确定性的丧失---前言

发信人: paradax (秀树*冬眠中。。。), 信区: Philosophy
标  题: 数学：确定性的丧失(1)
发信站: 北大未名站 (2002年10月23日22:30:18 星期三), 转信

总序



科学，特别是自然科学，最重要的目标之一，就是追寻科学本身的原动力，或曰追
寻其第一推动。同时，科学的这种追求精神本身，又成为社会发展和人类进步的一
种最基本的推动。

科学总是寻求发现和了解客观世界的新现象，研究和掌握新规律，总是在不懈地追
求真理。科学是认真的、严谨的、实事求是的，同时，科学又是创造的。科学的最
基本态度之一就是疑问，科学的最基本精神之一就是批判。的确，科学活动，特别
是自然科学活动，比较起其他的人类活动来，其最基本的特征就是不断进步。哪怕
在其他方面倒退的时候，科学却总是进步着，即使是缓慢而艰难的进步。这表明，
自然科学活动中包含着人类的最进步因素。

正是在这个意义上，科学堪称为人类进步的“第一推动”。

科学教育，特别是自然科学的教育，是提高人们素质的重要因素，是现代教育的一
个核心。科学教育不仅使人获得生活和工作所需的知识和技能，更重要的是使人获
得科学思想、科学精神、科学态度以及科学方法的熏陶和培养，使人获得非生物本
能的智慧，获得非与生俱来的灵魂。可以这样说，没有科学的“教育”，只是培养
信仰，而不是教育。没有受过科学教育的人，只能称为受过训练，而非受过教育。


正是在这个意义上，科学堪称为使人进化为现代人的“第一推动”。

近百年来，无数仁人智士意识到，强国富民再造中国离不开科学技术，他们为摆脱
愚昧与无知作了艰苦卓绝的奋斗，中国的科学先贤们代代相传，不遗余力地为中国
的进步献身于科学启蒙运动，以图完成国人的强国梦。然而应该说，这个目标远未
达到。今日的中国需要新的科学启蒙，需要现代科学教育。只有全社会的人具备较
高的科学素质，以科学的精神和思想、科学的态度和方法作为探讨和解决各类问题
的共同基础和出发点，社会才能更好地向前发展和进步。因此，中国的进步离不开
科学，是毋庸置疑的。

正是在这个意义上，似乎可以说，科学已被公认是中国进步所必不可少的推动。

然而，这并不意味着，科学的精神也同样地被公认和接受。虽然，科学已渗透到社
会的各个领域和层面，科学的价值和地位也更高了。但是，毋庸讳言，在一定的范
围内，或某些特定时候，人们只是承认“科学是有用的”，只停留在对科学所带来
的后果的接受和承认，而不是对科学的原动力，科学的精神的接受和承认。此种现
象的存在也是不能忽视的。

科学的精神之一，是它自身就是自身的“第一推动”。也就是说，科学活动在原则
上是不隶属于服务于神学的，不隶属于服务于儒学的，科学活动在原则上也不隶属
于服务于任何哲学。科学是超越宗教差别的，超越民族差别的，超越党派差别的，
超越文化的地域差别的，科学是普适的、独立的，它自身就是自身的主宰。

湖南科学技术出版社精选了一批关于科学思想和科学精神的世界名著，请有关学者
译成中文出版，其目的就是为了传播科学的精神，科学的思想，特别是自然科学的
精神和思想，从而起到倡导科学精神，推动科技发展，对全民进行新的科学启蒙和
科学教育的作用，为中国的进步作一点推动。丛书定名为《第一推动》，当然并非
说其中每一册都是第一推动，但是可以肯定，蕴含在每一册中的科学的内容、观点
、思想和精神，都会使你或多或少地更接近第一推动，或多或少地发现，自身如何
成为自身的主宰。

《第一推动》丛书编委会




序言



人类对于宇宙以及数学地位的认识已被迫作出了根本性的改变，本书要讨论的正是
这一点。现在我们知道，数学已不再受到普遍尊重和景仰。数学曾经被认为是精确
论证的顶峰，真理的化身，是关于宇宙设计的真理。那么，人类是如何认识到这种
观点是错误的，我们现在的观点又是什么，这正是本书的主题。引论中将简要陈述
这些主题，部分材料可由详尽的数学史略拾一二。但是，对于普通读者来说，一种
直接的、非专业性的探讨更便于接受和理解。

许多数学家可能更愿意把对数学当前地位的揭示控制在数学圈里，公开曝光这些困
难也许会出现不好的效果，家丑不可外扬嘛。但是，受理性指导的人们必须充分认
识到他们所掌握的工具的力量，认识到推理的能力及其局限性，这远比盲目相信有
益得多，后者很可能导致错误的思想甚至毁灭。

（以下为致谢部分，从略）



M·克莱因

布鲁克林，纽约

1980年1月




若想预见数学的未来，正确的方法是研究它的历史和现状。



——H·彭加勒

战争、饥荒和瘟疫能引起悲剧，然而，人类思想的局限性也能引起智力悲剧。本书
论及的不幸事件降临在人类最为卓著且无与伦比的成就，对人类的理性精神具有最
持久和最深刻的影响——数学的头上。

换句话说，这本书在非专业层次上探讨数学尊严的兴衰。看到数学现在的宏大规模
，日益增多甚至呈繁荣之势的数学活动，每年发表的数以千计的研究论文，对计算
机兴趣的迅猛飞涨，以及尤其是在社会科学和生物科学中对定量关系的广泛研究，
数学的衰落何从谈起？悲剧存在于何处？要回答这些问题，我们必须首先考虑是什
么为数学赢得了巨大的声望和荣誉。

作为一个独立知识体系的数学起源于古希腊，自它诞生之日起的两千多年来，数学
家们一直在追求真理，而且成就辉煌。关于数和几何图形的庞大理论体系为数学提
供了一个看来似乎永无休止的确定性前景。

在数学以外的领域，数学概念及其推论为重大的科学理论提供精髓。尽管通过数学
和科学的合作才获得的知识用到了自然定律，但它们看来似乎与绝对的数学真理一
样绝对可信，因为天文学、力学、光学、空气动力学中的数学所做的预测与观察和
实验相当吻合。因此，数学能牢固把握宇宙的所作所为，能瓦解玄秘并代之以规律
和秩序。人类得以趾高气扬地俯瞰他周围的世界，吹嘘自己已经掌握了宇宙的许多
秘密（实际上是一系列数学定理）。拉普拉斯的话概括了数学家们一直在不懈地寻
求真理的信念。他说，牛顿是最幸运的人，因为只有一个宇宙，而他已发现了它的
规律。

数学依赖于一种特殊的方法去达到它惊人而有力的结果，即从不证自明的公理出发
进行演绎推理。它的实质是，若公理为真，则可以保证由它演绎出的结论为真。通
过应用这些看起来清晰、正确、完美的逻辑，数学家们得出显然是毋庸置疑、无可
辩驳的结论。数学的这套方法今天仍然沿用，任何时候，谁想找一个推理的必然性
和准确性的例子，一定会想到数学。这种数学方法所取得的成功吸引了最伟大的智
者，数学已显示了人类理性的能力、根源和力量。所以他们猜测，为什么不能把这
种方法用到由权威、风俗、习惯控制的领域，比如在哲学、神学、伦理学、美学及
社会科学中去寻求真理呢？人类的推理能力，在数学及自然科学中，是如此的卓有
成效，肯定也将成为上述其他领域思想和行为的主宰，为其获得真理的美和美的真
理。因此，在称作理性时代的启蒙时代，数学方法甚至加上一些数学概念和定理，
用到了人文事务中。

洞察力最丰富的来源是后者。19世纪初的创造，包括令人奇怪的几种几何学和代数
学，迫使数学家们极不情愿地勉强承认绝对意义上的数学以及科学中的数学真理并
不都是真理。例如，他们发现几种不同的几何学同等地与空间经验相吻合，它们可
能都不是真理。显然，自然界的数学设计并不是固有的，或者如果是的话，人类的
数学都未必是那个设计的最好诠释。开启真理的钥匙失去了，这一事实是降临到数
学头上的第一个不幸事件。

新的几何学和代数学的诞生使数学家们感受到另一个宇宙的震动。寻求真理的信念
使数学家们如醉如痴，总是迫不及待地用严密论证去追求那些虚无飘渺的真理。认
识到数学并不是真理的化身动摇了他们产生于数学的那份自信，他们开始重新检验
他们的创造。他们失望地发现数学中的逻辑形容枯槁，惨不忍睹。

事实上，数学已经不合逻辑地发展。其不仅包括错误的证明，推理的漏洞，还有稍
加注意就能避免的疏误。这样的大错比比皆是。这种不合逻辑的发展还涉及对概念
的不充分理解，无法真正认识逻辑所需要的原理，以及证明的不够严密；就是说，
直觉、实证及借助于几何图形的证明取代了逻辑论证。

不过，数学仍然是一种对宇宙的有效描述，而且在许多人心里，特别是在柏拉图主
义者看来，数学自身当然还是一个颇具魅力的知识体系，一个因具真实性而受到青
睐的部分。因此，数学家们决定弥补丢失了的逻辑结构，重建有缺陷的部分。在
19世纪下半叶，数学的严谨化运动格外引人注目。

到1900年，数学家确信他们已实现了自己的目标。尽管他们不得不满足于数学仅能
作为宇宙的一个近似描述的观点，许多人甚至放弃了宇宙的数学化设计这一信念，
但他们的确庆幸他们重建了数学的逻辑结构。然而，他们还没来得及炫耀自封的成
功，在重建的数学中就发现了矛盾。一般称这些矛盾为悖论，这是避免直接说矛盾
而破坏了数学逻辑的委婉用语。

当时那些领头的数学家几乎立刻就投身于解决这些矛盾，结果他们构想、阐述甚至
推出了四种不同的数学结构，每一种都有众多的追随者。那些基础的学派不仅努力
解决已有的矛盾而且力争避免新的矛盾出现，就是说，建立数学的相容性。在这些
基础研究中又出现了其他的问题，某些公理和演绎逻辑推理的可接受性也成为几个
学派采取不同立场的重要原因。

到1930年，数学家已满足于接受几种数学基础的一两个，并且宣称自己的数学证明
至少和这些学派的原则相符。但是，灾难再次降临，形式是K．哥德尔的一篇著名
论文。哥德尔证明了那几个学派所接受的逻辑原理无法证明数学的一致性。这还不
包括论文里其他一些意义重大、影响深远的结果。哥德尔表明，对已取得的成功提
出质疑不能不用到非常可疑的逻辑原理。哥德尔定理引起一场巨变。随后的发展带
来了更大的麻烦。例如，就连过去极度推崇的、被认为是精密科学方法的公理化—
—演绎方法看来也是有缺陷的。这些新的发展给数学增加了多种可能的结构，同时
也把数学家分成了更多的相异群体。

数学的当前困境是有许多种数学而不是只有一种，而且由于种种原因每一种都无法
使对立学派满意。显然，普遍接受的概念、正确无误的推理体系——1800年时的尊
贵数学和那时人的自豪——现在都成了痴心妄想。与未来数学相关的不确定性和可
疑，取代了过去的确定性和自满。关于“最确定的”科学的基础意见不一致不仅让
人吃惊，而且，温和一点说，是让人尴尬。目前的数学或是故作深沉，或是对广泛
承认的真理，所谓完美无缺的逻辑的拙劣模仿。

有的数学家认为，关于接受什么作为真正数学的不同观点，有一天会统一起来。这
些人中比较有名的是一群署名为布尔巴基的法国领头数学家：

长期以来，对数学原理的重要修正几乎无一不在不确定性时期之后，而不确定性确
实使矛盾出现了并且一定得被解决。……至今已有25个世纪之久的这段时期，数学
家们一直在改正他们的错误，并且看到了这门科学欣欣向荣，而不是枯竭衰败。这
使他们有权力对未来充满希望。

然而，更多的数学家并不乐观。本世纪最伟大的数学家之一，H.魏尔在1944年说：


数学的终极基础和终极意义尚未解决，我们不知道沿着什么方向可以找到最终答案
，或者甚至于是否有希望得到一个最终的、客观的答案。“数学化”很可能是人类
原始创造力的一项创造性活动，类似于语言或音乐，其历史观点否认完全客观的合
理性。

用哥德的话说：一门科学的历史就是这门科学本身。

对于正确的数学是什么所存在的分歧以及不同基础的多样性不仅严重影响数学本身
，还波及到最为生机勃勃的自然科学。我们将看到，最先进的自然科学理论（即这
种理论的结论可以在感觉上或实体上体现出来。例如假设我们一点也不懂电磁波是
什么，但我们却能听到收音机中传出的声音），全都是数学化的。因此，没有亲自
对数学基础下过功夫，而又不打算花费数年时间研究不完美的数学的科学家，一定
会关心什么样的数学能被理直气壮地应用。

真理的丧失，数学和科学不断增加的复杂性，以及何种方法用于数学是最保险的不
确定性，已使大多数数学家放弃科学。风声鹤唳，草木皆兵，数学家们不得不退回
到证明方法看起来似乎很安全的数学领域。他们还发现人为编造出来的问题比自然
界提出来的问题更富魅力，处理起来更加得心应手。

因完美的数学是什么而产生的危机和矛盾还阻碍了数学的方法在许多其他文化领域
中的应用，如哲学、政治科学、伦理学、美学。找到客观、正确的定律和标准的希
望变得微弱了，理性时代已经过去。

尽管数学令人不满意，方法复杂多变，对可接受公理持不同意见，还有随时可能出
现的新矛盾，都会殃及大部分数学，但是，一些数学家仍然把数学应用于自然现象
中，而且事实上把应用领域扩大到经济学、生物学和社会学。数学的继续有效给我
们两点启示。第一点是这种有效性可用作判别正确性的准则，当然这个准则是暂时
性的。今天认为正确的，也许下次应用时就会证明是错的。第二点涉及到未知。真
正的数学是什么？对此并无定论。为什么数学依旧有效？我们是在用不完美的工具
制造奇迹吗？如果人类已经被欺骗了，大自然也会受骗而屈服于人类的数学命令吗
？显然不会。而且，正是凭借建立在数学之上的技术，人类成功地登上了月球，探
测了火星和木星。这难道不是对宇宙中的数学理论的证实吗？那么，数学的人为因
素与变幻莫测又何从谈起呢？当心智和灵魂迷惘不定的时候，躯体能生存下去吗？
当然对于人类本身及数学，确实如此。因此我们应该去研究为什么会这样。尽管数
学的基础尚不确定，数学家们的理论亦彼此冲突，而数学却已被证明成就辉煌，风
采依然。