高新技术企业认定，知识产权是关键

又是一年高企申报季，在高企认定的评分中，知识产权的相关分值就占据了60分，包括知识产权和科技成果转化能力，因此，企业想要获得高分，知识产权可谓是重中之重。本篇将对高企认定中的知识产权进行详细解读。

01政策依据

《高新技术企业认定管理办法》第三章 认定条件与程序，第十一条 认定为高新技术企业须同时满足一下条件：企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。

《高新技术企业认定管理工作指引》第三章 认定条件，第二条知识产权：知识产权在高企认定分值里占了30分，由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价，评价指标如下图：

02知识产权重要性

01知识产权拥有一票否决权

《高新技术企业认定管理工作指引》中关于认定条件，明确“不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。”知识产权是高企认定的一道必要门槛，没有知识产权，其他条件再好，也不能认定为高企，具有一票否决权。

02知识产权评分占比高

高企认定主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价，各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。

与知识产权密切相关的有2个指标（总占60分），一是知识产权指标（30分），二是科技成果转化能力指标（30分）。所以说，知识产权不仅仅是高企认定申报的门槛，也是高企认定成败的决定性因素。

03知识产权相关性大

知识产权贯穿于整套高企申报材料中，申报书中知识产权情况、研发立项情况、科技成果转化情况、上年度高新技术产品（服务）情况等部分均需要知识产权材料支持。

知识产权的范畴

在高企认定中，知识产权的评价被分为两类，具体情况如下表：

相对于Ⅰ类知识产权来说，Ⅱ类知识产权的含金量小，所以到评分上得分就少，而且Ⅱ类的知识产权在申请高新技术企业时，仅限使用一次。

04知识产权的要求

（1）范围要求：对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用。

（2）注册要求：须在中国境内授权或审批，国外和港澳台授权无效。

（3）有效期要求：在中国法律的有效保护期内（专利的有效性以企业申请高企认定前获得授权证书或授权通知书并提供缴费依据为准。）

（4）知识产权归属要求：知识产权权属人应为申请企业。（在申请高企及高企资格存续期内，知识产权有多个权属人的，只能由一个权属人在申请时使用。）

（5）获得方式：自主研发、受让、受赠、并购等方式。不含独占许可的专利。

（6）授权日期：知识产权授权日期尽量在近三年内。

05知识产权的数量

创新能力评价中的知识产权指标对知识产权数量的评价，拥有1项及以上发明专利等I类知识产权最高分为8分，若无I类知识产权，只有5项及以上II类知识产权最高分为6分。

但是仅仅以拥有1项I类知识产权或5项II类知识产权拿到知识产权评分的高分远远是不够的，企业的技术创新能力还体现在“科技成果转化能力”上。

科技成果转化能力指标将根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价（同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项）。一般企业科技成果的来源主要为知识产权，科技成果转化中的30分通常也需要知识产权进行支撑。

因此，如果企业在科技成果转化能力指标中想要拿最高档次（25-30分），那么需要近3年内科技成果转化的年平均数≥5项，即3年内科技成果转化总数≥15项。1项有效知识产权对应1项科技成果转化，所以成立3年或以上的企业，至少拥有15项以上进行了成果转化的知识产权，才能在科技成果转化能力部分拿高分！

06知识产权材料要求

（1）企业获得的知识产权汇总表；

（2）专利：专利证书、专利的摘要、专利最近一期的年费缴费收据；

（3）软件著作权：软著证书、软著的技术水平说明；

（4）通过受让、受赠、并购获得的知识产权同时需要提供相关主管部门出具的变更证明，例如手续合格通知书；

（5）参与制定标准的证明材料，如国家标准、行业标准、检测方法、技术规范等；

（6）两家或以上企业共有的专利：需有另一方主动放弃使用专利申报高企的承诺声明，加盖另一方公章，高校不用；

（7）知识产权证书遗失的需要及时申请补办副本。

07知识产权规划

01每年申请知识产权不少于5项

1时间

知识产权获得需要一定的时间，因此提前规划知识产权就显得特别重要。通常情况，发明专利申请周期约为12-24个月左右，实用新型专利申请周期大概6-12个月，软件著作权申请周期约为3-6个月左右。建议企业合理安排时间进行知识产权规划申请。

2数量

高企认定，知识产权数量想得高分，Ⅰ类知识产权数量1项及以上，或者Ⅱ类知识产权需要5项及以上，同进兼顾成果转化数量年均不少于5项。因此，建议年均申请知识产权不少于5项。

3注意事项

①申请知识产权的所有权人是企业，不能是个人。

②避免在同一时间段集中申请，容易给知识产权局造成恶意申请的印象，影响授权。软件著作权避免在申报年度前一年集中申请或申报年度申请，会造成高新评审专家不认可不给分。

③目前知识产权申请的授权率相比前几年相对较低，所以企业应尽可能地在数量上多申请一些，以免造成高新申报时数量少，拿不到高分，甚至可能造成申报不通过的后果。

02建议申请高质量知识产权

1 知识产权的技术先进度高

知识产权技术的先进程度，可以从以下几方面判定：

一是知识产权的种类，一般情况下，发明专利的技术先进程度优于实用新型专利和软件著作权；实用新型专利和软件著作权又优于外观设计专利。

二是知识产权的申请授权时间，授权时间越近先进程度越高，授权时间越早，技术的先进程度越低。

三是知识产权的权利要求条数。一般说来，权利要求条数越多的专利，保护的范围越宽，基础性越强，技术的先进程度应当越高。

四是知识产权技术生产出来对应的产品的先进性。

技术的价值在于转化，一般来说，转化产生的产品质量高、品质好、市场竞争力强、销售额高，其知识产权技术的先进程度也越高。

建议提供一年时间之内的科技查新报告、科技成果鉴定报告作为证明材料。

2 深入挖掘，申请发明专利

及时挖掘研发过程中的创新点，确保申请的知识产权与高新技术产品（服务）有关联性，争取每年都有知识产权申请，对于含金量比较高的创新点，建议企业可以申报发明专利，这样申报高新可以得到更高的分数。

03 应用于成果转化

非自主研发取得知识产权，考虑能否应用于成果转化为首要条件。企业除自主研发发外，也可以通过受让、受赠和并购等方式获得知识产权，建议与企业研发、主营产品（服务）的核心技术相关，应用后能给企业带来技术创新或经济效益。这样在高企认定时才能得分。

04争取加分项

企业如果有机会参与编制相关标准、方法和规范的机会，一定要抓住，并留存证明文件，可以获得2分加分。