证券从业法律法规-学习笔记

公司章程属于股东大会

非货币出资不得高于注册资本的30%

证券公司开展资管业务，投资主办人不少于5人。

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。考点：本题考查私募基金子公司的业务规则。

考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上；(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元；(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的 40%属于公开发行公司债券的条件。

考点：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易.泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的；(2)期货交易占有保证 金额累计在30万元以上的；(3)获利或者避免损失金额累计在15万元以上的；(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行 交易活动的；(5)其他情节严重的情形。

考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

本题考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备证监会规定的投资银行业务经理；参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未 清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告，考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以 上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的；(2)单独或者合谋，持 有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者 连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的；(3)与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行 证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20% 以上的；(4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合 约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的；(5)单独或者合谋，当日连续申报买人或 者卖出同一证券，期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50%以上的；(6)上市公司及其董事.监 事，高级管理人员.实际控制人.控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易 量的；(7)证券公司，证券投资咨询机构.专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过 对证券或者其发行人.上市公司公开作出评价.预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；(8)其他情节严重 的情形。

违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采 取5年至10年的证券市场禁人措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法 律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐，承销，资产管理，融资融券等证券业务及其他证券服务业务， 负有法定职麦的人员，故意不履行法律，行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；(3)违反法律，行政法规 或者中国证监会有关规定，采取隐瞒，编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；(4)违反法律，行政法规或者中 国证监会有关规定，从事欺诈发行.内幕交易.操纵市场等违法行为，严重扰乱证券，期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获 取违法所得等不当利益数额持别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(5)违反法律.行政法规或者中国证监会有关 规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒，毁损重要证据等阻碍，抗拒证券监督管理 机构及其工作人员依法行使监督检查.洞查职权行为的；(6)因违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监 会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；(7)组织，策划，领导或者实施重大违反法 律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(8)其他违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过2：1.

考点：本题考查《证券法》第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。考查《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取 发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

法条例其他规则 其他：办法、指引 法律就找中华法，行政法规找条例部门规章找办法 指引准则属规范

数量是双边和多边，英国第一第二。发生确定和创设，地位横向和纵向

股权收购闹矛盾30天没解决可发起诉讼

资管计划的初试规模不得低于1000W。集合资管的募集期不得低于60天

减资10合并6奖励员工需一年股东不干要购回，购回6月要处理

证券公司每半年一次压力测试

资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过6资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。

客户初次确定风险等级后应该每3年进行一次复核。证券公司每年评级。5.1-4.30

专项计划失败后应该10天内退钱退利息

临时会议有：代表十分之一表决权对的股东要求、三分之一的董事提议召开、不设监事会的公司的监事提议召开。

公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。

召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开的20日前通知各股东；临时股东大会应当与会议召开15日前通知各股东。发行无记名应当于会议召开前30日前公告会议召开的时间。

专业投资者