupt
该方法由AQS实现。恢复用户行为。

用户在外界调用t1.interrupt()进行中断。
线程在parkAndCheckInterrupt方法被唤醒之后。会调用Thread.interrupted();判断线程的中断标识，而该方法调用完毕会清除中断标识位。
而AQS为了不改变用户标识。再次调用selfInterrupt恢复用户行为。

2.2 如何构建等待队列——addWaiter

我们使用ReentrantLock独占锁时，等待队列是延迟加载的。也就是说若是线程交替执行，那么借助信号量（状态）来保证。若是线程并发执行，就需要将阻塞线程放入到队列中。

//注意这个方法可能存在并发问题，mode为null（独占锁）。
private Node addWaiter(Node mode) {  
    Node node = new Node(Thread.currentThread(), mode);  
    Node pred = tail;  
    //队列已经存在
    if (pred != null) {  
       //新节点的前驱指针指向尾节点（可能造成尾分叉）
        node.prev = pred;  
       //保证原子性，只有一个才能成功
        if (compareAndSetTail(pred, node)) {  
            pred.next = node;  
            return node;  
        }  
    }  
    //队列不存在&&上面CAS失败的线程会进入enq方法自旋
    enq(node);  
    return node;  
}

队列不存在的情况

注意，该方法处理CAS操作是原子性的，其他操作都存在并发冲突问题。

private Node enq(final Node node) {  
     for (;;) {  
         Node t = tail;  
          //初始化阻塞队列
         if (t == null) { // Must initialize  
             if (compareAndSetHead(new Node()))  
                 tail = head;  
         } else {  
            //自旋处理addWaiter中CAS加锁失败的线程
             node.prev = t;  
             if (compareAndSetTail(t, node)) {  
                 t.next = node;  
                 return t;  
             }  
         }  
     }  
 }

该方法采用自旋+CAS。CAS是保证同一时刻只有一个线程能成功改变引用的指向。

根据上面的流程图，sync queue的创建过程。head节点是new Node()产生的，即其中的属性为默认值。也就是thread属性为null。也就是说正在执行的线程也会在sync queue中占据头节点，但是节点中不会保存线程信息。

尾分叉问题：

上面已经说了，该方法是线程不安全的。

 //步骤1：可能多个节点的prev指针都指向尾结点，导致尾分叉
 node.prev = t;  
 //步骤2：但同一时刻，tail引用只会执行一个node。
 if (compareAndSetTail(t, node)) {  
    //步骤3：现在环境是线程安全，旧尾结点的后继指针指向新尾结点。
    t.next = node;  
    return t;  
  }

执行完步骤2，但步骤3还未执行时，恰好有线程从头节点开始往后遍历。**此时（旧）尾结点中的next域还为null。**它是遍历不到新加进来的尾结点的。这显然是不合理的。

但此时步骤1是执行成功的，所以若是tail节点往前遍历，实际上是可以遍历到所有节点的，这也是为什么在AQS源码中，有时候常常会出现从尾结点开始逆向遍历链表的情况。

那些“分叉”的节点，肯定会入队失败。那么继续自旋，等待所有的线程节点全部入队成功。

2.3 尝试获取锁——tryAcquire

根据标志位state，来判断锁是否被占用。此时可能锁未被占用，由于是公平锁，于是会去判断sync queue中是否有人在排队。

protected final boolean tryAcquire(int acquires) {  
    //获取当前线程
    final Thread current = Thread.currentThread();  
    //获取Lock对象的上锁情况，0-表示无线程持有；1-表示被线程持有；大于1-表示锁被重入
    int c = getState();  
    //若此刻无人占有锁
    if (c == 0) {  
        if (!hasQueuedPredecessors() &&    //判断队列中是否有前辈。若返回false代表没有，开始尝试加锁
            compareAndSetState(0, acquires)) {   //此刻队列中没有存在前辈，尝试加锁
            setExclusiveOwnerThread(current);   //将当前线程修改为持有锁的线程（后续判断可重入）
            return true;  
        }  
    }  
    //若是当前线程是持有锁的线程
    else if (current == getExclusiveOwnerThread()) {  
        //当前状态+1
        int nextc = c + acquires;  
        if (nextc < 0)  
            throw new Error("Maximum lock count exceeded");  
        setState(nextc);  
        return true;  
    }  
    //否则，代表加锁失败
    return false;  
}

下面的方法返回false才会尝试加锁（该方法不具有原子性，可能会放行多个线程）。

//该方法不具有原子性，可能多个线程都觉得自己不需要排队，最终还是依靠外面
//条件上的CAS来保持其原子性。
public final boolean hasQueuedPredecessors() {  
    Node t = tail;   //尾节点
    Node h = head;   //头节点
    Node s;  
    return h != t &&  
        ((s = h.next) == null || s.thread != Thread.currentThread());  
}

上述方法是判断队列中是否存在元素。可能存在以下几种情况：

此时未维护队列【h和t指向null】，h!=t返回false，即无人排队；
此时队列只有头节点（哑结点）【h和t都指向哑结点】，h!=t返回false，即无人排队；
此时队列中存在2个以上的节点。若线程是头结点的后继节点线程（即处理正在办理业务的线程，进来的线程是第一个排队的线程）。那么s.thread != Thread.currentThread()返回false，即可是尝试加锁。
队列存在2个以上节点，且进来的线程不是第一个排队的线程，那么该线程需要乖乖的排队。

当然该方法不是并发安全的方法，即可能存在多个线程觉得自己无需排队，最终还是依靠CAS来争夺锁。

 if (!hasQueuedPredecessors() &&  compareAndSetState(0, acquires)) {
     //线程安全   
     setExclusiveOwnerThread(current);  
     return true;  
 }

同一时刻，只有一个线程可以成功改变state的状态。记录该线程为独占锁线程，一般后续可以重入。

没成功获取锁那么会调用2.2 中的方法，将该线程加入到阻塞队列中。

2.3. 阻塞线程——acquireQueued

若执行到该方法，说明addWaiter方法已经成功将该线程包装为Node节点放到了队尾。
在该方法中依旧尝试获取锁；
再次获取锁失败后，会将其阻塞；

final boolean acquireQueued(final Node node, int arg) {  
    boolean failed = true;  
    try {  
        boolean interrupted = false;  
        for (;;) {  
            //获取node的前驱节点
            final Node p = node.predecessor();  
            //若前驱节点在办理业务，那么它将再次获取一次锁。
            if (p == head && tryAcquire(arg)) {  
                //获取锁成功，此处便是线程安全。
                //将自己设置为头节点，并将自己设置为哑节点
                setHead(node);  
                p.next = null; // help GC  
                failed = false;  
                return interrupted;  
            }  
            //获取锁失败，将自己挂起。
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&  
                parkAndCheckInterrupt())  
                interrupted = true;  
        }  
    } finally {  
        if (failed)  
            cancelAcquire(node);  
    }  
}

上述方法时自旋方法，而出口就是获取到锁。若线程获取不到锁，便会将自己阻塞。

//该方法时node线程获取锁成功后执行的，故是线程安全的。
private void setHead(Node node) {  
    head = node;  
    node.thread = null;  
    node.prev = null;  
}

private static boolean shouldParkAfterFailedAcquire(Node pred, Node node) {  
    //上一个节点的waitStatus
    int ws = pred.waitStatus;  
    //  Node.SIGNAL==-1
    if (ws == Node.SIGNAL)  
        return true;  
    //ws大于0，则说明该节点已经被取消了。
    if (ws > 0) {  
        do {  
            node.prev = pred = pred.prev;  
        } while (pred.waitStatus > 0);  
        pred.next = node;  
    } else {  
        //CAS变更ws的状态
        compareAndSetWaitStatus(pred, ws, Node.SIGNAL);  
    }  
    return false;  
}

上述方法是加锁失败开始执行的。也就是一个线程决定挂起之前需要执行的操作。这里就用到了节点中的信号量waitStatus。

判断前驱节点waitStatus的值，会做出如下操作：
1.1 前驱节点waitStatus若是-1，直接返回true。
1.2 前驱节点waitStatus若大于0，证明前驱节点已被取消，那么在链表中删除前驱节点，直到node的前驱节点的waitStatus不大于0为止。然后返回false
1.3. 若前驱节点waitStatus等于0，使用CAS尝试改变前驱节点waitStatus状态，由0到-1，然后返回false。
若是返回true，那么去阻塞该节点，若是返回false，那么继续自旋，继续上述过程，直至该方法返回true为止，方法返回true，便会执行下列方法，阻塞线程。

private final boolean parkAndCheckInterrupt() {  
    //将线程挂起
    LockSupport.park(this);  
    //线程被唤起时，查看线程的中断标识（注意，查看完毕后，中断标识归位）
    return Thread.interrupted();  
}

需要注意的是：当前节点在阻塞之前，会将前驱节点的waitStatus设置为-1，就可保证前驱节点在适当的时机唤醒自己。

附录

对象的CAS算法

开始我认为对象的CAS算法，实际上会是B对象去覆盖堆内存上的A对象，其实不然。比较交换的是引用。

//该方法是获取引用。而非堆上的内存。
static {  
    try {  
        valueOffset = unsafe.objectFieldOffset  
            (AtomicReference.class.getDeclaredField("value"));  
    } catch (Exception ex) { throw new Error(ex); }  
}

3. 加锁总结

因为AQS的等待队列是延迟加载，只有多个线程并发访问时，才会开始维护队列。
因为head节点中不包含thread属性的值，又被称为哑节点。
head是正在办理业务的节点，而他的后继节点是第一个排队节点。

尝试加锁过程

根据status判断当前锁是否被持有，若被持有，直接维护队列；
若未被持有，判断当前队列是否有节点在排队，若有节点排队，直接维护队列；
若无节点排队，则通过CAS修改锁状态标识，修改成功代表线程持有该锁；
使用exclusiveOwnerThread来保存持有锁的线程（解决线程重入）；

维护队列过程

最终线程的head节点为哑节点。后续线程被组装成node节点，维护在链表中。

线程阻塞过程

判断node节点是否为head节点的后续节点（第一个排队节点），若是的话，尝试获取锁。若获取到，将其设置为head节点，并将其设置为哑节点；
在阻塞前，会将自己的前驱节点的waitStatus设置为SIGNAL。以便可以唤醒自己。

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深入并发原理和大厂面试（一）：AQS解析

AQS（AbstractQueuedSynchronizer）是Java众多锁以及并发工具的基础类，底层采用乐观锁，大量采用CAS操作保证其原子性，并且在并发冲突时，采用自旋方法重试。实现了轻量高效的获取锁。1. AQS的关注点ReentrantLock中使用到了AQS高并发组件，用它来维护锁的状态，这样就不需要利用操作系统来维护，减少了上下文切换。AQS中使用了CAS、自旋操作来提高性能。但是在线程过多的时候，还是会和操作系统打交道，挂起线程和唤醒线程两个上下文操作。AQS在线程交替运行时，只需要借
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