论 LLMs 如何解决长文本问题？

一、长文本的核心问题与解决方向

1.1 文本长度与显存及计算量之关系

要研究清楚长文本的问题，首先应该搞清楚文本长度在模型中的地位与影响。那么我们便以 Decoder-base 的模型为例来进行分析

1.1.1 模型参数量

Decoder-base 的模型主要包括 3 个部分：embedding, decoder-layer, head。

其中最主要部分是decoder-layer，其由 � 个层组成，每个层又分为两部分：self-attention 和 MLP。

二、长文本与位置编码

在 Transformer 结构的模型中，Attention模块的值与顺序无关，因此需要加入位置编码以确定不同位置的 token。典型的位置编码方式有两类：

• 绝对位置编码：即将位置信息融入到输入中
• 相对位置编码：微调Attention结构，使其能够分辨不同位置的Token

随着文本长度的增加，位置编码也会发生相应的变化，因此处理好位置编码问题是解决长文本问题的重要环节。

由于绝对位置编码由两部分组成，且两部分相互独立，因此无法计算相对距离。下面介绍几种典型的绝对位置编码：

不同alpha下BERT MLM的训练准确率

需要说明的是，这种矩阵式的位置编码方式在当前的大模型中已经比较少采用了，仅有 GPT2 等早期模型中采用了这种方式。

2.1.2 Sinusoidal 位置编码

整体位置编码如下图所示：

首先研究 Sinusoidal 位置编码与位置之间的关系，绘制不同位置下，函数值与 sin 维度的关系

其曲线如下图所示， 可以从图中得到几点结论：

• 位置越远，频率越大
• 随着维度增大，函数逐渐收敛到 0 （cos 函数收敛到 1 ）

研究 Sinusoidal 位置编码与维度分量之间的关系，绘制不同维度分量 i 下，函数值与位置的的关系

Sinusoidal位置编码与维度分量的关系如下图所示，可以发现结论如下：

• 每个分量都具有周期性，是正弦或余弦函数
• 越靠后的分量(i 越大)，波长越长，频率越低

了解了这些基本的特性后，接下来就需要讨论更加深层次的问题：

问题一：为什么用包含各频率的正弦和余弦对？

位置编码存储的是一个包含各频率的正弦和余弦对，这样做有两个好处：

• 可以使得不同位置的编码向量之间有一定的规律性，比如相邻位置之间的差异较小，而距离较远的位置之间的差异较大。这是由正弦和余弦函数的连续性和单调性保证的，即对于任意两个相邻的位置，它们对应的编码向量在每一个维度上都只有微小的变化，而对于任意两个距离较远的位置，它们对应的编码向量在每一个维度上都有较大的差异。
• 可以使得编码向量在任意维度上都能保持唯一性，即不同位置在同一个维度上不会有相同的值。这是由正弦和余弦函数的周期性和相位差保证的，即对于任意两个不同的位置，它们对应的编码向量在每一个维度上都不相等。

问题二：底数对结果的影响是什么？

底数越大，位置向量能表示的序列就越长，这是大底数的好处。但是，底数大，意味着在-1到+1的范围内向量的取值越密集，造成两个位置的向量距离越近，这对后续的Self-Attention模块来说是不利的，因为它需要经历更多的训练次数才能准确地找到每个位置的信息，或者说，才能准确地区分不同的位置。长序列需要长编码。但这样又会增加计算量，特别是长编码会影响模型的训练时间。所以，那个底数并非是越大越好。

问题三：Sinusoidal 位置编码如何外推

三角函数式位置编码的特点是有显式的生成规律，因此可以期望于它有一定的外推性。另外一个使用它的理由是：由于

2.1.3 其他的绝对位置编码

如递归式（如 FLOATER）和相乘式（如PENG Bo：中文语言模型研究：(1) 乘性位置编码），因使用较少，在此不予赘述。

2.2 相对位置编码及其外推

相对位置并没有完整建模每个输入的位置信息，而是在算Attention的时候考虑当前位置与被Attention的位置的相对距离，由于自然语言一般更依赖于相对位置，所以相对位置编码通常也有着更好的表现，灵活性也更大。

2.2.1 旋转位置编码 RoPE

实际上 RoPE 的诸多思想来源于 Sinusoidal 位置编码，区别在于 Sinusoidal 位置编码采用和 word embedding 相加的形式，RoPE 则采用了矩阵相乘的形式。

在正式介绍之前，我们需要回顾一下经典的欧拉公式

旋转角度随维度的变化

2.2.2 远程衰减问题

下图展示了不同距离尺度上不同 base 值的积分结果，可以得到以下结论：

• 除了 base=1 外，均有明显的远程衰减特性
• base 越小，衰减得越快且幅度也更大
• base 越大，衰减得越慢且幅度也越小

不同距离尺度上的积分结果

2.2.3 RoPE 长度的内插与外推

长度外推性是一个训练和预测的长度不一致的问题。提现有两点：

• 预测的时候用到了没训练过的位置编码（不管绝对还是相对）；
• 预测的时候注意力机制所处理的token数量远超训练时的数量。

一旦我们在模型中有效地整合了相对位置信息，增加 LLM 上下文窗口的最直接方法就是通过位置插值 (position interpolation，PI) 进行微调。

这种方法实现很简单，如果希望将预训练阶段的位置向量范围[0,2048] 外推到[0,4096]，只需要将对应位置缩放到原先支持的区间([0,2048])内：计算公式如下，L为原先支持的长度(如2048), L’为需要扩展的长度(如4096)：

其过程如下图所示：

需要说明的是，论文 Scaling Laws of RoPE-based Extrapolation 中深入研究了 RoPE 位置编码的特性，其结论就是：RoPE 中 base 的放大和缩小都能获得很好的外推效果(base=10K 效果最差)。原因在于：

• 当 base 较小时(如 500)，RoPE 的三角函数周期变短，训练时就可以见过完整的 cos/sin 值域；
• 当 base 较大时(如 1000000)，RoPE 的三角函数周期变长，训练时虽然不能见过完整的 cos/sin 值域，但是外推时仍处于单调区间。

2.2.4 其他形式的编码方式及其外推

在苏神的文章Transformer升级之路：12、无限外推的ReRoPE？中指出：RoPE 形式上是一种绝对位置编码，但实际上给 Attention 带来的是相对位置信息，即如下的Toeplitz矩阵：

这么这种形式的 bias 似乎有种似曾相识的感觉，没错，就是 ALiBi 编码。严格来说，ALiBi 并不算位置编码，因为它并没有作用在 embedding 上，而是直接作用在了 Attention 上，通过这种构造方式既实现了远程衰减，又实现了位置的相对关系。

ALiBi 的作用原理

对于外推特性，ALiBi 与前文所述的方法也是不同的，体现在：

• 事后修改，比如NTK-RoPE、YaRN、ReRoPE等，这类方法的特点是直接修改推理模型，无需微调就能达到一定的长度外推效果，但缺点是它们都无法保持模型在训练长度内的恒等性
• 事前修改，如ALIBI、KERPLE、XPOS以及HWFA等，它们可以不加改动地实现一定的长度外推，但相应的改动需要在训练之前就引入，因此无法不微调地用于现成模型

三、长文本与 Attention 机制

Attention 机制也是制约长文本实现的重要因素，以下是几种典型的 Attention 的 方式：

关于 Attention 机制改进的更多类型和细节，笔者在之前的文章中已经有所讨论，可参考：

NLP（二十）：漫谈 KV Cache 优化方法，深度理解 StreamingLLM

https://zhuanlan.zhihu.com/p/659770503

在此主要想介绍一个方案 —— LongLora 。

回顾第一节中研究的结论，长文本影响最大的就是 self-attention 中的，随长度二次变化的显存占用和计算复杂度。为解决这个问题，LongLora 的原则是，虽然在推理过程中需要密集的全局注意力，但通过稀疏的局部注意力可以有效且高效地微调模型。

LongLora 在微调期间延长上下文长度，同时使用 Lora 方法保持高性能和低复杂性。其中最关键的是提出了转移短注意力（S2-Attn）方案。下面简要介绍这一方案：

S2-Attn 在微调阶段使用局部注意力而不是全局注意力。即将输入文档分解为几个不同的组，并在每个组中分别应用注意力机制（Pattern 1）。尽管这种方式能够在资源占用不多的情况下拓展长度，由于不同组之间缺乏信息交换，随着上下文长度的增加，会导致混乱增加。

为了解决上述问题，S2-Attn 引入了组大小一半的移位操作，确保相邻组之间顺利的信息交换（Pattern 2）。这种做法有助于模型在文本开头和结尾之间顺利交换信息，从而提高模型稳定性。

LongLora 整体框架

而本文提出的 shift short attention 有一半的 head 会被做 shift，如下图所示，然后每个 group 内作 self-attention，从而使信息可以在不同 group 间传递。这种做法实际上将 Pattern 1 和 Pattern 2 结合起来，而没有引入额外的计算开销，使其非常适合高效处理长序列文本。

shift short attention 原理

此外，LongLoRA相比于Lora还可以微调embedding层和normalization层。尽管这两项内容占的参数量很小（以Llama 2-7B为例，embedding层只占1.94%，normalization层更是不到十万分之四），对结果也起到了重要作用。

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