UCLA CS143: 深入数据库系统课程讲义与实践

赵子诺

于 2024-09-07 11:22:18 发布

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简介：由赵荣Jung教授授课的CS143课程，是UCLA的计算机科学专业必修课程，专门探讨数据库设计、实现、管理和优化的全方位知识。学生将深入了解关系数据库理论、SQL、数据库设计原理、性能优化、并发控制、故障恢复以及数据库应用开发，重点包含使用PHP与数据库交互的实践经验。 CS143

1. 关系数据库理论基础

关系数据库是当今IT行业中最重要和广泛使用的数据存储解决方案之一。为了深入理解关系数据库，我们必须首先从理论基础开始。关系模型是由Edgar F. Codd于1970年提出的一个数学理论，它将数据组织成表格的形式，这些表格被称为关系。每个关系都由行（元组）和列（属性）组成，每列都具有相同的数据类型，而行则代表具有相同属性的数据项。

关系数据库设计的核心原则之一是确保数据的完整性。关系数据库通过一系列的约束来实现这一目标，如主键约束（标识唯一性）、外键约束（用于表间关系的引用完整性）、以及检查约束（限定列值范围）。此外，关系代数则是操作这些关系的数学语言，它定义了数据查询和更新的方式。

理解关系数据库理论基础是数据库设计、数据建模、以及数据库管理工作的基石。它不仅影响数据库的构建和性能，而且是数据库管理员和开发者必须具备的关键知识。在后续章节中，我们将探索SQL查询语言在关系数据库中的应用，以及如何通过数据库设计、性能优化和并发控制来实现高效的数据管理。

2. SQL查询语言及其应用

2.1 SQL语言概述

2.1.1 SQL语言的发展历程

SQL（Structured Query Language）即结构化查询语言，是一种用于管理关系数据库管理系统（RDBMS）的标准编程语言。它的诞生可以追溯到1970年代早期，当时由IBM的研究人员首次提出了SEQUEL（Structured English Query Language），之后演变成了SQL。

SQL语言的发展历程大致可分为几个阶段： 1. 原型阶段 ：1970年，IBM的研究人员在System R项目中提出了SEQUEL的概念。 2. 标准化阶段 ：1986年，美国国家标准局（ANSI）首次发布了SQL标准，之后在1989年、1992年、1999年、2003年、2006年、2011年和2016年进行了多次更新和扩展。 3. 普及阶段 ：随着商业数据库产品的出现和推广，如Oracle、MySQL、SQL Server等，SQL语言逐渐普及并成为数据库操作的事实标准。 4. 网络化阶段 ：随着互联网技术的发展，SQL语言也被集成到Web技术中，支持远程数据库管理和操作。

SQL的核心功能包括数据查询（SELECT）、数据操纵（INSERT, UPDATE, DELETE）、数据定义（CREATE, ALTER, DROP）、以及数据控制（GRANT, REVOKE）等。SQL语言的标准性和跨平台性，使它成为数据库领域内广泛采用的技术。

2.1.2 SQL语言的基本结构和特点

SQL语言具有以下特点： - 声明性 ：SQL是声明式语言，用户只需要说明做什么，无需说明如何做。 - 文本格式 ：SQL命令通常以文本形式表示，易于编写和调试。 - 强类型系统 ：SQL支持数据类型，包括数值型、字符型、日期时间型等。 - 可扩展性 ：SQL支持用户自定义数据类型、函数和过程。 - 规范化 ：SQL遵循ISO/ANSI标准，具有良好的规范化。

基本结构上，SQL语句通常包含以下部分： - 关键字 ：如SELECT、FROM、WHERE，用于指定操作的类型和参数。 - 标识符 ：通常指数据库对象（如表名、列名）或变量。 - 操作符 ：如=、<、>等用于构建表达式和条件。 - 函数：用于数据处理和转换。

2.2 SQL数据定义和操纵

2.2.1 创建、修改和删除数据库对象

创建数据库对象是SQL中的基础操作之一。下面介绍如何使用SQL语句创建、修改和删除表、索引和视图等对象。

创建表 sql CREATE TABLE Employees ( EmployeeID INT PRIMARY KEY, LastName VARCHAR(255), FirstName VARCHAR(255), BirthDate DATE, HireDate DATE ); 在上述SQL语句中，创建了一个名为 Employees 的表，其中包含员工ID、姓、名、出生日期和雇佣日期等字段。
修改表结构 sql ALTER TABLE Employees ADD Email VARCHAR(255); 此语句向 Employees 表添加了一个新的列 Email 。
删除表 sql DROP TABLE Employees; 使用 DROP TABLE 语句可以删除整个表结构及其包含的所有数据。

类似的，我们可以对索引和视图进行创建（CREATE）、修改（ALTER）、和删除（DROP）操作，以调整数据库的性能和结构。

2.2.2 增、删、改操作的SQL实现

增、删、改是数据库操纵的基本操作，通过对应的SQL语句实现。

增加数据 sql INSERT INTO Employees (EmployeeID, LastName, FirstName, BirthDate, HireDate) VALUES (1, 'Doe', 'John', '1990-01-01', '2010-06-01'); 使用 INSERT 语句可以向表中增加新记录。
删除数据 sql DELETE FROM Employees WHERE EmployeeID = 1; DELETE 语句用于从表中删除满足条件的记录。
修改数据 sql UPDATE Employees SET LastName = 'Smith', FirstName = 'Jane' WHERE EmployeeID = 1; UPDATE 语句用于修改表中满足条件的记录的值。

这些操作在日常数据库管理中非常常见，掌握它们对于数据库的维护至关重要。

2.3 SQL高级查询技巧

2.3.1 联合查询与子查询

在关系数据库中，数据常常分布在多个表中。SQL通过联合查询和子查询来处理和组合跨表数据。

联合查询 sql SELECT * FROM Employees INNER JOIN Departments ON Employees.DepartmentID = Departments.DepartmentID; 在这个例子中，我们通过 INNER JOIN 联合了 Employees 表和 Departments 表，实现对两个表相关联数据的查询。
子查询 sql SELECT EmployeeID, LastName, FirstName FROM Employees WHERE EmployeeID IN ( SELECT ManagerID FROM Departments ); 子查询是在一个SELECT、INSERT、UPDATE或DELETE语句中嵌套的SELECT语句。此例中子查询用于查询所有是部门经理的员工。

联合查询和子查询使得SQL具有非常强大的数据查询能力。

2.3.2 分组与聚合函数

分组和聚合函数是SQL中处理数据集常用的技术。

分组 sql SELECT DepartmentID, COUNT(*) AS NumberOfEmployees FROM Employees GROUP BY DepartmentID; 使用 GROUP BY 语句可以将查询结果按某个字段或多个字段进行分组。
聚合函数 SQL提供了聚合函数，如 COUNT() , SUM() , AVG() , MIN() , MAX() 等，以对一组值执行计算并返回单个值。 sql SELECT AVG(Salary) AS AverageSalary FROM Employees; 这里， AVG() 函数计算所有员工工资的平均值。

这些操作对于生成统计报告和分析数据非常有用。

2.3.3 视图和临时表的应用

视图（View）和临时表（Temporary Table）是SQL中用于存储查询结果集的虚拟表。

视图 sql CREATE VIEW DepartmentEmployees AS SELECT Employees.EmployeeID, LastName, FirstName, Departments.DepartmentName FROM Employees JOIN Departments ON Employees.DepartmentID = Departments.DepartmentID; 视图的创建使用 CREATE VIEW 语句，可以将复杂的查询以视图的形式封装起来，简化重复查询。
临时表 sql CREATE TABLE #TempTable ( TempData INT ); INSERT INTO #TempTable (TempData) SELECT COUNT(*) FROM Employees; 临时表以井号 # 开头，通常用于存储中间结果，生命周期仅限于当前会话。

通过使用视图和临时表，开发者可以将复杂的查询逻辑封装起来，提高代码的可维护性和执行效率。

3. 数据库设计与规范化

3.1 数据库设计原则

3.1.1 数据库设计的步骤与目标

数据库设计是构建高效、稳定、可维护的数据库系统的关键过程。设计步骤和目标如下：

需求分析：详细理解业务需求，明确数据库系统所要支持的业务过程。
概念设计：通过ER模型来描述业务实体及其间的关系。
逻辑设计：将ER模型转化为具体的数据库模型，如关系模型。
物理设计：针对特定数据库系统，确定数据存储结构和索引策略。
实施与测试：根据设计来构建数据库，并进行全面测试。
维护与迭代：根据用户反馈和业务变化，对数据库进行调整和优化。

目标是创建一个既满足当前需求又具有适应未来变化能力的数据库结构。

3.1.2 实体-关系模型（ER模型）的理解和应用

ER模型是数据库概念设计阶段的核心工具，它通过实体（Entity）、属性（Attribute）和关系（Relationship）来表示数据及其相互关系。

实体是现实世界中可以区分的事物，例如员工、部门或产品。
属性是实体的特征，例如员工的姓名、部门名称。
关系表示实体间的联系，例如员工属于部门。

在ER模型中，实体通常被映射为数据库中的表，属性为表的列，关系定义表之间的联系。ER模型的图形化表示，如ER图，有助于直观理解数据库结构。

3.2 数据库规范化理论

3.2.1 函数依赖和规范化过程

规范化是优化数据库结构，减少数据冗余和提高数据一致性的过程。其核心是函数依赖理论：

函数依赖：表示属性间的关系，如A → B，意味着A的值决定了B的值。
规范化过程：将数据分解为多个表，每个表遵循特定的规范形式，从而减少数据冗余，消除更新异常。
常见范式包括：第一范式（1NF）、第二范式（2NF）、第三范式（3NF）、和BC范式（BCNF）。

每个范式都有一套规则，规定了表必须满足的条件。例如，第三范式要求非主属性不仅完全依赖于主键，还必须直接依赖于主键，而不是依赖于非主属性。

3.2.2 不同范式的特点及适用场景

不同范式针对不同的冗余和异常问题提供了不同程度的解决策略：

第一范式（1NF）：确保所有字段都是原子性的，消除字段的重复值。
第二范式（2NF）：在1NF基础上，消除表中非主属性对主键的部分依赖。
第三范式（3NF）：在2NF基础上，消除非主属性对主键的传递依赖。
BC范式（BCNF）：对3NF进一步强化，消除主属性对候选键的依赖。

范式的选择需要根据实际需求进行权衡。对于大多数应用而言，第三范式就能达到不错的效果。但在一些特殊场景下，可能会故意设计出非规范化的表结构，以优化性能，如通过反规范化减少联接操作。

3.3 规范化实践中的挑战

3.3.1 规范化与性能权衡

规范化带来了数据的逻辑一致性，但也可能导致查询性能的下降，尤其是在大数据量和复杂查询场景下。

联接操作增多 ：在规范化设计中，一个查询可能需要多个表联接，增加查询复杂度。
性能测试 ：在实施规范化设计后，必须通过性能测试评估其对数据库性能的影响。
优化策略 ：使用索引、查询优化等技术来提升查询性能。

3.3.2 反规范化策略与实践

反规范化是通过引入一定程度的数据冗余来提高数据库性能的策略。这样做可能会牺牲一些数据一致性，但可以优化查询速度。

缓存数据 ：将复杂计算结果存储在表中，减少实时计算。
预计算汇总表 ：创建汇总数据表以加快查询速度。
复制常用字段 ：将频繁查询的字段复制到多个表中，减少联接。

反规范化的决策需要综合考虑业务需求、数据变化频率、数据量大小等因素，通过反复测试和调整，找到最佳平衡点。

在实际应用中，规范化与反规范化并非完全对立，合理运用二者可以在保证数据一致性和查询性能之间取得平衡。

在数据库设计中，遵循规范化理论是基础，但也要根据实际业务需求和性能瓶颈灵活调整。在设计过程中，始终保持对数据冗余和复杂查询之间平衡的审视，是数据库设计成功的关键。

在接下来的章节中，我们将深入探讨如何通过优化技术进一步提高数据库性能，并详细介绍故障恢复机制、并发控制等高级主题。

4. 数据库性能优化技术

数据库性能优化是一个复杂而关键的过程，目的是为了提高系统的响应速度，优化资源使用，增强用户体验。在这一章节中，我们将深入探讨影响数据库性能的关键因素，以及如何通过有效的优化策略和工具来解决这些问题。

4.1 索引的设计与应用

索引在数据库中扮演了至关重要的角色，它是提高查询效率的关键技术之一。通过索引，数据库可以快速定位到数据表中的特定记录，减少数据检索时间，从而提升整体性能。

4.1.1 索引的原理与类型

索引的原理是基于树形数据结构，通常使用B树或其变种B+树实现。这些数据结构支持快速的查找、插入和删除操作。数据库索引的主要类型包括聚集索引、非聚集索引、唯一索引和复合索引。

聚集索引（Clustered Index） ：聚集索引决定了数据在物理介质上的存储顺序，一个表只能有一个聚集索引。聚集索引通常按照主键来创建。
非聚集索引（Non-clustered Index） ：非聚集索引拥有自己的数据结构，数据表中的记录并不按此索引顺序存储。非聚集索引不会影响数据的物理顺序，适合于经常执行查询和排序操作的字段。
唯一索引（Unique Index） ：确保索引字段的唯一性，对于需要保证数据唯一性的字段，例如邮箱地址或用户名字段，应该创建唯一索引。
复合索引（Composite Index） ：当涉及到多个字段的查询时，复合索引可以提升查询效率。复合索引的字段顺序需要根据查询模式来决定。

下面是一个创建复合索引的SQL示例代码块，针对一个假设的商品表（products），其中包含 category_id 和 product_name 两个字段：

CREATE INDEX idx_category_product 
ON products(category_id, product_name);

在这个例子中，我们假设多数查询都将基于 category_id 进行，并且在某些情况下也会结合 product_name 进行筛选。因此，将这两个字段组合成复合索引可以优化这类查询。

4.1.2 索引的创建、维护和优化

创建索引是提高查询性能的有效手段，但是索引同样需要资源来维护，特别是当表中数据频繁变动时。因此，索引的创建和维护必须经过仔细考虑：

创建索引时的考虑因素 ：
索引会占用额外的存储空间。
索引会增加数据修改操作（如INSERT、UPDATE、DELETE）的成本，因为索引也需要更新。
选择合适的字段来创建索引，并遵循数据的查询模式。
索引的维护 ：
定期检查索引碎片（Fragmentation），在需要时重新组织索引以提高性能。
考虑使用填充因子（Fill Factor）来平衡数据行与索引页之间的空间，以减少页分裂。
索引优化 ：
仅对经常用于查询的字段创建索引。
考虑索引的顺序，正确的索引顺序能够大幅提升查询效率。
使用索引视图（Indexed Views）来存储复杂查询的结果，以便重复利用。

优化索引需要一个持续的过程，其中包括对现有索引进行性能监控和评估，然后根据需要创建、修改或删除索引。索引的性能监控可以通过数据库提供的统计信息和查询执行计划来完成。

4.2 查询执行计划分析

查询执行计划（Query Execution Plan）是关系数据库管理系统（RDBMS）对SQL语句进行解析和执行的详细步骤说明。一个好的执行计划可以确保查询操作在最短的时间内完成。

4.2.1 查询计划的基本概念

执行计划详细描述了数据库如何执行一个查询，包括对表的访问方式、连接的类型、过滤条件的应用以及排序和分组操作等。了解执行计划有助于开发者理解查询语句的性能瓶颈，并进行优化。

4.2.2 识别和优化性能瓶颈

分析查询执行计划通常涉及识别和解决查询中的性能问题。性能瓶颈可能包括：

全表扫描 ：当没有合适的索引或者查询条件不能利用索引时，数据库可能会对整个表进行扫描。
索引扫描而非索引查找 ：有时索引被创建了，但由于查询条件的不匹配或索引的不当设计，数据库可能执行索引扫描而非索引查找。
过度的排序和临时表使用 ：需要排序或分组操作的查询可能会创建临时表来存储中间结果，过多的临时表使用可能会影响性能。
连接操作的性能问题 ：当涉及到多表连接时，连接顺序和连接类型会对性能产生重大影响。

为了优化性能，开发者可以：

修改查询语句 ：优化WHERE子句中的条件，尽量使用能够利用索引的条件。
调整索引 ：创建或修改索引来匹配查询模式，或者删除不必要的索引以减少维护成本。
修改连接操作 ：优化连接顺序和连接类型，以便减少数据处理量。

4.3 系统参数调整与配置

关系数据库管理系统（RDBMS）提供了大量的配置参数，允许数据库管理员根据不同的硬件环境、数据量和业务需求来调整数据库的行为和性能。

4.3.1 关系数据库管理系统（RDBMS）的配置选项

常见的配置参数包括：

缓存大小 ：如MySQL中的 innodb_buffer_pool_size ，控制了数据库引擎用于缓存数据和索引的内存大小。
连接数限制 ：如PostgreSQL中的 max_connections ，定义了数据库可以同时处理的客户端连接数。
查询缓存 ：某些数据库提供了查询缓存功能，如MySQL中的 query_cache_size ，用于存储查询结果，减少对物理存储的访问次数。

4.3.2 根据业务需求进行系统参数调整

调整这些参数需要根据实际业务场景来进行：

评估当前配置 ：监控数据库性能，识别瓶颈所在，了解当前的硬件和软件资源。
规划调整策略 ：根据监控结果，调整关键参数。例如，如果发现CPU资源紧张，可能需要增加缓存大小。
实施调整并监控结果 ：在调整参数后，需要持续监控数据库的性能变化，并根据反馈进行进一步的优化。

在调整参数时，建议先在测试环境中进行，验证参数变更的效果，并确保不会对现有应用造成负面影响。此外，调整参数时应避免大幅度的变化，以免造成系统不稳定。

在本章节中，我们深入探讨了索引的设计与应用、查询执行计划分析、以及系统参数调整与配置等关键数据库性能优化技术。这些技术的正确应用对于保持数据库系统的高效稳定运行至关重要。通过深入理解这些概念并结合实践经验，开发者和数据库管理员可以显著提升数据库性能，确保应用的顺畅运行。

5. 并发控制与死锁处理

5.1 并发控制基础

在关系数据库中，多个用户或进程同时对数据进行读写操作是一种常见的需求。然而，当多个用户试图同时修改同一条数据记录时，可能会发生数据不一致的情况。因此，并发控制是数据库管理系统的必要组成部分。

5.1.1 并发访问的问题与冲突

在高并发场景下，数据不一致的问题主要是由于多个事务对同一数据项的读写冲突导致的。例如，两个事务同时更新同一条记录，如果没有任何控制机制，最后的结果可能取决于事务的执行顺序，这就违反了事务的原子性和一致性原则。

为了避免这种情况，数据库系统提供了锁机制来控制并发访问。锁可以阻止其他事务对被锁定资源的访问，直到当前事务完成其操作。常见的锁类型包括共享锁和排它锁。共享锁允许多个事务并发读取相同数据，而排它锁则确保事务在修改数据时独占访问。

5.1.2 锁机制的原理与类型

锁机制的基本原理是通过在数据对象上设置锁来控制对数据的访问。锁可以防止其他事务对当前事务正在处理的数据项进行修改，从而维护事务的隔离性。

数据库中常见的锁类型包括：

共享锁（Shared Lock） : 也称为读锁，多个事务可以同时对同一数据项加共享锁，进行读操作，但不能进行写操作。
排它锁（Exclusive Lock） : 也称为写锁，一旦事务对数据项加了排它锁，其他事务既不能读取也不能写入该数据项。
意向锁（Intention Locks） : 当事务意图对某个数据集中的数据项进行加锁时，首先会加意向锁。意向锁有意向共享锁和意向排它锁两种，用于优化锁的检查。
更新锁（Update Lock） : 用于修改操作，可以防止死锁的发生。

数据库系统通常会根据事务的具体操作自动选择合适的锁类型，并尝试以最小的影响范围和持续时间来应用锁，以平衡并发性能和数据一致性。