信息系统项目管理师-3项目立项管理

立项管理内容

项目立项一般包括提交项目管理署书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容

1.项目建议书

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。
项目建议书是项目发展周期的初始设阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可行性研究合并
项目建议书内容
（1）项目的必要性
（2）项目的市场预测
（3）产品方案或服务的市场预测
（4）项目建设必需的条件

2.项目可行性研究报告

项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益以及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。
可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点
可行性研究内容一般包括以下内容
（1）投资必要性。主要根据市场调研及预测的结果，以及政策论证投资建设必要性
（2）技术的可行性。主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价
（3）财务可行性。主要从项目及投资者角度，设计合理财务方案，从企业理财角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量及债务偿还能力
（4）组织可行性。指定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、指定合适的培训计划等，保证项目顺利进行
（5）经济可行性。主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益
（6）社会可行性。主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等
（7）风险因素及对策、主要对项目的市场风险、技术风险，财务风险，组织风险，法律风险，经济及社会风险等因素进行评价，指定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据

3.项目招投标

招标和投标是一种商品交易行为，是交易过程的两个方面。招标投标是一种国际惯例，是商品经济高度发展的产物，是应用技术、经济的方法和市场经济的竞争机制的作用，有组织开展的一种择优成交的方式。这种方式是在货物、工程和服务的采购行为中，招标人通过事先公布的采购和要求，吸引众多的投标人按照同等条件进行平等竞争，按照规定程序并组织技术、经济和法律等方面专家对众多的投标人进行综合评审，从中择优选定项目的中标人的行为过程。
其实质是以较低的价格获得最优的货物、工程和服务

1）招标

在一定范围内公开货物、工程或服务采购条件和要求，邀请众多投标人参加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种交易行为
按照国家规定如果需要审批的，应先履行审批手续
找招标人应当有进行招标项目的资金或资金来源已经落实，并在招标文件中注明
招标有公开招标、邀请招标和协议
公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标
邀请招标：招标人以邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标
招标代理：招标人有权自主选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构

2）投标

投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定时间内向投标人提交标书，争取中标的行为
投标活动流程
（1）编制标书
获取招标文件，分析，编写。投标书实质上是一项有效期至规定开标日期为止的要约，内容必须十分明确，中标后与招标人签订合同所要包含的重要内容应全部列入，有些期内不得撤标、变更标书报价或对标书内容做实质性修改。为避免拒不签合同，招标人通常要求投标人提供一定比例的或金额的投标保证金。招标人决定中标人后，未中标的退还保证金
招标人应在要求的截止时间前送达标书，在时间后送达的，招标人应拒收
（2）递交标书
应按规定时间，地点送达，最好是直接送达或委托代理人送达，寄送的超过时间原封退回，而不能以邮戳为准
（3）标书的签收
收到标书应签收，不得开启，要签收、登记和备案

3）评标

评标由评标委员会负责。评标由高级职称或同等专业水准的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，专家不得少于2/3

4）选定项目承建方

评标委员会按招标文件的评标标准和方法，对投标文件评审；设有标底的，应参考标底。完成评标后，向招标人书面评标报告，推荐合格中标候选人。招标人可授权委员会直接确定中标人
中标人的投标应符合下列条件之一
（1）最大限度满足招标文件的各项综合评价
（2）能满足招标文件的实质性要求，经评审价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
中标人确定后，向中标人发出中标通知书，将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和投标人具有法律效力
招标人和中标人应在中标通知书发出之日起30日内，签订书面合同。招标人和中标人不得再订立实质性内容之外的其他协议。依法必须招标的项目，应在确定中标人15日内，向有关监督部门提供招标情况的书面报告

可行性研究

1.可行性研究的内容

信息系统的可行性研究就是从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。
信息系统可行性研究包括：技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析等

技术可行性分析

在当前市场的技术、产品条件限制下，能否利用已拥有的和可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现产品的目标、功能、性能，能否在规定时间期限内完成整个项目
技术可行性分析一般应考虑一下因素
（1）进行项目开发的风险。在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。
（2）人力资源的有效性。可以用于项目开发的技术人员队伍是够可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上培训获得所需的熟练技术人员。
（3）技术能力的可能性。相关技术的发展趋势和当前掌握的技术是否支持项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。
（4）物资（产品）的可用性。是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。
技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦开发人员在评估技术可行性分析时估计错误，将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败

经济可行性分析

对项目的投资及产生的效益进行分析，包括以下方面
（1）支出分析
一次性支出：开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等
非一次性支出：软硬件租金、人员工资及福利、水电等公共设施使用费，其他消耗品支出
（2）收益分析
直接收益：项目实施获得的直接收入，如销售项目产品的收入
间接收益：如成本降低
其他收益
（3）收益投资比、投资回收期分析
对投入产出进行对比分析，已确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
（4）敏感性分析
如设备软配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计
除上述方面，一般还需对社会效益进行分析，例如管理水平、技术手段、人员素质等方面获得潜在的效益

运行环境可行性分析

信息系统的运行环境可行性只有硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期技术（功能、性能）指标、经济效益和社会效益指标，才是成功的
而运行环境是发挥效益的关键。因此需要从用户单位的管理体制、管理方法、法律法规、工作习惯、人员素质、数据资源积累、硬件平台等多方评估，已确定能在用户单位顺利运行
但在实际中，软硬件是需要再建立的，为环境带来不确定因素。因此，可以重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境所需的工作，以便可以将这些工作纳入项目计划中

其他方面的可行性分析

还包括法律可行性、社会可行性等
也会涉及合同责任、知识产权
能否购置所需环境、工具的版权也会影响项目建立
还包括对社会环境、自然环境的影响，社会效益
需要根据具体项目选取重点进行可行性分析

2.可行性研究的步骤

分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告
（1）确定项目规模和目标
（2）研究正在运行的项目
（3）建立新系统的逻辑模型
（4）导出和评价各种方案
（5）推荐可行性方案
（6）编写可行性研究报告
（7）递交可行性研究报告

3.初步可行性研究

初步可行性研究的定义及目的

一般是进行调研后的初步评估。详细可行性研究需要对项目的经济、技术、社会、运行环境、法律等方面深入调查研究和分析，是一项费时费力的工作，大型的尤为如此。
初步可行性研究后，可从以下几个方面考量是否进行详细可行性研究
（1）分析项目前途
（2）初步估计关键技术和核心问题
（3）初步估计解决核心问题需要的辅助研究，是否具备相应的技术、实验、人力条件作为支持
可以回答以下问题
（1）项目投资的必要性
（2）项目建设周期
（3）需要的人力、财力资源
（4）项目的功能和目标是否可以实现
（5）项目的经济效益、社会效益是否可以保证
（6）经济、技术上是否合理
经过初步的可行性研究，形成初步可行性研究报告，虽粗略，但可作为正式文献为详细可研提供参考；也可根据初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通俗所谓的立项决策

初步可行性研究的主要内容

初步与详细基本一致，细节有较大差异
（1）市场和生产能力。进行会场需求分析预测，渠道和推销分析，初步销售量和价格预测；依据市场销售量做出初步开发规划
（2）设备与材料投入分析，包括从需求、涉及、开发、安装实施到运营所有的设备材料投入
（3）网络规划、物理布局方案的选择
（4）项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等
（5）项目进度安排
（6）项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案

初步可行性研究的结果及作用

初步可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同，要包括以下内容：市场情况、信息系统设计开发能力、配件、网络物理布局、技术和设备选择、网络安装工程、企业管理费、人力资源、项目实施及经济评价
在初步可行性研究之前可进行项目机会研究，如果就投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究往往可以省去。如果关于部门或资源的几回研究包括足够的项目数据，则可继续进入项目可行性研究阶段或决定终止进行这一研究，那么有时也可越过初步项目可行性研究阶段。
然而，如果项目的经济效果使人产生疑问，就要进行初步可研确定项目是否可行，除非已经进行详尽的市场研究或对一些其他功能研究进行了深入调查。
可以通过捷径来决定投资支出和生产成本中的次要组成部分，但不能决定其主要组成部分。必须把估计项目的主要投资支出和生产成本作为初步可研的一部分，但并不一定只依靠确实的报价单作为估计依据，以往的项目数据可作为主要的参考。

辅助（功能）研究

包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
（1）对要设计开发的产品进行的市场研究，包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况
（2）配件和投入物资的研究，包括项目使用的基本配件和投入物资的当前和预测的可获得性，以及这些配件和投入的目前和预测的未来价格趋势
（3）实验室和中间工厂的试验，根据需要进行试验已决定具体陪嫁你是否合适，设计方案是否可行
（4）网络物理布局设计
（5）规模的经济性研究，一般作为技术选择研究的一个部分进行
（6）设备选择研究
辅助研究由于关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段致命方向

详细可行性研究

机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前时期的四个阶段。前三可把1 2合并，但详细可行性研究是必不可少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究

1.详细可行性研究的依据

（1）国家经济和社会发展的长期规划，政策法律等
（2）项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复
（3）项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议
（4）国家地区企业的信息化规划和标志
（5）市场调研分析报告
（6）技术产品或工具的有关资料
（7）国家有关经济法规规定

2.详细可行性研究的原则与程序框架

基本原则
（1）科学性原则
（2）客观性原则
（3）公正性原则
程序框架

3.详细可行性研究的方法

1）投资估算法
2）增量净效益法（有无比较法）
将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益），这种方法称之为有无比较法。

4.详细可行性研究的内容

（1）概述
（2）需求确定
（3）现有资源、设施情况分析
（4）设计（初步）技术方案
（5）项目实施进度计划建议
（6）投资估算和资金筹措计划
（7）项目组织、人力资源、技术培训计划
（8）经济和社会效益分析
（9）合作/协作方式
完成这些后，写可行性研究报告。
1）市场需求预测
2）配件和投入的选择供应
3）信息系统结构及技术方案的确定
4）技术与设备选择
5）网络物理布局设计
6）投资、成本估算与资金筹措
7）经济评价及总和分析

5.详细可行性研究的步骤及报告的编写

详细可行性研究的步骤
（1）委托与签订合同
（2）组织人员和制定计划
（3）调查研究与手机资料
（4）方案设计与选优
（5）经济分析和评价
（6）编写详细可行性研究报告
详细可行性研究的结构

效益的预测与评估

1.函数求解法
2.相关关系法
3.模糊数学法
4.专家意见法（德尔菲法）
5.成本降低法
6.利润增加法

项目评估与论证

项目论证

1.项目论证的概念
“先论证，后决策” 是现代项目管理的基本原则。
项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、实用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的总和分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动
项目论证应围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心，通过详细论证要回答一下五个方面的问题
（1）项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项目
（2）项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？
（3）项目需要多少资金？筹资渠道如何？
（4）项目采用的技术是否先进适用？项目的生命力如何？
（5）项目的规模搞多大？物理布局的指向性如何？
2.项目论证的作用
项目有多种方案，每种都不同效果。环境也不确定，同一方案在不同状态也产生不同效果。为了择优，就需要分析评价，预测各种后果。项目前评价通过各种情况分析，得出各种方案的优劣与可行性供决策参考
项目前评价作用
（1）项目论证是确定项目是否实施的依据
（2）筹措资金、向银行贷款的依据
（3）编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据
（4）防范风险、提高项目效率的重要保证
3.项目论证的阶段划分
分为机会研究、初步可研和详细可研

4.项目论证的一般程序
项目论证是一个连续的过程，他包括问题的提出、制定目标、拟定方案、分析评价、最后从多种方案选出最佳，供投资者决策
（1）明确项目范围和业主目标
（2）收集并分析相关资料
（3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
（4）多方案分析比较
（5）选择最优方案进一步详细全面论证
（6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划
只是一般程序而不是唯一程序，也可用其他适宜的程序

项目评估

1.项目评估的含义及其依据
项目评估是指在项目可行性研究的基础上，有第三方（国家、银行或有关机构）根据国家政策等从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目的必要性、建设条件、生产条件等进行评价分析论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性、客观性，为贷款提供依据
项目评估最终成果是项目评估报告
（1）项目建议书及其批准文件
（2）项目可行性研究报告
（3）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
（4）有关资源、配件、燃料、水电交通通信资金等方面的协议文件
（5）必要的其他文件资料
2.项目评估的程序
（1）成立评估小组
（2）开展调查研究
（3）分析与评估
（4）编写评估报告
（5）讨论修改报告
（6）专家论证会
（7）评估报告定稿
3.项目评估的内容
（1）项目与企业概况评估
（2）项目建设的必要性评估
（3）项目建设规模评估
（4）资源配件燃料及公用设施条件评估
（5）网络物理布局条件和方案评估
（6）技术和设备方案评估
（7）信息安全评估
（8）安装工程标准评估
（9）实施进度评估
（10）项目组织、劳动定员和人员培训计划评估
（11）投资估算和资金筹措
（12）项目的财务效益评估
（13）国民经济效益评估
（14）社会效益评估
（15）项目风险评估
4项目评估报告内容大纲
（1）项目概况
（2）详细评估意见
（3）总结和建议