MySQL事务和锁机制

一、事务

（1）概述

事务是数据库区别于文件系统的重要特征之一。在文件系统中，如果正在写文件，但是操作系统奔溃了，这个文件就很有可能被破坏。当然，有一些机制可以把文件回复到某个时间点。不过，如果需要保证两个文件同步，这些文件系统可能就显得无能为力了，例如，当需要更新两个文件时，更新完一个文件后，在更新完第二个文件之前系统重启了，就会产生两个不同步的文件，因此这也就是数据库系统引入事务的主要目的

一个事务是由一条或者多条数据库操作SQL语句所组成的一个不可分割的单元，只有当事务中的所有操作都正常执行完毕后，整个事务才会被提交给数据库；如果由部分事务处理失败，那么事务就要回退到最初的状态。因此事务要么全部执行成功，要么全部失败

（2）ACID特性

每一个事务都必须满足下面的4个特性：

• 事务的原子性（Atomic）： 事务是一个不可分割的整体，事务必须具有原子特性，要么全执行，要么全不执行
• 事务的一致性（Consistency）： 一个事务执行之前和执行之后，数据库数据必须保持一致性状态。数据库的一致性状态必须由用户来负责，由并发控制机制实现
• 事务的隔离性（Isolation）： 当两个或者多个事务并发执行时，为了保证数据的安全性，将一个事务内部的操作与其他事务的存在隔离起来，不被其他正在执行的事务看到，使得并发执行的各个事务之间不能相互影响 | 锁 + MVCC
• 事务的持久性（Durability）： 事务完成(commit)后，DBMS保证它对数据库中的数据是永久性的，即使数据库因为故障出错，也应该能够快速恢复数据

（3）事务并发存在的问题

如果事务处理不经过隔离，并发执行事务是通常会发生以下问题：

• 脏读（Dirty Read）： 一个事务读取了另一个事务为提交的数据，例如当事务A和事务B并发执行时，当事务A更新后，事务B查询读取到事务A尚未提交的数据，此时事务A回滚，则事务B读到的数据就是无效的脏读数据（事务B读取到来事务A未提交的数据）
• 不可重复读（NonRepeatable Read）： 一个事务的操作导致另一个事务前后两处读取到不同的数据。即当事务A和事务B并发执行时，当事务B查询读取到数据后，事务A更新操作更改事务B查询到的数据，此时事务B再次去读取该数据，发现前后两处读的数据不一样（事务B读取了事务A已经提交的数据）
• 虚读 / 幻读（Phantom Read）： 一个事务的操作导致另一个事务前后两次查询的结果 数据量不同 ，即当事务A和事务B并发执行时，当事务B查询读取数据后，事务A新增或者删除了一条满足事务B查询条件的记录，此时事务B再去查询，发现查询到前一次不存在的记录，或者前一次查询的一些记录不见了（事务B读取了事务A新增的数据，或者读不到事务A删除的数据）

（4）事务的隔离级别

MySQL默认支持四种隔离级别，如下图：

隔离级别	脏读	不可重复读	虚读 / 幻读
未提交读：TRANSACTION_READ_UNCOMMITTED	可以	可以	可以
已提交读：TRANSACTION_READ_COMMITTED	不可以	可以	可以
可重复读：TRANSACTION_REPEATABLE_READ	不可以	不可以	update 可以
串行化： TRANSACTION_SERIALIZABLE	不可以	不可以	不可以

• 串行化是最高的事务级别，由于事务隔离级别越高，为避免冲特所花费的性能也越多
• 在“可重复读”级别中，实际上是可以解决部分的虚读问题，但是不能防止update更新产生的虚读问题，还是要串行化隔离级别

select @@transation_isolation; mysql默认的隔离级别：可重复读

我们现在一一列举各种隔离级别会出现的结果

• 未提交读 READ_UNCOMMITTED
  

• 已提交读 READ_COMMITTED
  

• 可重复读 REPEATABLE-READ，这里对于幻读就不演示了，可以自行验证
  

• 串行化 SERIALIZABLE
  

二、锁机制

（1）锁的力度

锁的力度分为两种：

• 表级锁：对整张表加锁，开销小，加锁块，不会出现死锁；锁的力度大，发送锁冲突的概率高，并发度低
• 行级锁：对某行记录加锁。开销大，加锁慢，会出现死锁；锁定力度最小，发生锁冲突的概率最低，并发度高
  • InnoDB行锁是通过给索引上的索引项加锁来实现的，而不是给表的行记录加锁实现的，这就意味着只有通过索引条件检索数据，InnoDB才使用行级锁，否则InnoDB将使用表锁。
  • 由于InnoDB的行锁实现是针对索引字段添加的锁，不是针对行记录加的锁，因此虽然访问的是InnoDB引擎下表的不同行，但是如果使用相同的索引字段作为过滤条件，依然会发生锁冲突，只能串行进行，不能并发进行。
  • 即使SQL中使用了索引，但是经过MySQL的优化器后，如果认为全表扫描比使用索引效率更高，此时会放弃使用索引，因此也不会使用行锁，而是使用表锁，比如对一些很小的表，MySQL就不会去使用索引。

（2）表的分类： 排他锁、共享锁

• 共享锁（Shared）
• 排他锁（Exclusive）：又称X锁，写锁
• 共享锁（Shared）：又称S锁，读锁

X和S锁之间由以下关系：SS可以兼容，SX、XX、XS之间是互斥的

• 一个事务对数据对象O加了S锁，可以对O进行读取操作但不能进行更新操作。加锁期间其他事务能对O加S锁但不能加X锁
• 一个事务对数据对象O加了X锁，就可以对O进行读取和更新。加锁期间其他事务不能对O加任何锁

显示加锁语句
select ... lock in share mode;  #强制获取共享锁
select ... for update;	   #获取排他锁

下面我们来演示一下，两种锁的效果

假设我们开启了两个事务，默认工作在隔离级别为可重复读，两个事务先后执行以下语句 select * from stu where id = 2 for update，根据上述推导，XX是不可兼容的，所以前一个执行sql语句的事务会对当前查询的记录加一把排他锁，后执行sql语句的事务肯定会被阻塞；若后执行sql语句的事务换成执行... lock in share mode，同样也是阻塞，因为XS也是不兼容的；若后执行的事务获取其他记录的锁，如id = 3 for update，该记录没有加X锁，因此可以执行

我们再来看看另外一条sql语句 select .. name = 'aaa' for update

select 'bbb'竟然也会阻塞！！！
这里注意：InnoDB的行锁是加在索引项上面的，并不是单纯的给行记录加锁；如果过滤条件没有索引的话，name只是普通字段，使用的就是表锁，而不是行锁！！！
这里如果我们给name字段添加索引的话，就是加行锁，使得’bbb’能够执行

我们来看看隔离级别为 SERIALIZABLE的结果

（3）串行化解决幻读（虚读）问题 ：间隙锁

当我们用范围条件而不是等值条件去查询数据时，并请求共享或者排他锁时，InnoDB会给符合条件的已有数据记录的索引项加锁；对于键值在条件范围内但是并不存在的记录，叫做“间隙（GAP)”,InnoDB也会对这个“间隙”加锁，这种锁机制就是所谓的间隙锁。

目的：防止幻读，以满足川=串行化隔离级别的要求

锁的三张算法：

• record lock：行锁
• gap lock：间隙锁
• next-key lock：record lock + gap lock

示例1 范围查询：按过滤条件分为：使用主键索引 或者 辅助索引

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示例二 等值查询

（4）意向共享锁和意向排他锁

在使用表锁的时候，涉及到的效率问题
要获取一张表的S或者X锁，需要检查这张表没有被其他事务获取过X锁，这表里的数据没有被其他事务获取过行锁X锁，那么如果这张表有非常多的数据，是一行一行的检查？？？
意向共享锁和意向排他锁就是用来解决这个问题

• 意向共享锁（IS锁）： 事务计划给记录加行共享锁，事务在给一行记录加共享锁前，必须先取得该表的IS锁
• 意向排他锁（IX锁）： 事务计划给记录加行排他锁，事务在给一行记录加排他锁前，必须先取得该表的IX锁

当我们需要获取表的X锁时，不需要再检查表中的哪些行被（X或者S）锁占用，只需要检查IX和IS锁即可！

如下图的 X和S都是表锁

	X	IX	S	IS
X	Conflict	Conflict	Conflict	Conflict
IX	Conflict	兼容	Conflict	兼容
S	Conflict	Conflict	兼容	兼容
IS	Conflict	兼容	兼容	兼容

1、意向锁是由InnoDB存储引擎获取行锁之前自己获取的
2、意向锁之间都是兼容的，不会产生冲突
3、意向锁存在的意义是为了更高效的获取表锁
4、意向锁是表级锁，协调表锁和行锁的共存关系，主要目的是显示事务正在锁定某行或者试图锁定某行。

（5）死锁

MyISAM表锁是deadlock free的，这是因为MyISAM总是一次获得所需的所有锁，要么全部满足，要么等待，因此不会发生死锁。但在InnoDB中，出来的单个SQL组成的事务外，锁是逐步获得的，即锁的力度比较小，发生死锁也是可能的，如下：

死锁问题一般都是我们自己的应用造成的，和多线程编程的死锁情况相似，大部分都是由于我们多个线程在获取多个锁资源的时候，获取的顺序不同而导致的死锁问题。因此我们应用在对数据库的多个表做更新的时候，不同的代码段，应对这些表按相同的顺序进行更新操作，以防止锁冲突导致死锁问题。

（6）锁的优化建议

1. 尽量使用较低的隔离级别
2. 设计合理的所有并尽量使用索引访问数据，使锁更加准确，减少锁冲突的机会提高并发能力
3. 选择合理的事务大小，小事务发生锁冲突概率小
4. 不同的程序访问一组表时，应尽量约定以相同的顺序访问各表，对于一个表而言，尽可能以固定的顺序存取表中的行，这样也能减少死锁的发生
5. 尽量用相等条件访问数据，这样可以避免间隙锁对并发插入的影响
6. 不要申请超过实际需要的锁级别
7. 除非必须，查询时不要显示加锁

三、多版本并发控制（MVCC）

MVCC（Multi-Version Concurrency Control，简称MVCC），是MySQL中基于乐观锁理论实现隔离级别的方式，用于已提交读和可重复读隔离级别的实现，也经常被称为多版本并发控制。MVCC机制会生成一个数据请求时间点的一致性数据快照（Snapshot），并用这个快照来提供一定级别的一致性读取。从用户的角度来看，就是数据库提供同一组数据的多个版本（系统版本号和事务版本号）。

MVCC多版本控制的读操作分为两类：

• 快照读：读的是记录的可见版本，不用加锁，如select
• 当前读：读的是记录的最新版本，并且返回当前的记录，如insert，delete，select，update，select … lock in share mode / for update

MVCC： 每一行记录实际上有多个版本，每个版本的记录除了数据本身之外，增加了其它字段

• DB_TRX_ID：记录当前事务ID
• DB_ROLL_PTR：指向undo log日志上数据的指针

已提交读： 每次执行语句的时候都重新生成一次快照（Read View），每次select查询时。
可重复读： 同一个事务开始的时候生成一个当前事务全局性的快照（Read View），第一次select查询时。

快照读取原则：

1. 版本未提交无法生成快照
2. 版本已提交，但是在快照创建后提交，无法读取
3. 版本已提交，但是在快照创建前提交，可以读取
4. 当前事务内自己更新，可以读到

InnoDB提供了两个读取操作：

• 锁定读： S、X锁
• 非锁定读： 其依赖于 undo log 回滚日志

undo log：回滚日志，保存了事务发生之前的数据的一个版本，用于执行时的回滚操作，同时也是实现多版本并发控制（MVCC）下的关键技术

redo log：重做日志，用于记录事务操作的变化，确保事务的持久性。redo log是在事务开始后就开始记录，不管事务是否提交都会记录下来，在异常发生时（如数据持久化过程中掉电），InnoDB会使用redo log恢复到掉电前的时刻，保证数据的完整性。InnoDB修改操作数据时，不是直接修改磁盘上的数据，实际只是修改Buffer Pool中的数据。InnoDB总是先把Buffer Pool中的数据改变记录到redo log中，用来进行崩溃后的数据恢复。 优先记录redo log，然后再由专门的线程将Buffer Pool中的脏数据刷新到磁盘上。

四、MySQL优化问题

对于MySQL优化问题分为3种：

• SQL和索引的优化： 慢查询日志 -》 根据表的数据量等设置合理的慢查询时间 -》 记录慢查询sql -》 explain 分析sql执行计划 -》 优化措施
• 应用上的优化：
  • 连接数据库：访问频繁，引入连接池中间件
  • 引入缓存（存储热点数据） redis（重点！！！）
    • 缓存数据一致性问题？
    • 缓存穿透
    • 缓存雪崩
    • redis还有哪些功能？

• mysql server上的优化： 各种参数配置！
  • MySQL的查询缓存 query_cache_type 、query_cache_size
  • 索引和数据缓存， innodb_buffer_pool_size越高，磁盘IO越少
  • MySQL线程缓存thread_cache_size
  • 并发连接数量和超时时间 max_connections、wait_timeout

五、总结

• 事务的特征 ACID—— 原子性、一致性、隔离性、持久性
• 事务并发的问题——脏读、不可重复度、虚读/幻读
• 事务的隔离级别——未提交读、已提交读、可重复读、串行话
• 锁的力度——行级锁、表级锁
• 锁的分类——排他锁、共享锁（意向共享锁、意向排他锁）
• 使用非索引字段获取排他锁时，实际上是直接加了表锁
• 串行化解决的幻读问题——间隙锁（范围查询、等值查询）
• 锁的优化建议——低隔离级别、设计合理索引、使用相同顺序、尽可能等值查询
• 可重复读和已提交读隔离级别 通过MVCC机制中的快照读（非锁定读）保证，依赖于undo log回滚日志
• MYSQL优化——sql和索引、应用层、mysql server

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