上海市“专精特新”中小企业认定条件及奖励政策解读

上海市“专精特新”中小企业认定

一、主管部门

上海市经济和信息化委员会

二、政策依据

《优质中小企业梯度培育管理暂行办法》工信部企业〔2022〕63号

《上海市优质中小企业梯度培育管理实施细则》沪经信规范〔2022〕8号

《关于组织开展2022年创新型中小企业评价、专精特新中小企业认定和复核工作的通知》沪经信企〔2022〕776号

三、申报时间

本市创新型中小企业评价和专精特新中小企业申报全年开放，分批发布

四、扶持政策

上海市“专精特新”中小企业认定奖励政策
浦东新区	对年度首次认定、新引进的国家“专精特新”小巨人、上海市“专精特新”企业给予一次性资助。按照上一年度研发费加计扣除额的10%给予资助，国家级、上海市级“专精特新”企业最高资助金额分别不超过100万元、25万元。
虹口区	对于首次获得上海市“专、精、特、新”授牌的企业，给予10万元的一次性奖励; 对于通过复评的“专、精、特、新”授牌的企业，给予5万元的一次性奖励；
闵行区	对首次被评为区级“专精特新”中小企业的，给予一次性资助5万元。 对首次被评为市级“专精特新”中小企业的，给予一次性资助20万元。当年度通过复评的市级“专精特新”中小企业，再给予一次性资助5万元。 对首次评为工信部专精特新“小巨人”企业的，给予一次性资助50万元。
黄浦区	1、对新认定的工信部专精特新“小巨人”企业，经区商务委组织联合评审通过后，给予一次性40万元奖励； 2、通过复核的工信部专精特新“小巨人”企业，经区商务委组织联合评审通过后，再给予一次性20万元奖励； 3、对新认定的上海市“专精特新”中小企业，经区商务委组织联合评审通过后，给予一次性20万元奖励； 4、通过复核的上海市“专精特新”中小企业，经区商务委组织联合评审通过后，再给予一次性10万元奖励。
奉贤区	1、对首次认定为上海市“专精特新”的企业，给予5万元奖励；对首次认定为奉贤区“专精特新”称号的企业，给予3万元奖励。对复核或再次认定为市“专精特新”的企业，给予2万元奖励。 2、对首次认定为奉贤区“专精特新小巨人”企业的，给予一次性20万元的奖励。 3、对获得国家认定的“专精特新小巨人”企业，给予50万元的一次性奖励。
松江区	对首次被认定为市级“专精特新”中小企业的，给予一次性资助 20 万元。对首次被认定为区级“专精特新”中小企业的， 给予一次性资助 10 万元；
长宁区	对新认定的市级“专精特新”企业给予一次性10 万元的资助；对复核通过的市级“专精特新”企业给予一次性5 万元的资助；对新认定的区级“专精特新”企业给予一次性3 万元的资助；对复核通过的区级“专精特新”企业给予一次性1 万元的资助。
嘉定区	对获得专精特新认证的企业，国家级奖励50万元、市级奖励10万元。
徐汇区	对获得市级“专精特新”中小企业专项扶持的，经认定，可给予最高不超过20万元的一次性补贴；
普陀区	对新认定的上海市“专精特新”中小企业，给予10万元奖励；对复核通过的上海市“专精特新”中小企业，给予5万奖励支持；对新认定的国家级“专精特新小巨人”企业，给予50万奖励支持。
杨浦区	对上年度首次通过认定的上海市“专精特新”中小企业，给予一次性最高5万元的资助。 对上年度通过认定（含复核及新认定），近三年营业收入在1亿元及以上，且近三年研发经费支出占营业收入比重不低于3%的上海市“专精特新”中小企业，给予一次性5万元的资助。 对上年度通过认定（含复核及新认定），且已在上交所主板、科创板和深交所主板、创业板，以及境外公开发行股票的国家级专精特新“小巨人”企业，给予一次性20万元的资助。
宝山区	对首次认定为国家级、市级“专精特新”中小企业分别给予一次性奖励20 万元、10 万元。
青浦区	对首次被认定为上海市“专精特新”中小企业的，给予5 万元一次性资助；经复核或再次认定为“专精特新”中小企业的，给予1 万元资助； 对于首次国家认定的“专精特新小巨人”企业给予50万元一次性奖励。
金山区	对新认定的上海市专精特新企业奖励10万元。
崇明区	对被认定为市级“专精特新”中小企业的企业，给予一次性5万元的奖励；

五、申报条件

（一）基本条件（须同时符合）

 1、应在上海登记注册、具有独立法人资格；    

2、符合《中小企业划型标准规定》；

3、企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为；                                         

（二）认定条件

同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：

（一）从事特定细分市场时间达到 2 年以上。

（二）上年度研发费用总额不低于 100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3%。

（三）上年度营业收入总额在 1000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1000 万元以下，但近 2 年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2000 万元以上。

（四）评价得分达到 60 分以上或满足下列条件之一：

1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

 （三）评价指标

 包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100 分。

（一）专业化指标（满分 25 分）

1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5 分）

A.80%以上（5 分）

B.70%-80%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.60%以下（0 分）

2.近 2 年主营业务收入平均增长率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.0%-4%（2 分）

F.0%以下（0 分）

3.从事特定细分市场年限（满分 5 分）

每满 2 年得 1 分，最高不超过 5 分。

4.主导产品所属领域情况（满分 5 分）

A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5 分）

B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3 分）

C.不属于以上情况（0 分）

（二）精细化指标（满分 25 分）

5.数字化水平（满分 5 分）

A.三级以上（5 分）

B.二级（3 分）

C.一级（0 分）

6.质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5 分）

A.获得省级以上质量奖荣誉

B.建立质量管理体系，获得 ISO9001 等质量管理体系认证证书

C.拥有自主品牌

D.参与制修订标准

7.上年度净利润率（满分 10 分）

A.10%以上（10 分）

B.8%-10%（8 分）

C.6%-8%（6 分）

D.4%-6%（4 分）

E.2%-4%（2 分）

F.2%以下（0 分）

8.上年度资产负债率（满分 5 分）

A.50%以下（5 分）

B.50%-60%（3 分）

C.60%-70%（1 分）

D.70%以上（0 分）

（三）特色化指标（满分 15 分）

9.所属领域符合本市产业导向（满分4分）

A.属于市级重点导向产业（4分）

B.属于区级重点导向产业（2分）

C.不属于以上情况（0分）

10.细分市场领先地位（满分6分）

A.国内细分市场占有率超过10%，或位居全国前三（6分）

B.国内细分市场占有率位居全国前十或本市前五（5分）

C.国内细分市场占有率位居本市前十（4分）

D.不属于以上情况（0分）

11.实施特色化经营（每满足一项加3分，最高不超过5分）

A.具有特色资源或技术进行研发生产，提供独具特色的产品或服务

B.实现绿色低碳发展，拥有绿色产品、绿色工厂称号，获得能源管理体系等认证

C.企业或产品获得区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定，或市级及以上行业协会重大奖项和称号认定

D.企业有改制上市计划，已完成股份制改制

（四）创新能力指标（满分 35 分）

12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 10分）

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）

B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）

C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分）

D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分）

E.无（0分）

13.上年度研发费用投入（满分 10 分）

A.研发费用总额 500 万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在 10%以上（10 分）

B.研发费用总额 400-500 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 8%-10%（8 分）

C.研发费用总额 300-400 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 6%-8%（6 分）

D.研发费用总额 200-300 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 4%-6%（4 分）

E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 3%-4%（2 分）

F.不属于以上情况（0 分）

14.上年度研发人员占比（满分 5 分）

A.20%以上（5 分）

B.10%-20%（3 分）

C.5%-10%（1 分）

D.5%以下（0 分）

15.建立研发机构级别（满分 10 分）

A.国家级（10 分）

B.省级（8 分）

C.市级（4 分）

D.市级以下（2 分）

E.未建立研发机构（0 分）

六、申报材料

一、基础材料

1、营业执照

2、近三年企业年度财务审计报告（应包含研发费用支出、主营业务收入、净利润、资产负债等）及最近一期财务报表

3、近三年12月底员工缴纳社保证明（可提供网页截图，应包含缴纳社保人数）

4、中小企业规模类型自测凭证（可通过工信部“中小企业规模类型自测”小程序自测，保存测试结果，并导出PDF凭证，凭证应包括：企业名称、所属行业、上年末从业人员、上年度营业收入信息）

二、直通条件佐证材料

5、近两年新增股权融资证明材料

6、近三年获得国家级科技奖励证明材料（国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国防科技奖，应包含排名情况证明）

7、近三年获得省级科技奖励证明材料（省级科学技术奖的一、二、三等奖，应包含排名情况）

8、近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单的证明材料

三、重要指标佐证材料

9、数字化转型自测结果凭证（自测完成后下载PDF自测结果，网址：http://caii-sme.indusforce.com/#/home）

10、中华老字号证明材料

11、省级以上质量奖荣誉证明材料

12、管理体系认证证明材料

13、自主品牌证明材料

14、制修订标准证明材料

15、研发机构证明材料（技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、工业设计中心、院士专家工作站、博士后工作站等）

16、I类知识产权证书（发明专利含国防专利、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权）

17、II类知识产权证书（软件著作权、实用新型专利、外观设计专利）

18、细分市场领先地位证明材料（应包含国内市场占有率、本市或全国排名）

19、上市进程证明材料（上市前股改、上市辅导、递交上市申请相关证明）

20、绿色低碳发展证明材料（绿色产品、绿色车间、绿色工厂、能源管理体系认证、碳排放管理体系认证、产品碳足迹认证等）

21、区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定（高新技术企业、科技小巨人企业、品牌引领示范企业、质量标杆企业、专利工作试点示范单位、产学研合作优秀项目奖、“创客中国”上海赛区100强等）

22、市级及以上行业协会重大奖项和称号认定

23、可以证明符合条件的其他材料

四、其他相关材料

24、企业LOGO、经营场所、主导产品各一张照片。

25、对申报材料真实性的声明。