商法-证券法

公平公正公开

一级市场发行

交易所审核 证监会注册

公开发行

①不特定对象

②特定对象＞200，员工不算

③法律规定其他

非公开发行

保荐制度

代销 包销

预留预购禁止

公开发行条件

禁止和限制性规定

职业回避

例外：证券公司员工激励，自己的股份

禁止短线交易

禁止内幕交易

 

禁止操纵证券市场的行为

禁止虚假陈述和信息误导行为

禁止欺诈客户行为

禁止借用账户

禁止资金违规流入股市