塔勒布： 2019-nCoV的系统风险：一份笔记

来源：混沌巡洋舰

塔勒布的思考值得更多人了解，下面是对该文的全文翻译和注解：

新型冠状病毒在中国武汉出现，这一病毒具有致命危险，也具有高度传染性。中国至今的反应措施有，几大主要城市已经对数以千万计的人进行旅行管制，以此来减慢病毒的传播。尽管如此，全球很多国家已经有很多确诊病例，有些人不禁怀疑这样的管制是否真正有效。这篇笔记旨在提出应对与这一过程相关的一些原则。

 很明显，由于不断增加的连通性，我们面对的是一个极端肥尾过程，使得病毒以非线性的方式扩散传播【1、2】。肥尾过程有一些特殊的特征，使得传统的风险管理方法不合时宜。

 

普遍性审慎预防原则

 

普遍性预防原则刻画了在哪些条件下，必须采取行动来减少毁灭的风险，这个时候一定不能采用传统的成本-收益分析。那些毁灭问题就是随着时间推移，暴露在尾部事件（黑天鹅事件）下，最终导致极端结果。对于单次这样的事件，人类有很高的概率存活下来，但是，随着时间推移，重复暴露于黑天鹅事件的人，存活下来的概率最终是零。尽管重复的风险可以由个体以有限的预期寿命来承受，不过，毁灭的事件一定不能由系统和集体层面来承受。用术语来说，当风险不是遍历性的，传统的统计平均数无效时，就要使用审慎预防原则。

 

译者注：遍历性是一个来自统计物理的概念，说的是一个孤立系统从任一初态出发，经过足够长的时间后将无限接近一切可能的微观状态。例如随机漫步的时间足够长，会经历所有的状态。 这段可以通俗的理解为：在面临的风险是全新且不一定所有可能情况都发生的时候，不应该按照可能性的概率计算期望，而要在所有情况下都“料敌从严”，从这个视角来看，武汉前几天阳台合唱国歌，即使在没有明确证据说明会或不会传播病毒的前提下，是不符合普遍性审慎预防原则的。该原则用三体中的句子：“弱小和无知不是生存的障碍，傲慢才是”

朴素的经验主义

 

接下来，我们将在探讨这一传染病问题时，用朴素经验主义来研究这一问题）中的关键变量。

 

传播率：对于当前这一特殊的疫情，一般的基于历史数据的传染病传播率估计，低估了传播率，因为最近这些年急剧增加的交通连接度。这就意味着，危险程度的预期被低估了，既因为这些事件本身是肥尾性质的，也因为随着连通性增加，尾部变得越来越肥。

 

全球连通性已经到了前所未有的高度，而中国正是全球连通性最高的社会之一。根本而言，病毒传染事件依赖于人们在物理空间里的互动，这一新型冠状病毒爆发定然具有的不确定性，暂时降低连通性，从而减慢潜在感染个体的流动，是稳健抵御对病毒低估的唯一方法。

  

复制率：对病毒基本传染数R0的估计——一个病例对其他未感染人群的传染的平均病例数量——是偏低的。这一性质是单个的“超级传播者”事件导致的肥尾性质所带来的。简言之，R0是根据一个平均数估计而来，由于它本身是一个肥尾变量。就使得R0要更久时间才会收敛。

 

致死率：致死和致死率也是偏向下的，因为被确诊的病例、致死和对死亡的报道之间存在时滞。

 

不断增加的致命迅速传播的新病原体：随着不断增长的交通运输，我们接近于一个可能造成人类灭绝的临界条件，既因为急剧的传播，也因为不断增长的恶化病原体的所具有的选择性优势。【5】

 

不对称的不确定性：不确定的病毒这一性质将对政策执行的有效性产生实质影响。比如说，我们不知道是否存在无症状的传染性携带者（译者注：目前已确认存在这样的无症状患者）。这些不确定性使得前景并不明朗，在大型交通枢纽进行体温检测的之类的测量是否会获得预期的效果。实际来说，随着这些过程对不确定性呈凸性，所有这些不确定性会使得问题越发糟糕，不会更好。

 

译者注：凸性来自金融业，原指债券价格对收益率的二阶导数，即无论收益率是上升还是下降，凸性所引起的修正都是正的。在这里作者想表达的意思是由于存在众多不确定性，导致任何新引入的不确定性，都在之前的不确定性基础上，放大了整体的不确定风险。

宿命论与无助：也许由于这些挑战，一种普遍的公共卫生反应是宿命论的，接受将发生的一切，因为相信无法作为。这种反应是不正确的，因为正确选择超常规干预的杠杆可以相当高。

译者注：杠杆是投资中投入的本金和收益的比例，杠杆越高，越能用小的投入赚取大的回报。此处的意思是采取正确的超常规干预，能够以相对小的成本来控制疫病。

 

结论：像隔离、接触追踪和调控这样标准个人层面的政策措施，在面对大范围传染病时，是急剧地（从计算上来看）不可避免的，但也因此不可只以这样的方法来阻止一场流行病。多层面的群体措施是很必要的，比如通过群体限制出行、改变社交行为和社区自治来迅速裁减人际接触网络。

 

总之，这些观察表明，面对当前的和潜在的流行病爆发，有必要采取预防措施，这些举措一定要包括在爆发初期限制人群流动模式，尤其是在病原体的真正参数尚不清楚之时。

 

减少人群流动在短期会付出一定代价，但如果不这么做的话，最终会赔上一切——即使不是由于这一事件，也会由于未来的某一事件。流行病爆发是不可避免的，但是一种合适的预防措施能够限制系统风险，不至于到全球的范围。但是，政策制定者和决策制定者们一定要行动迅速，并且防止出现这样的错误：面对可能的不可逆的灾难，认为对不确定性心怀敬畏会导致“恐慌”，或者相反，宿命论地认为一切作为都无效。

 

参考文献：

[1] Y. Bar-Yam, “Dynamics of complex systems,”1997.

[2]Transition to extinction: Pandemics in a connected world„” 2016.

[3] N. N. Taleb, R. Read, R. Douady, J. Norman, and Y.Bar-Yam, “The

precautionary principle (with application to thegenetic modification of

organisms),” arXiv preprint arXiv:1410.5787, 2014.

[4] N. N. Taleb, The Statistical Consequences of Fat Tails.STEM Academic

Press, 2020.

[5] E. M. Rauch and Y. Bar-Yam, “Long-rangeinteractions and evolutionary stability in a predator-prey system,” Physical ReviewE, vol. 73, no. 2, p. 020903, 2006.

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