大模型算法办备案全网最详细说明（+附件）

已成功备案产品（近130家，不包括审核中的）

一、大模型算法备案的强制性
二、生成式人工智能(大语言模型)安全评估要点
三、大模型备案必备材料+重点说明
四、大模型备案填报流程
五、大模型备案时间成本对比
六、备案建议
附录、过程性材料

一、大模型算法备案的强制性
1、强制要求备案
（1）《办法》第六条规定：利用生成式人工智能产品向公众提供服务前，应当按照《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》向国家网信部门申报安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。
（2）根据《算法推荐规定》第三十一条规定：算法推荐服务提供者违反该规定第二十四条，不履行或未按时履行算法备案义务的，应承担如下法律责任：警告、通报批评；罚款；刑事责任等（简化版）。

2、强制实现
（1）根据《算法推荐规定》第三十三条规定：具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得备案的，予以撤销备案，关闭网站、吊销相关业务许可证或吊销营业执照等处罚。
（2）算法备案不是审查制度，是通过事前手段对算法产品加强管理的方式，算法产品通过备案不意味着监管部门认可实质内容。在算法应用过程中，用户可以通过公开渠道查询到算法产品的备案信息，若发现互联网服务提供者实际提供的服务与其备案内容不符，可向监管部门投诉、举报。

二、生成式人工智能(大语言模型)安全评估要点
1、语料安全评估
(一)评估内容
（1）文本训练语料规模
训练语料存储规模，按文本格式存储时的语料大小。
训练语料数量，按词元 (Token) 计数。
（2）各类型语料规模
训练语料中的中文文本、英文文本、代码、图片、音频、
视频及其他语料的规模。
（3）训练语料来源
训练语料来源的组成情况，按照开源语料、自采语料、商业语料进行分类。
境外开源网站语料内中文文本、英文文本、代码、图片、音频、视频及其他语料的规模。
自采语料内中文文本、英文文本、代码、图片、音频、视频及其他语料的规模。
商业语料内中文文本、英文文本、代码、图片、音频、视频及其他语料的规模。
（4）语料标注数量
语料标注的数量，仅限文本和图片，按标注单元计数，
通常按条数、张数。
（5）标注人员情况
标注人员的数量，标注人员的类型，通常包括内部、外包。
标注人员培训时间、培训数量等情况。
（6）标注规则
按照《生成式人工智能服务管理暂行办法》第四条要求制定的标注规则。
（7）标注内容准确性核验
标注内容准确性人工核验比例。
（8）语料合法性
语料来源合法性情况。
语料是否包含侵害他人知识产权内容。
语料是否包含违法违规的个人信息内容。
(二)评估结论
评估结论应包括以下内容：
（1）语料是否符合《生成式人工智能服务管理暂行办法》相关规定，是否含有违反我国法律法规明确禁止的内容。
（2）语料中包含个人信息语料的数量、种类，是否符合《生成式人工智能服务管理暂行办法》规定。
（3）因语料产生知识产权纠纷的风险分析。
（4）防范语料安全风险的措施和建议。
2、模型安全评估
（1）语料内容评估
采用人工抽检，说明抽检数量与合格率。
采用关键词抽检，说明抽检数量与合格率。
采用分类模型抽检，说明抽检数量与合格率。
（2）生成内容评估
采用人工抽检，说明抽检数量与合格率。
采用关键词抽检，说明抽检数量与合格率。
采用分类模型抽检，说明抽检数量与合格率。
（3）涉知识产权、商业秘密的评估
评估方法、评判标准以及评估结果等。
（4）涉民族、信仰、性别等的评估
评估方法、评判标准以及评估结果等。
（5）涉透明性、准确性、可靠性等的评估
评估方法、评判标准以及评估结果等。
3、 安全措施评估
（1）模型适用人群、场合、用途
服务的适用人群，是否适用未成年人、学生等。
适用场合，是否适用关键信息基础设施、自动控制、医疗信息服务、心理咨询等。
服务范围，是否限定或未限定特定领域。
（2）服务过程中收集保存个人信息情况
服务过程中收集保存个人信息情况，包括个人信息的类型、数量、用途以及保存期限。
（3）收集个人信息征得个人同意情况
收集个人信息征得个人同意的方式。
（4）受理处理使用者查阅、复制、更正、补充、删除个人信息请求的情况
受理处理的条件以及途径方法。
（5）图片、视频标识情况
标识的样式，按1:1 比例贴入。
标识在图片、视频中的具体位置。
标识频度，如每帧、跳帧等。
（6）接受公众或使用者投诉举报情况
接受公众或使用者投诉举报的途径及反馈方式。
（7）服务协议情况
上述1至6内容是否已经写入模型服务协议。
（8）非法内容拦截措施
监看人员的数量。
预置关键词拦截情况，并提供预置关键词拦截列表。
分类模型的检测情况，说明分类模型研制情况和准确性。
（9）拒答率
拒绝回答或者以简单模板回答数量占总测试数量的比率。
（10）模型更新、升级
在何种情况下重新进行预训练，如较频繁发现生成非法
三、大模型备案必备材料+参考资料
必备材料清单
《算法备案承诺书》
《落实算法安全主体责任基本情况》
《算法安全自评估报告》
《拟公示内容》
《落实算法安全主体责任基本情况》，需要50页左右，《算法安全自评估报告》 100 页左右，包含附录各种证明材料。材料申报难度较高，一方面涉及专业问题非常全面，可能算法数据人员在实际工作中都未思考过，更不好回答；另一方面对于算法的详细描述质量，有较高的要求，非专业人员无法胜任报告的撰写。
1、《 算法安全自评估报告》
重点说明，需要明确以下4个点
（1）算法原理和逻辑
（2）数据来源合规性
（3）算法透明度和可解释性
（4）安全漏洞检测与应对
《算法安全自评估报告》是整个申报过程中最难和最重要的材料，总共160+种备案关键指标需要回答，且所有问题都必须要回答清楚，如果不理解问题表述，需要寻求专业求助，不能删除问题不回答，更不能随意回答，回答的详细程度和准确性决定算法备案是否通过。
撰写评估报告的难点主要在于三点：
一是要对算法进行全面的评估，包括安全性、可靠性、有效性等，同时需要与法务的参与，必须要符合法律法规；
二是数据的合规性，要有数据来源的开源授权协议或相关合作证明，确保数据在使用中符合相关行业法规和标准，避免违规操作；
三是风险预估与应对策略，对各种可能出现的风险进行评估，并进行对应的策略。
2、《落实算法安全主体责任基本情况》
这个文档的填写难度较高，需要明确3个重点
（1）如何做好信息安全监测
（2）如何做好内容安全监测
（3）如何做好用户个人信息安全监测
做好以上几点需要产品、研发算法、法务团队的密切配合，材料需要详细提供企业建立的算法安全相关组织和制度，但大多数公司还没有建立算法制度，网上的资料还少，其中制度又分为了自评估制度、监测制度、应急处置制度和违法违规处置等。
如有不清晰的，可以私信联系我，目前我们团队也对外提供咨询服务。
3、《xxx大模型算法”拟公示内容》【公示内容《拟公示内容》】
这部分信息主要在网页端的信息填报环节，这部分包括算法名称、算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景、算法目的意图、算法公示情况（选填），一般一页word即可
4、申请公司营业执照副本彩色扫描件；
5、法定代表人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱；
6、算法安全负责人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱+工作证明（如工作证扫描件）；
7、联系人身份证彩色扫描件+手机号+电子邮箱；法人、安全责任人、联系人 分别三人担任
8、算法机构设置（主要工作职责、任职要求、配备的规模、保障措施）；
参考资料
1、《互联网信息服务深度合成管理规定》
2、《互联网信息服务算法推荐管理规定》
3、《生成式人工智能服务安全基本要求》
补充说明
《落实算法安全主体责任基本情况》《算法安全自评估报告》是非常重要并且比较繁琐的，需要画出流程图，描述各个产品研发过程、输入输出的算法原理、范围、来源、限制，算法的意图、算法的逻辑、使用的技术、数据结构、对数据安全保障和风险防范措施。程序的构造和原理主要包括计算机程序设计语言、算法设计、编码、调试、测试等技术。

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第二阶段： 在通过大模型提示词工程从Prompts角度入手更好发挥模型的作用；

第三阶段： 大模型平台应用开发借助阿里云PAI平台构建电商领域虚拟试衣系统；

第四阶段： 大模型知识库应用开发以LangChain框架为例，构建物流行业咨询智能问答系统；

第五阶段： 大模型微调开发借助以大健康、新零售、新媒体领域构建适合当前领域大模型；

第六阶段： 以SD多模态大模型为主，搭建了文生图小程序案例；

第七阶段： 以大模型平台应用与开发为主，通过星火大模型，文心大模型等成熟大模型构建大模型行业应用。

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