PMBOK指南——第一部分

项目管理知识体系指南 （PMBOK）读书笔记

项目管理知识体系指南

1.引论

1.1 指南概论和目的

1.2 基本要素

1.2.1 项目

项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。

• 独特的产品、服务或成果
• 临时性工作
• 项目驱动变更

  项目驱动组织进行变更：“当前状态” => “将来状态” （期望的结果）

• 项目创造的商业价值

  有形OR无形效益

• 项目启动背景

  • 符合法规、法律或社会要求
  • 满足相关方的要求或需求
  • 执行、变更业务或 技术战略
  • 创造、改进或 修复产品 、过程或服务

1.2.2 项目管理的重要性

1.2.3 项目、项目集、项目组合以及运营管理之间的关系

1.2.4 指南的组成部分

• 项目和开发生命周期

• 预测型、迭代型、增量型、适应型、混合型生命周期

• 项目阶段
• 阶段关口 （里程碑）
• 项目管理过程
• 项目管理过程组

• 启动、规划、执行、监控、收尾

• 项目管理知识领域

• 项目整合管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各个过程和活动而开展的过程与活动
• 项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作以成功完成项目的各个过程
• 项目进度管理包括为管理项目按时完成所需的各个过程
• 项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划、估算、预算、融资、筹资、管理和控制的各个过程
• 项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划、管理、控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程
• 项目资源管理包括识别、获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程
• 项目沟通管理包括为确保项目信息及时且恰当地规划、收集、生成、发布、存储、检索、管理、控制、监督和最终处置所需的各个过程
• 项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险的各个过程
• 项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品、服务或成果的各个过程
• 项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员、团队或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行

• 项目管理数据和信息

1.2.5 裁剪

1.2.6 项目管理商业文件

• 项目商业论证 ： 经济可行性研究报告

• 业务需要
• 形势分析
• 推荐
• 评估

• 项目效益管理计划

• 目标效益、战略一致性、实现效益的时限、效益负责人、测量指标、假设、风险

• 项目章程和项目管理计划
• 项目成功标准

2.项目运行环境

2.1 概述

2.2 事业环境因素（EEF）

2.2.1 组织内部的事业环境因素

• 组织文化、结构和治理
• 设施和资源的地理分布
• 基础设施
• 信息技术软件
• 资源可用性
• 员工能力

2.2.2 组织外部的事业环境因素

• 市场条件
• 社会和文化影响与问题
• 法律限制
• 商业数据库
• 学术研究
• 政府或行业标准
• 政务考虑因素
• 物理环境要素

2.3 组织过程资产 （OPA）

2.3.1 过程、政策和程序

• 启动和规划
• 执行、监控
• 收尾

2.3.2 组织知识库

• 配置管理知识库、财务数据库、历史信息与经验教训库、问题与缺陷管理数据库、以往项目的项目档案

2.4 组织系统

2.4.1 概述

2.4.2 组织治理框架

• 治理框架
• 项目组合、项目集和项目治理

2.4.3 管理要素

2.4.4 组织结构类型

• 组织结构类型
  
• 组织结构选择考虑因素
• 项目管理办公室

3.项目经理的角色

3.1 概述

3.2 项目经理的定义

3.3 项目经理的影响力范围

3.4 项目经理的能力

3.4.1 概述

• 技术项目管理
• 领导力
• 战略和商务管理

3.5 执行整合

• 过程层面
• 认知层面
• 背景层面
• 复杂性与整合

4. 项目整合管理

4.1 制定项目章程

4.1.1 输入

• 商业文件
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.1.2 工具与技术

• 专家判断

组织战略；
效益管理；
关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识；
持续时间和预算的估算；
风险识别

• 数据收集

头脑风暴；焦点小组；访谈

• 人际关系与团队技能

冲突管理；引导；会议管理

• 会议

4.1.3 输出

• 项目章程

项目目的；
可测量的项目目标和相关的成功标准；
高层级需求；
高层级项目描述、边界定义以及主要可交付成果；
整体项目风险；
总体里程碑进度计划； 预先批准的财务资源；
关键相关方名单；
项目审批要求（例如，用什么标准评价项目成功，由谁对项目成功下结论，由谁来签署项目结束）；
项目退出标准（例如，在何种条件下才能关闭或取消项目或阶段）；
委派的项目经理及其职责和职权；
发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权。

• 假设日志

4.2 制定项目管理计划

4.2.1 输入

• 项目章程
• 其他过程的输出
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.2.2 工具和技术

• 专家判断

根据项目需要裁剪项目管理过程，包括这些过程间的依赖关系和相互影响，以及这些过程的主要输入和输出；
根据需要制定项目管理计划的附加组成部分； 确定这些过程所需的工具与技术；
编制应包括在项目管理计划中的技术与管理细节；
确定项目所需的资源与技能水平； 定义项目的配置管理级别；
确定哪些项目文件受制于正式的变更控制过程；
确定项目工作的优先级，确保把项目资源在合适的时间分配到合适的工作

• 数据收集

头脑风暴；核对单；焦点小组；访谈

• 人际关系与团队技能

冲突管理；引导；会议管理

• 会议

4.2.3 输出

• 项目管理计划

子管理计划：范需进成质，资沟风采相；
基准：范围、进度、成本基准；
其他组件：变更管理计划、配置管理计划、绩效测量标准；项目生命周期；开发方法；管理审查

4.3 指导与管理项目工作

4.3.1 输入

• 项目管理计划
• 项目计划

变更日志
经验教训登记册
里程碑清单
项目沟通记录
项目进度计划
需求跟踪矩阵
风险登记册
风险报告

• 批准的变更请求
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.2.2 工具和技术

• 专家判断

关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识；
成本和预算管理；
法规与采购；
组织治理；

• 项目管理信息系统 (PMIS)
• 会议

4.2.3 输出

• 可交付成果
• 工作绩效数据
• 问题日志

问题类型；问题提出者和提出时间；问题描述；问题优先级；由谁负责解决问题；目标解决日期；问题状态；最终解决情况

• 变更请求

纠正措施
预防措施
缺陷补救
更新

• 项目管理计划更新
• 项目文件更新

活动清单
假设日志
经验教训登记册
需求文件
风险登记册
相关方登记册

• 组织过程资产更新

4.4 管理项目知识

4.4.1 输入

• 项目管理计划
• 项目文件

经验教训登记册
项目团队派工单
资源分解结构
相关方登记册

• 可交付成果
• 事业环境因素

组织文化、相关方文化和客户文化
设施和资源的地理分布
组织中的知识专家
法律法规要求和(或 )制约因素

• 组织过程资产

组织的标准政策、流程和程序
人事管理制度
组织对沟通的要求
正式的知识分享和信息分享程序

4.4.2 工具和技术

• 专家判断
• 知识管理
• 信息管理
• 人际关系与团队技能

4.4.3 输出

• 经验教训登记册
• 项目管理计划更新
• 组织过程资产更新

4.5 监控项目工作

4.5.1 输入

• 项目管理计划
• 项目文件

假设日志
估算依据
成本预测
问题日志
经验教训登记册
里程牌清单
质量报告
风险登记册
风险报告
进度预测

• 工作绩效信息
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.5.2 工具和技术

• 专家判断

净值分析
数据的解释和情景化
持续时间和成本的估算技术
趋势分析
关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识
风险管理
合同管理

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析
净值分析
根本原因分析
趋势分析
偏差分析

• 决策
• 会议

4.5.3 输出

• 工作绩效报告
• 变更请求

纠正措施
预防措施
缺陷补救

• 项目管理计划更新

成本预测
问题日志
经验教训登记册
风险登记册
进度预测

4.6 实施整体变更控制

4.6.1 输入

• 项目管理计划

变更管理计划
配置管理计划
范围基准
进度基准
成本基准

• 项目文件

估算依据
需求跟踪矩阵
风险报告

• 工作绩效报告

资源可用情况、进度和成本数据、挣值报告、燃烧图或燃尽图。

• 变更请求
• 事业环境因素
• 组织过程资产

4.6.2 工具和技术

• 专家判断
• 变更控制工具

识别配置项
记录并报告配置项状态
进行配置项核实与审计
识别变更
记录变更
做出变更决定
跟踪变更

• 数据分析

备选方案分析
成本效益分析

• 决策

投票
独裁型决策制定
多标准 决策分析

• 会议

4.6.3 输出

• 批准的变更请求
• 项目管理计划更新
• 项目文件更新

4.7 结束项目或阶段

4.4.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划
• 项目文件

假设日志
估算依据
变更日志
问题日志
经验教训登记册
里程牌 清单
项目沟通记录
质量控制测量结果
质量报告
需求文件
风险登记册
风险报告

• 验收的可交付成果
• 商业文件

商业论证
效益管理计划

• 协议
• 采购文档
• 组织过程资产

4.4.2 工具和技术

• 专家判断

管理控制；审计；法规与采购；法律法规

• 数据分析

文件分析
回归分析
趋势分析
偏差分析

• 会议

4.4.3 输出

• 项目文件更新
• 最终产品、服务或成果移交
• 最终报告
• 组织过程资产更新

项目文件
运营和支持文件
项目或阶段收尾文件
经验教训知识库

5.项目范围管理

产品范围：某项产品、服务或成果所具有的特征和功能
项目范围：为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。项目范围有时也包括产品范围。

5.1 规划范围管理

5.1.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

质量管理计划
项目生面周期描述
开发方法

• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.1.2 工具和技术

• 专家判断
• 世俗据分析
• 会议

5.1.3 输出

• 范围管理计划

制定项目范围说明书；
根据详细项目范围说明书创建 WBS；
确定如何审批和维护范围基准；
正式验收已完成的项目可交付成果。

• 需求管理计划

如何规划、跟踪和报告各种需求活动；
配置管理活动，例如，如何启动变更，如何分析其影响，如何进行追溯、跟踪和报告，以及变更审批权限；
需求优先级排序过程；
测量指标及使用这些指标的理由；
反映哪些需求属性将被列入跟踪矩阵的跟踪结构

5.2 收集需求

5.2.1 输入

• 项目章程
• 项目管理计划

范围管理计划
需求管理计划
相关方参与计划

• 项目文件

假设日志
经验教训登记册
相关方登记册

• 商业文件
• 协议
• 事业环境因素
• 组织过程资产

5.2.2 工具和技术

• 专家分析
• 数据收集

头脑风暴
访谈
焦点小组
问卷调查
标杆对照见

• 数据分析
• 决策

投票
独裁型决策制定
多标准决策分析

• 数据表现

亲和图
思维导图

• 人际关系与团队技能
• 系统交互图
• 原型法

5.2.3 输出

• 需求文件

业务需求
相关方需求
解决方案需求

功能需求、非工能需求

过度和就绪需求
项目需求