2021年 证券 考试 答案 后续培训 投资 基金 合规 政策 从业人员

02-私募投资基金相关违法违规案例分析（答案）--》点击🍞面包多作品

【第一部分 单项选择】

1:私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项?

A.员工不得跟投私募基金产品

B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖"募、投、管、退”各环节

C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制

D.賂基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训

2:下列说法正确的是?

A.私募基备案完成后,信息变更不用再另行报送

B.证监会对私募基金管理人设立以及产品发行不设行政审批

C.私募基金管理，人可以向投资者承诺保本保收益

D.私募基金管理人可以聘请自然人为投顾

3:下列哪项不属于私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的?

A.高管团队

B.投资策略

C.私募基金推介材料

D.品牌

【第二部分 多项选择】

1:“资金池”的特征包括下列哪几项?

A.滚动发行

B.集合运作

C.期限错配

D.分离定价

2:"真私募”和“伪私募”的辨别因素，包括下列哪几项?

A.是否备案

B.是否公开募集

C是否承诺收益

1. 是否项目真实

3:下列哪些事项是私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的?

A.品牌

B.发展战略

C.基金净值

D.投资策略

【第三部分 判断题】

1:除基金合同或合伙协议另有约定外,私募投资基金可以无托管。

对错

2:私募投资基金管理人通过私募排排网或其他服务平台披露基金的净值和收益等情况等同于履行了法定的信息披露义务。

对错

3:私募基金管理人在基金业协会备案的信息和在工商登记系统登记的信息应该保持一致，若信息发生变更，需要注意两者变动的联动性和一致性。

对错

4:私募基金管理人或其发行的产品出现异常，可能给为其提供托管或外包服务的证券公司带来传导风险。

对错

03-证券公司财富管理转型的分析及探讨（答案）点击--》🍞面包多作品

【第一部分 单项选择】

1:根据现状，国内各大商业银行家族办公室一般将超高净值客户定义为家庭可投资金融资产在()以上的客户，国际上，-般将资产大于() 的客户称之为超高净值客户。

A.5000万人民币; 3000万元

B.3000万人民币; 5000万美元

C.5000万人民币; 5000万美元

1. 3000万人民币; 3000万美元

2:财富管理业务中,证券公司的色应该主要提供()。

A.交易通道

B理财产品.

C.投资咨询服务

D.基于客户需求基础上的全方位理财规划、产品和服务

3:财富管理业务并不是产品销售的“一锤子”买卖,其主要强调的是()。

A.产品售前过程

B.产品售中过程

C.产品售后过程

D.以上都重要

4:商业银行一般将为高净值客户提供私密的服务称之为 () ，而非银行的其他金融机构例如信托、证券公司、保险等则通常会将这一类服务体系称之为 ()。

A.私人银行业务;个人理财

B.资产管理;私人财富管理

C.个人理财;资产管理

D.私人银行业务;私人财富管理

5:资产配置体系的建立需要有较为专业的资产配置知识，主要包括: () 。

A.股票及债券相关知识

B.基金及期货相关知识

C信托及保险相关知识

D.融资融券业务知识

E.以上都