2022基金从业人员资格管理及后续职业培训 部分答案（自答）

区块链在金融交易后处理中的应用

（多选题）中央证券登记机构（CSD）的功能包括（ ）。
A公正并受信任地维护已发行证券的记录
B按“时间优先、价格优先”原则匹配证券买单和卖单
C使证券非实物化和非流动化
D证券交易中的资金结算
正确答案是：A C

（单选题）在上海数字票据交易平台试验中，最有效率的结算方式是（ ）。
A银行转账
B实施全额支付系统
C链内结算
D现金结算
正确答案是：C

（单选题）2021年1月28日，Robinhood对包括GameStop在内的多支股票做限制交易的主要原因是（ ）。
A系统故障
B难以满足全国证券清算公司的交易保证金要求
C限制散户投机
D代表了华尔街大机构的利益
正确答案是：B

（多选题）证监会科技局关于债券市场金融基础设施联盟链的设想包括（ ）。
A基于区块链的债券统一信息共享披露平台
B基于区块链的债券市场监管平台
C基于区块链的新一代统一的债券市场金融基础设施
D基于区块链的债券统一登记平台
正确答案是：A C D

（多选题）哪类机构开展过区块链应用于金融交易后处理方面方面的研究和试验？
A中央银行
B证券交易所
C商业银行
D世界银行
正确答案是：A B D

私募基金行业典型违法案例分析

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。
A中国证监会行政处罚委员会
B沪深交易所执法协作部
C沪深专员办
D各证监局
正确答案是：A D

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。
A中国证监会行政处罚委员会
B沪深交易所执法协作部
C沪深专员办
D各证监局
正确答案是：A D

1 （判断题）根据现行《刑法》及相关规定，除共同犯罪情形外，私募机构从业人员也可以单独构成利用未公开信息交易罪。
A正确
B错误
正确答案是：B

1 （单选题）以下关于信息披露违法和欺诈发行的描述中，正确的是（ ）。
A对信息披露义务人信息披露违法的，一律处以500万元以下的罚款
B在信息披露违法中，控股股东、实际控制人不在发行人中担任高管职务的，不需对其予以处罚
C对欺诈发行，已经发行证券的，可以处以非法所募资金金