软考_信息系统项目管理师_项目立项管理

一、项目立项管理

1.1 立项项目内容

项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容

1.1.1 项目建议书

又称为立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。再项目建议书批准后，方可开展对外工作

1.1.1.1 核心内容

1. 项目的必要性
2. 项目的市场预测
3. 产品方案或服务的市场预测
4. 项目建设必要的条件

1.1.2 项目可行性分析

1.1.2.1 特点

1. 预见性
2. 公正性
3. 可靠性
4. 科学性

1.1.2.2 包含内容

1. 投资必要性：主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性
2. 技术的可行性：主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价
3. 财务可行性：主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评级哎项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资效益、现金流量计划及债务偿还能力
4. 组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行
5. 经济可行性：主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加工业、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益
6. 社会可行性：主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等
7. 风险因素及对策：主要是项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供证据

1.1.3 项目招投标

1. 招标
2. 投标
3. 评标
4. 选定的承建方
   

1.2 可行性研究

1.2.1 可行性研究的内容

1.2.1.1 技术可行性分析

1. 进行项目开发的风险：在给定的限定范围和时间范围内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能
2. 人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足，技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获取所需要的熟练技术人员
3. 技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台、工具
4. 物资（产品）的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等

1.2.1.2 经济可行性分析

1. 支出分析：信息系统项目支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类
2. 收益分析：信息系统项目的收益包括直接受益、间接受益以及其他方面的收益等
3. 收益投资比，投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
4. 敏感性分析：当诸如设备和软件配置，处理速度要求，系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生的影响估计

1.2.1.3 运行环境的可行性分析

运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键，因此，需要从用户单位（企业）的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（甚至包括人员的心里承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、硬件（包含系统软件）平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户单位顺利运行

1.2.1.4 其他方面的可行性分析

信息系统项目的可行性研究除了前面介绍殴打技术、经济和运行环境可行性分析外，还包括了诸如法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析

1.2.2 可行性研究的步骤

1.2.2.1 基本阶段

• 初步可行性研究
• 详细可行性研究
• 可行性研究报告

1.2.2.2 基本步骤

1. 确定项目规模和目标
2. 研究正在运行的系统
3. 建立新系统的逻辑模型
4. 导出和评价各种方案
5. 推荐可行性方案
6. 编写可行性研究报告
7. 递交可行性研究报告

1.2.3 初步可行性研究

• 初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
• 输出初步可行性研究报告。
• 初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同

1.2.3.1 初步可行性研究的结果及作用

在初步项目可行性之前可进行项目机会研究，如果投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目初步可行性研究阶段往往可以省去

1.2.4 详细可行性研究

1.2.4.1 投资前时期的四个阶段

• 机会研究
• 初步可行性研究
• 详细可行性研究
• 评估与决策

在实际工作，前三个阶段依项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略或合二为一，但是详细可行性研究是不可缺少的
升级改造项目只做初步和详细研究
小的项目一般只进行详细可行性研究

1.2.4.2 详细可行性研究的方法

1. 经济评估法
2. 市场预测法
3. 投资估算法
4. 增量净效益法

1.2.4.3 详细可行性研究的内容

1. 概述：提出项目开发背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量
2. 需求确定：调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向
3. 现在资源、设施情况分析：调查现有的资源（硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的适用情况和可能的更新情况）
4. 设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围、总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能
5. 项目实施进度计划建议

1.2.4.4 投资评估和资金筹措计划

1.2.4.4.1 开发总成本

1. 研发成本
2. 行政管理费
3. 销售和分销费用
4. 财务费用和折旧
   前三类成本的总和成为经营成本

1.2.5 效益的预测与评估

1.2.5.1 量化及计算的方法

专家意见法

1. 头脑风暴
2. 德尔菲

1.3 项目评估与论证

1.3.1 项目论证

先论证后决策是现代项目管理的基本原则

是指对拟实施项目技术的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目的决策提供客观依据的一种技术经济研究活动

1.3.1.1 论证的作用

1. 确定项目是否实施的依据
2. 是筹措资金，向银行贷款的依据
3. 是编写计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据
4. 是防范风险、提供项目效率的重要保证

1.3.1.2 论证的阶段划分

1. 机会研究
2. 初步可行性研究
3. 详细可行性研究

1.3.2 项目评估

指在项目可行性研究的基础上，由第三方国家、银行或有关机构根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条理等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程

1.3.2.1 评估依据

1. 项目建议书及其批准文件
2. 项目可行性研究报告
3. 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
4. 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件
5. 必需的其他文件和资料

输出：项目评估报告

1.4 甲方立项流程

1. 需求调研
2. 编写项目申请书
3. 可行性研究（机会、初步、详细）
4. 项目论证
5. 项目评估
6. 评审获取批准
7. 发布招标文件

1.5 乙方立项流程

1. 看到招标文件
2. 进行项目识别
3. 可行性研究（机会、初步、详细）
4. 项目论证
5. 项目评估
6. 参加投标
7. 中标
8. 签订合同