第四章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

一、基金监管的概念及特征

（一）概念

（二）特征

二、基金监管体系

第二节 基金监管机构和行业自律组织

一、政府基金监管机构 中国证监会

二、基金行业自律组织： 基金业协会

三、证券市场自律管理者： 证券交易所

第三节 对基金机构的监管

一、对基金管理人的监管

二、对基金托管人的监管

三、对基金服务机构的监管

第四节 对基金活动的监管

一、对基金公开募集的监管

二、对公开募集基金销售活动的监管

三、对公开募集基金投资与交易行为的监管

四、对公开募集基金信息披露的监管

五、基金份额持有人及基金份额持有人大会

第五节 对非公开募集基金的监管

一、非公开募集基金的基金管理人的登记

二、对非公开募集基金募集行为的监管

三、对非公开募集基金运作的监管

 

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