金融校验九要素、十二要素

水墨长天

已于 2022-02-02 21:35:46 修改

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分类专栏：学习文章标签：金融

于 2022-01-06 22:06:19 首次发布

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本文详细介绍了金融机构在进行客户身份识别时所需的九要素和十二要素信息，包括自然人和法人客户的详细身份基本信息，如姓名、性别、国籍、住所、联系方式、身份证件等，并引用了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》作为依据。

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一、要素

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条：

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。