应试笔记9：并发控制、封锁、死锁和活锁、并发调度的可串行性、两段锁协议、意向锁

并发控制机制的任务

对并发操作进行正确调度；保证事务的隔离性；保证数据库的一致性

数据不一致性：由于并发操作破坏了事务的隔离性

并发控制就是要用正确的方式调度并发操作，使一个用户事务的执行不受其他事务的干扰，从而避免造成数据的不一致性

并发控制带来的问题

并发操作带来的数据不一致性

丢失修改（Lost Update）

两个事务T1和T2读入同一数据并修改，T2的提交结果破坏了T1提交的结果，导致T1的修改被丢失。

不可重复读（Non-repeatable Read）

不可重复读是指事务T1读取数据后，事务T2执行更新操作，使T1无法再现前一次读取结果。

读“脏”数据（Dirty Read）

事务T1修改某一数据，并将其写回磁盘；事务T2读取同一数据后，T1由于某种原因被撤销；这时T1已修改过的数据恢复原值，T2读到的数据就与数据库中的数据不一致

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并发控制的主要技术

• 封锁(Locking)
• 时间戳(Timestamp)
• 乐观控制法

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封锁的基本类型

X锁，写锁，排它锁

若事务T对数据对象A加上X锁，则只允许T读取和修改A，其它任何事务都不能再对A加任何类型的锁，直到T释放A上的锁

S锁，读锁，共享锁

若事务T对数据对象A加上S锁，则其它事务只能再对A加S锁，而不能加X锁，直到T释放A上的S

 

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封锁协议

一级封锁协议

事务T在修改数据R之前必须先对其加X锁，直到事务结束才释放。

解决问题：丢失修改，并保证事务T是可恢复的。

二级封锁协议

在一级封锁协议基础上，增加事务T在读数据R之前必须先对其加S锁，读完后即可释放S锁。

解决问题：丢失修改、读“脏”数据。

三级封锁协议

在一级封锁协议的基础上，增加事务T在读数据R之前必须先对其加S锁，直到事务结束才释放。

解决问题：丢失修改、读“脏”数据、不可重复读。

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活锁

多个事务请求封锁同意数据，其中一个事务无限期地等待

避免活锁：采用先来先服务的策略

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死锁

事务A锁定数据1，请求访问数据2；事务B锁定数据2，请求访问数据1。事务AB永远在等待对方释放数据。

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1. 预防死锁 （难以实现）

破坏产生死锁的条件

 一次封锁法  

要求每个事务必须一次将所有要使用的数据全部加锁，否则就不能继续执行

存在的问题 1 降低系统并发度 2 难于事先精确确定封锁对象

顺序封锁法

预先对数据对象规定一个封锁顺序，所有事务都按这个顺序实行封锁。

顺序封锁法存在的问题 1维护成本 2难以实现：很难事先确定每一个事务要封锁哪些对象

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2. 死锁的诊断与解除（主要）

超时法

如果一个事务的等待时间超过了规定的时限，就认为发生了死锁

优点：实现简单

缺点：1有可能误判死锁 2时限若设置得太长，死锁发生后不能及时发现

事务等待图法 

用事务等待图动态反映所有事务的等待情况

并发控制子系统周期性地（比如每隔数秒）生成事务等待图，检测事务。如果发现图中存在回路，则表示系统中出现了死锁。

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并发调度的可串行性

一个给定的并发调度，当且仅当它是可串行化的，才认为是正确调度

多个事务的并发执行是正确的，当且仅当其结果与按某一次序串行地执行这些事务时的结果相同

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 冲突可串行化调度

 一个调度Sc在保证冲突操作的次序不变的情况下，通过交换两个事务不冲突操作的次序得到另一个调度Sc‘，且Sc’是串行的

冲突操作是指不同的事务对同一个数据的读写操作和写写操作

一个调度是冲突可串行化，一定是可串行化的调度。冲突可串行化调度是可串行化调度的充分条件，不是必要条件。

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两段锁协议

将事务分为两个阶段  

第一阶段是获得封锁，也称为扩展阶段

在对任何数据进行读、写操作之前，事务首先要获得对该数据的封锁

事务可以申请获得任何数据项上的任何类型的锁，但是不能释放任何锁  

第二阶段是释放封锁，也称为收缩阶段

在释放一个封锁之后，事务不再申请和获得任何其他封锁

事务可以释放任何数据项上的任何类型的锁，但是不能再申请任何锁

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理论上证明使用两段封锁协议产生的是可串行化调度

• 事务遵守两段锁协议是可串行化调度的充分条件，而不是必要条件。
• 若并发事务都遵守两段锁协议，则对这些事务的任何并发调度策略都是可串行化的
• 若并发事务的一个调度是可串行化的，不一定所有事务都符合两段锁协议

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封锁粒度

封锁对象的大小称为封锁粒度(Granularity)

封锁的对象：逻辑单元，物理单元

在关系数据库中，封锁对象：

逻辑单元: 属性值、属性值集合、元组、关系、索引项、整个索引、整个数据库等

物理单元：页（数据页或索引页）、物理记录等

封锁粒度与系统的并发度和并发控制的开销密切相关。

• 封锁的粒度越大，数据库所能够封锁的数据单元就越少，并发度就越小，系统开销也越小；
• 封锁的粒度越小，数据库所能够封锁的数据单元就越多，并发度较高，但系统开销也就越大

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意向锁

多粒度封锁协议：对数据加锁，也要对他的上级数据加锁

意向锁：提高对某个数据对象加锁时系统的检查效率

• 如果对一个结点加意向锁，则说明该结点的下层结点正在被加锁
• 对任一结点加基本锁，必须先对它的上层结点加意向锁

IS锁  意向共享锁  

如果对一个数据对象加IS锁，表示它的后裔结点拟（意向）加S锁。  

例如：事务T1要对R1中某个元组加S锁，则要首先对关系R1和数据库加IS锁

IX锁  意向排它锁  

如果对一个数据对象加IX锁，表示它的后裔结点拟（意向）加X锁。      

例如：事务T1要对R1中某个元组加X锁，则要首先对关 系R1和数据库加IX锁

SIX锁  共享意向排它锁

如果对一个数据对象加SIX锁，表示对它加S锁，再加IX锁，即SIX = S + IX。    

例：对某个表加SIX锁，则表示该事务要读整个表（所以要对该表加S锁），同时会更新个别元组（所以要对该表加IX锁）。