常见 SEC 文件

美国证监会规定上市公司公开披露各种信息时要提交统一格式的文件，又叫Form（一般翻成“表格”）。根据不同的情况要提交不同的表格，比较常见的是10-K（年报）、10-Q（季报）、8-K（重大事件）。Form S-1代表“IPO Registration”，就是招股书（Prospectus）。

SEC 文件是由上市公司、上市公司内部人士、券商提交给美国证券交易委员会（SEC）的财务报表或者其他正式文件。投资者可以查阅这些文件获得最新的上市公司信息。大部分 SEC 文件可以通过 SEC 官网获取。

 

 

文件格式 说明

F-1 部分美国以外公司注册上市声明

Form D 规则 D 下的证券发行豁免注册公告

3 首次持股声明

4 持股变动声明

5 持股变动年度报告

S-1 注册上市声明

POS AM 招股信息更正说明

13D 股东单独或合并持有 5% 以上公司股份公告

144 证券拟出售报告

20-F 美国以外上市公司的年度报告或过度报告

ARS 股东年报

6-K 美国以外上市公司的临时报告

10-Q 季报

10-K 年报

8-K 季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

11-K 员工持股变动年度报告

DEF 14-A 股东委托书决议

1. Securities Exchange Commision （美国证券交易委员会网站）

http://www.sec.gov/

2. Search Company Filings（进入搜索页）

http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

3. Entry Company Name: facebook（搜索上市公司名称）

http://www.sec.gov/cgi-bin/browse-edgar?company=facebook&owner=exclude&action=getcompany

4. Viewing Filings（查看上市公司文件）

http://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1326801/000132680113000029/0001326801-13-000029-index.htm