索引的底层原理

1.举例引出索引:

1.1.什么是索引：

• 1.索引是存储引擎用于快速查找数据记录的一种数据结构
• 2.索引好比一本书的目录部分，可以通过目录找到对应文章的页码，便可以快速定位需要的文章
• 3.MySQL中索引与书本的目录是一样的道理，在数据查找的时候，首先查看查询条件是否命中某条索引，符合索引则查找相关的数据，如果不符合则需要全表扫描，即需要一条一条的查找记录，知道找到与条件符合的记录为止

1.2.数据查找分析：

a.数据查找：

• 1.如上图所示，数据库没有索引的情况下，数据分布在硬盘不同的位置上面，读取数据时，摆臂需要前后摆动查找数据，这样操作非常消耗时间。如果数据顺序摆放，那么也需要从 1 到 6 行按顺序读取，这样就相当于进行了 6 次 l/O 操作，依旧非常耗时。如果我们不借助任何索引结构帮助我们快速定位数据的话，我们查找 Col2 = 89 这条记录，就要逐行去查找、去比较。从 Col2 = 34开始，进行比较，发现不是，继续下一行。
• 2.当数据量变得很大的时候，进行数据的查找就产生了下面的缺点：但如果表很大的话，有上千万条数据，就意味着要做很多次磁盘 I/O 才能找到。现在要查找 Col2 = 89 这条记录。CPU 必须先去磁盘查找这条记录，找到之后加载到内存，再对数据进行处理。这个过程最耗时间的就是磁盘 I/O（涉及到磁盘的旋转时间（速度较快）、磁头的寻道时间（速度慢、费时））。

b.二叉搜索树查找：

• 1.我们对数据使用二叉树这样的数据结构进行了存储，如下图所示：
  
• 2.对字段 Col2 添加了索引，就相当于在硬盘上为 Col2 维护了一个索引的数据结构，即这个二叉搜索树。二叉搜索树的每个结点存储的是(K, V) 结构，key是 Col2， value是该 key 所在行的文件指针（地址）
• 3.如该二叉搜索树的根节点就是 (34, 0x07)。现在对 Col2 添加了索引，这时再去查找 Col2 = 89 这条记录的时候会先去查找该二叉搜索树（二叉树的遍历查找）。读 34 到内存，89 > 34；继续右侧数据，读 89 到内存，89 == 89；找到数据返回。找到之后就根据当前结点的 value 快速定位到要查找的记录对应的地址。我们可以发现，只需要查找两次就可以定位到记录的地址，查询速度就提高了

所以说建索引：目的就是为了减少磁盘 I/O 的次数，加快查询速率

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2. 索引及其优缺点:

2.1.索引概述

• 1.MySQL官方对索引的定义为：索引（Index）是帮助MySQL高效获取数据的数据结构。
• 2.索引的本质：索引是数据结构。可以简单理解为“排好序的快速查找数据结构”，满足特定查找算法。这些数据结构以某种方式指向数据， 这样就可以在这些数据结构的基础上实现 高级查找算法
• 3.索引是在存储引擎中实现的，所以每种存储引擎的索引不一定完全相同，并且每种存储引擎不一定支持所有的索引类型。
• 4.存储引擎可以定义每个表的最大索引数和最大索引长度。所有存储引擎支持每个表至少16个索引，总索引长度至少256字节。有些存储引擎支持更多的索引数和更大的索引长度

2.2.索引优点：

• 1.索引类似大学图书馆建书目索引，提高数据检索的效率，降低 数据库的IO成本 ，这也是创建索引最主要的原因。
• 2.通过创建唯一索引，可以保证数据库表中每一行 数据的唯一性
• 3.在实现数据的参考完整性方面，可以 加速表和表之间的连接 。换句话说，对于有依赖关系的子表和父表联合查询时，可以提高查询速度。
• 4.在使用分组和排序子句进行数据查询时，可以显著 减少查询中分组和排序的时间 ，降低了CPU的消耗。

2.3.索引缺点

• 1.创建索引和维护索引要 耗费时间 ，并且随着数据量的增加，所耗费的时间也会增加。
• 2.索引需要占 磁盘空间 ，除了数据表占数据空间之外，每一个索引还要占一定的物理空间， 存储在磁盘上 ，如果有大量的索引，索引文件就可能比数据文件更快达到最大文件尺寸。
• 3.虽然索引大大提高了查询速度，同时却会 降低更新表的速度 。当对表中的数据进行增加、删除和修改的时候，索引也要动态地维护，这样就降低了数据的维护速度。因此，选择使用索引时，需要综合考虑索引的优点和缺点

提示：索引可以提高查询的速度，但是会 影响插入的速度。这种情况下，可以先删除表中的索引，然后再插入数据，插入完成后，再创建索引。

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3. InnoDB中索引的推演

3.1. 推演1:索引之前的查找:

先来看一个精确匹配的例子：SELECT [列名列表] FROM 表名 WHERE 列名 = xxx;

a.在一个页中查找数据

a1.数据页特点：

• 1.在数据库中，数据的存储单位是：数据页
• 2.每个数据页存储数据的最大是16KB
  
• 3.查询显示的这些数据，在磁盘是并不是连续存储的，而他们只是逻辑上连续的。她们是以单链表的形式，来保持数据上的逻辑连续
  

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a2.在一个页中查找数据

1.假设目前表中的记录比较少，所有的记录都可以被存放到一个页中，在查找记录的时候可以根据搜索条件的不同分为两种情况：

• 以主键为搜索条件:可以在页目录中使用二分法快速定位到对应的槽，然后再遍历该槽对应分组中的记录即可快速找到指定的记录
• 以其他列作为搜索条件:因为在数据页中并没有对非主键列建立所谓的页目录，所以我们无法通过二分法快速定位相应的槽。这种情况下只能从最小记录开始依次遍历单链表中的每条记录，然后对比每条记录是不是符合搜索条件。很显然，这种查找的效率是非常低的

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a3.在很多页中查找查找数据

• 1.大部分情况下我们表中存放的记录都是非常多的，需要好多的数据页来存储这些记录。在很多页中查找记录的话可以分为两个步骤：
  • 定位到记录所在的页。
  • 从所在的页内中查找相应的记录。
• 2.在没有索引的情况下，不论是根据主键列或者其他列的值进行查找，由于我们并不能快速的定位到记录所在的页，所以只能从第一个页沿着双向链表一直往下找，在每一个页中根据我们上面的查找方式去查找指定的记录。因为要遍历所有的数据页，所以这种方式显然是超级耗时的。如果一个表有一亿条记录呢？此时索引应运而生
  

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3.2.推演2-设计索引:

a.数据库表说明：

a1.建数据库表：

mysql> CREATE TABLE index_demo(
-> c1 INT,
-> c2 INT,
-> c3 CHAR(1),
-> PRIMARY KEY(c1)
-> ) ROW_FORMAT = Compact;

a2.建表说明：

• 这个新建的 index_demo 表中有2个INT类型的列，1个CHAR(1)类型的列，而且我们规定了c1列为主键，这个表使用 Compact 行格式来实际存储记录的，这里我们简化了index_demo表的行格式示意图：

• 1.record_type ：记录头信息的一项属性，表示记录的类型
  • 0 表示普通记录、 2 表示最小记录、 3 表示最大记录、
  • 1 暂时还没用过，下面讲。
• 2.next_record ：
  • 记录头信息的一项属性，表示下一条地址相对于本条记录的地址偏移量，我们用箭头来表明下一条记录谁。
• 3.各个列的值 ：
  • 这里只记录在 index_demo 表中的三个列，分别是 c1 、 c2 和 c3
• 4.其他信息 ：
  • 除了上述3种信息以外的所有信息，包括其他隐藏列的值以及记录的额外信息（下图中暂时没有画出来）

将记录格式示意图的其他信息暂时去掉并把它竖起来的效果就是如下这个样子：

• 把一些记录放到页里的示意图就是：

b.简单的索引设计方案

• 我们在根据某个搜索条件查找一些记录时为什么要遍历所有的数据页呢？
  • 因为各个页中的记录并没有规律，我们并不知道我们的搜索条件匹配哪些页中的记录，所以不得不依次遍历所有的数据页。
  • 所以如果我们想快速的定位到需要查找的记录在哪些数据页中该咋办？我们可以为快速定位记录所在的数据页而建立一个目录，建这个目录必须完成下边这些事：下一个数据页中用户记录的主键值必须大于上一个页中用户记录的主键值：

b1.页分裂介绍：

• 1.假设每个数据页最多能存放3条记录（实际上一个数据页非常大，可以存放下好多记录)。之后我们向 index_demo 表插入3条记录

INSERT INTO index_demo VALUES(1, 4, 'u'), (3, 9, 'd'), (5, 3, 'y')

• 2.那么这些记录已经按照主键值的大小串联成一个单向链表了，如图所示：

• 3.从图中可以看出来， index_demo 表中的 3 条记录都被插入到了编号为 10 的数据页中了。此时我们再来插入一条记录：

  INSERT INTO index_demo VALUES(4, 4, 'a')
  

• 4.因为页 10 最多只能放 3 条记录，当我们再存入第四条数据的时候，此时我们就必须再分配一个数据页：
  
• 5.注意，新分配的数据页编号可能并不是连续的。它们只是通过维护着上一个页和下一个页的编号而建立了链表关系。另外，页 10 中用户记录最大的主键值是 5，而页 28 中有一条记录的主键值是 4，因为 5 >4.所以这就不符合下一个数据页中用户记录的主键值必须大于上一个页中用户记录的主键值的要求，所以在插入主键值为 4 的记录的时候需要伴随着一次记录移动，也就是把主键值为 5 的记录移动到页28 中，然后再把主键值为 4 的记录插入到页 10 中，这个过程的示意图如下：

• 6.这个过程表明了在对页中的记录进行增删改操作的过程中，我们必须通过一些诸如记录移动的操作来始终保证这个状态一直成立:下一个数据页中用户记录的主键值必须大于上一个页中用户记录的主键值。这个过程我们称为页分裂

b2.给所有的页建立一个目录项

• 1.由于数据页的编号可能是不连续的，所以在向 index_demo 表中插入许多条记录后，可能是这样的效果：
  
• 2.因为这些 16KB 的页在物理存储上是不连续的，所以如果想从这么多页中根据主键值快速定位某些记录所在的页，我们需要给它们做个目录，每个页对应一个目录项，每个目录项包括下边两个部分：
  • 页的用户记录中最小的主键值，我们用 key 来表示。
  • 页号，我们用 page_no 表示。
• 3.所以我们为上边几个页做好的目录就像这样子：

• 4.以页 28 为例，它对应目录项 2 ，这个目录项中包含着该页的页号 28 以及该页中用户记录的最小主键值 5 。我们只需要把几个目录项在物理存储器上连续存储（比如：数组），就可以实现根据主键值快速查找某条记录的功能了。比如：查找主键值为 20 的记录，具体查找过程分两步：
  • 先从目录项中根据二分法快速确定出主键值为 20 的记录在目录项 3 中（因为 12 < 20 < 209），它对应的页是页 9。
  • 再根据前边说的在页中查找记录的方式去页 9 中定位具体的记录。
• 5.至此，针对数据页做的简易目录就搞定了。这个目录有一个别名，称为索引

c.InnoDB 中的索引方案

c1.迭代1次：目录项纪录的页

问题说明：

• 1.上边称为一个简易的索引方案，是因为我们为了在根据主键值进行查找时使用二分法快速定位具体的目录项而假设所有目录项都可以在物理存储器上连续存储，但是这样做有几个问题：
  • InnoDB 是使用页来作为管理存储空间的基本单位，最多能保证 16KB 的连续存储空间，而随着表中记录数量的增多，需要非常大的连续的存储空间才能把所有的目录项都放下，这对记录数量非常多的表是不现实的
  • 我们时常会对记录进行增删，假设我们把页 28 中的记录都删除了，那意味着目录项 2 也就没有存在的必要了，这就需要把目录项 2 后的目录项都向前移动一下，这样牵一发而动全身的操作效率很差

问题解决办法：

• 1.我们现在就需要一种可以灵活管理所有目录项的方式。我们发现目录项其实长得跟我们的用户记录差不多，只不过目录项中的两个列是主键和页号而已，为了和用户记录做一下区分，我们把这些用来表示目录项的记录称为目录项记录。
• 2.那 InnoDB 怎么区分一条记录是普通的用户记录还是目录项记录呢？使用记录头信息里的 record_type 属性，它的各个取值代表的意思如下：
  • 0：普通的用户记录
  • 1：目录项记录
  • 2：最小记录
  • 3：最大记录

引入 record_type 的目录项记录页：

• 1.我们把前边使用到的目录项放到数据页中的样子就是这样：
  
• 2.从图中可以看出来，我们新分配了一个编号为30的页来专门存储目录项记录。这里再次强调 目录项记录和普通的 用户记录 的不同点：
  • 目录项记录 的 record_type 值是1，而 普通用户记录 的 record_type 值是0。
  • 目录项记录只有 主键值和页的编号 两个列，而普通的用户记录的列是用户自己定义的，可能包含 很 多列 ，另外还InnoDB自己添加的隐藏列。
  • 了解：记录头信息里还有一个叫 min_rec_mask 的属性，只有在存储 目录项记录 的页中的主键值最小的 目录项记录 的 min_rec_mask 值为 1 ，其他别的记录的 min_rec_mask 值都是 0

数据项记录页和目录项记录页的相同点：

• 1.相同点：两者用的是一样的数据页，都会为主键值生成 Page Directory （页目录），从而在查找数据的时候，就可以按照主键值，使用二分法来查找，以便来加快查询速度

数据查找案例分析：

• 1.现在以查找主键为 20 的记录为例，根据某个主键值去查找记录的步骤就可以大致拆分成下边两步：
  • 先到存储目录项记录 的页，也就是页30中通过 二分法 快速定位到对应目录项，因为 12 < 20 < 209 ，所以定位到对应的记录所在的页就是页9。
  • 再到存储用户记录的页9中根据 二分法 快速定位到主键值为 20 的用户记录
    

c2.迭代2次：：多个目录项纪录的页

• 1.虽然说目录项记录中只存储主键值和对应的页号，比用户记录需要的存储空间小多了，但是不论怎么说一个页只有16KB大小，能存放的目录项记录也是有限的，那如果表中的数据太多，以至于一个数据页不足以存放所有的目录项记录，如何处理？
• 2.这里就假设一个存储目录项记录的页最多仅仅能存储4条记录，所以如果此时我们再向上图插入一条主键值为320的用户记录的话，就需要分配一个新的存储目录项记录的页：
  

c3.迭代3次：目录项记录页的目录页

• 1.问题来了，在这个查询步骤的第 1 步中我们需要定位存储目录项记录的页，但是这些页是不连续的，如果我们表中的数据非常多则会产生很多存储目录项记录的页，那我们怎么根据主键值快速定位一个存储目录项记录的页呢？那就为这些存储目录项记录的页再生成一个更高级的目录，就像是一个多级目录一样，大目录里嵌套小目录，小目录里才是实际的数据，所以现在各个页的示意图就是这样子：
  
• 2.如图，我们生成了一个存储更高级目录项的页 33 ，这个页中的两条记录分别代表页 30 和页 32，如果用户记录的主键值在 [1, 320) 之间，则到页 30 中查找更详细的目录项记录，如果主键值不小于320 的话，就到页 32 中查找更详细的目录项记录。
• 3.我们可以用下边这个图来描述它：上述这个结构其实就是B+树：
  

c4.B+Tree：

• 1.不论是存放用户记录的数据页，还是存放目录项记录的数据页，我们都把它们存放到 B+ 树这个数据结构中了，所以我们也称这些数据页为节点。从图中可以看出，我们的实际用户记录其实都存放在 B+ 树的最底层的节点上，这些节点也被称为叶子节点，其余用来存放目录项的节点称为非叶子节点或者内节点，其中 B+ 树最上边的那个节点也称为根节点。|
• 2.一个 B+ 树的节点其实可以分成好多层，规定最下边的那层，也就是存放我们用户记录的那层为第 0 层，之后依次往上加。之前我们做了一个非常极端的假设：存放用户记录的页最多存放 3 条记录 ，存放目录项记录的页最多存放 4 条记录 。其实真实环境中一个页存放的记录数量是非常大的
• 3.假设所有存放用户记录的叶子节点代表的数据页可以存放 100 条用户记录 ，所有存放目录项记录的内节点代表的数据页可以存放 1000 条目录项记录 ，那么：
  • ① 如果 B+ 树只有 1 层，也就是只有 1 个用于存放用户记录的节点，最多能存放 100 条记录。
  • ② 如果 B+ 树有 2 层，最多能存放 1000 × 100 = 10,0000 条记录。
  • ③ 如果 B+ 树有 3 层，最多能存放 1000 × 1000 × 100 = 1,0000,0000 条记录。
  • ④ 如果 B+ 树有 4 层，最多能存放 1000 × 1000 × 1000 × 100=1000,0000,0000 条记录。相当多的记录！
• 4.你的表里能存放 1000,0000,0000 条记录吗？所以一般情况下，我们用到的 B+ 树都不会超过 4 层，那我们通过主键值去查找某条记录最多只需要做 4 个页面内的查找（查找 3 个目录项页和 1 个用户记录页），又因为在每个页面内有所谓的 Page Directory （页目录），所以在页面内也可以通过二分法实现快速定位记录

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7.MySQL 数据结构选择的合理性

• 1.从 MySQL的角度讲，不得不考虑一个现实问题就是磁盘 I/O。如果我们能让索引的数据结构尽量减少硬盘的 I/O 操作，所消耗的时间也就越小。可以说，磁盘的 I/O 操作次数对索引的使用效率至关重要
• 2.查找都是索引操作，一般来说索引非常大，尤其是关系型数据库，当数据量比较大的时候索引的大小有可能几个 G 甚至更多，为了减少索引在内存的占用，数据库索引是存储在外部磁盘上的,当我们利用索引查询的时候，不可能把整个索引全部加载到内存，只能逐一加载，那么 MySQL 衡量查询效率的标准就是磁盘 I/O 次数

7.1.全表遍历

• 1.全表遍历就是一个全表扫描的过程，就是根据双向链表把磁盘上的数据页加载到缓存页里去，然后在缓存页内部查找那条数据。
• 2.当数据量大的时候，全表遍历性能非常低，时间特别长，应该尽量避免全表遍历

7.2.Hash 结构:

a.Hash介绍：

• 1.Hash 本身是一个函数，又被称为散列函数，它可以帮助我们大幅提升检索数据的效率。Hash 算法是通过某种确定性的算法（比如MD5、SHA1、SHA2、SHA3）将输入转变为输出。相同的输入永远可以得到相同的输出，假设输入内容有微小偏差，在输出中通常会有不同的结果
• 2.举例：如果你想要验证两个文件是否相同，那么你不需要把两份文件直接拿来比对，只需要让对方把 Hash 函数计算得到的结果告诉你即可，然后在本地同样对文件进行 Hash 函数的运算，最后通过比较这两个 Hash 函数的结果是否相同，就可以知道这两个文件是否相同

b.加速查找速度的数据结构，常见的有两类：

• 1.树，例如平衡二叉搜索树，查询/插入/修改/删除的平均时间复杂度都是 O(log2n)；
• 2.哈希。例如 HashMap，查询/插入/修改/删除的平均时间复杂度都是 O(1)；
  

（3）采用 Hash 进行检索效率非常高，基本上一次检索就可以找到数据，而 B+ 树需要自顶向下依次查找，多次访问节点才能找到数据，中间需要多次 I/O 操作，从效率来说 Hash 比 B+ 树更快。在哈希的方式下，一个元素 k 处于 h(k) 中，即利用哈希函数 h，根据关键字 k 计算出槽的位置。函数 h 将关键字域映射到哈希表 T[o…m - 1] 的槽位上。

（4）上图中哈希函数 h 有可能将两个不同的关键字映射到相同的位置，这叫做碰撞/冲突 ，在数据库中一般采用链接法来解决。在链接法中，将散列到同一槽位的元素放在一个链表中，如下图所示：

（5）实验：体会数组和 hash 表的查找方面的效率区别：

// 时间复杂度为 O(n)
@Test
public void test1() {
    int[] arr = new int[100000];
    for (int i = 0; i < arr.length; i++) {
        arr[i] = i + 1;
    }
    long start = System.currentTimeMillis();
    for (int j = 1; j <= 100000; j++) {
        int temp = j;
        for (int i = 0; i < arr.length; i++) {
            if (temp == arr[i]) {
                break;
            }
        }
    }
    long end = System.currentTimeMillis();
    System.out.println("time: " + (end - start)); //time: 2100 ms
}

@Test
public void test2() {
    HashSet<Integer> set = new HashSet<>(100000);
    for (int i = 0; i < 100000; i++) {
        set.add(i + 1);
    }
    long start = System.currentTimeMillis();
    for (int j = 1; j <= 100000; j++) {
        int temp = j;
        boolean contains = set.contains(temp);
    }
    long end = System.currentTimeMillis();
    System.out.println("time: " + (end - start)); //time： 6
}

（6）Hash 结构效率高，那为什么索引结构要设计成树型呢？
① Hash索引仅能满足 (=)、(<>) 和 IN 查询。如果进行范围查询，哈希型的索引，时间复杂度会退化为O(n)；而树型的“有序”特性，依然能够保持 O(log2n) 的高效率。
② Hash 索引还有一个缺陷，数据的存储是没有顺序的，在ORDER BY的情况下，使用Hash索引还需要对数据重新排序。I
③ 对于联合索引的情况，Hash 值是将联合索引键合并后一起来计算的，无法对单独的一个键或者几个索引键进行查询。
④ 对于等值查询来说，通常 Hash 索引的效率更高，不过也存在一种情况，就是索引列的重复值如果很多，效率就会降低。这是因为遇到Hash 冲突时，需要遍历桶中的行指针来进行比较，找到查询的关键字，非常耗时。所以，Hash 索引通常不会用到重复值多的列上，比如列为性别、年龄的情况等。

（7）Hash 索引适用存储引擎如表所示：

索引 \ 存储引擎 MyISAM InnoDB Memory
Hash 索引 不支持 不支持 支持
（8）Hash 索引的适用性
① Hash 索引存在着很多限制，相比之下在数据库中 B+ 树索引的使用面会更广，不过也有一些场景采用 Hash 索引效率更高，比如在键值型 (Key-Value) 数据库中，Redis 存储的核心就是 Hash 表。
② MySQL 中的 Memory 存储引擎支持 Hash 存储，如果我们需要用到查询的临时表时，就可以选择 Memory 存储引擎，把某个字段设置为Hash 索引，比如字符串类型的字段，进行 Hash 计算之后长度可以缩短到几个字节。当字段的重复度低，而且经常需要进行等值查询的时候，采用 Hash 索引是个不错的选择。
③ 另外，InnoDB 本身不支持 Hash 索引，但是提供自适应 Hash 索引 (Adaptive Hash lndex)。什么情况下才会使用自适应 Hash 索引呢？如果某个数据经常被访问，当满足一定条件的时候，就会将这个数据页的地址存放到 Hash 表中。这样下次查询的时候，就可以直接找到这个页面的所在位置。这样让 B+ 树也具备了 Hash 索引的优点。

采用自适应 Hash 索引目的是方便根据 SQL 的查询条件加速定位到叶子节点，特别是当 B+ 树比较深的时候，通过自适应 Hash 索引可以明显提高数据的检索效率。我们可以通过 innodb_adaptive_hash_index 变量来查看是否开启了自适应 Hash，比如：

show variables like '%adaptive_hash_index';

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7.3.二叉搜索树

如果我们利用二叉树作为索引结构，那么磁盘的 I/O 次数和索引树的高度是相关的。
（1）二叉搜索树的特点
① 一个节点只能有两个子节点，也就是一个节点度不能超过 2；
② 左子节点 < 本节点、右子节点 >= 本节点，比我大的向右，比我小的向左；

（2）查找规则
我们先来看下最基础的二叉搜索树 (Binary Search Tree)，搜索某个节点和插入节点的规则一样，我们假设搜索插入的数值为 key：
① 如果 key 大于根节点，则在右子树中进行查找；
② 如果 key 小于根节点，则在左子树中进行查找；
③ 如果 key 等于根节点，也就是找到了这个节点，返回根节点即可。

（3）举个例子，我们对数列 (34，22，89，5，23，77，91）创造出来的二分查找树如下图所示：

但是存在特殊的情况，就是有时候二叉树的深度非常大。比如我们给出的数据顺序是 (5, 22, 23, 34, 77, 89, 91)，创造出来的二分搜索树如下图所示：

上面第二棵树也属于二分查找树，但是性能上已经退化成了一条链表，查找数据的时间复杂度变成了 O(n)。你能看出来第一个树的深度是 3，也就是说最多只需 3 次比较，就可以找到节点，而第二个树的深度是 7，最多需要 7 次比较才能找到节点。

（4）为了提高查询效率，就需要 减少磁盘 I/O 数 。为了减少磁盘 I/O 的次数，就需要尽量降低树的高度，需要把原来“瘦高”的树结构变的“矮胖”，树的每层的分叉越多越好。

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7.4.AVL 树

（1）为了解决上面二叉查找树退化成链表的问题，人们提出了平衡二叉搜索树 (Balanced Binary Tree)，又称为 AVL树（有别于 AVL 算法），它在二叉搜索树的基础上增加了约束，具有以下性质：
它是一棵空树或它的左右两个子树的高度差的绝对值不超过 1，并且左右两个子树都是一棵平衡二叉树。

（2）这里说一下，常见的平衡二叉树有很多种，包括了平衡二叉搜索树、红黑树、数堆、伸展树。平衡二叉搜索树是最早提出来的平衡二叉搜索树，当我们提到平衡二叉树时一般指的就是平衡二叉搜索树。事实上，第一棵树就属于平衡二叉搜索树，搜索时间复杂度就是 O(log2n)。

（3）数据查询的时间主要依赖于磁盘 I/O 的次数，如果我们采用二叉树的形式，即使通过平衡二叉搜索树进行了改进，树的深度也是O(log2n)，当 n 比较大时，深度也是比较高的，比如下图的情况：

（4）每访问一次节点就需要进行一次磁盘 I/O 操作，对于上面的树来说，我们需要进行 5 次 I/O 操作。虽然平衡二叉树的效率高，但是树的深度也同样高，这就意味着磁盘 I/O 操作次数多，会影响整体数据查询的效率。针对同样的数据，如果我们把二叉树改成 M 叉树 (M>2) 呢？当 M = 3 时，同样的 31 个节点可以由下面的三叉树来进行存储：

你能看到此时树的高度降低了，当数据量 N 大的时候，以及树的分叉数 M 大的时候，M 叉树的高度会远小于二叉树的高度 (M >2)。所以，我们需要把树从“瘦高"变“矮胖”。

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7.5.B-Tree

（1）B树的英文是 Balance Tree，也就是多路平衡查找树。简写为 B-Tree（注意横杠表示这两个单词连起来的意思，不是减号）。它的高度远小于平衡二叉树的高度。B 树的结构如下图所示：

B 树作为多路平衡查找树，它的每一个节点最多可以包括 M 个子节点，M 称为 B 树的阶。每个磁盘块中包括了关键字和子节点的指针。如果一个磁盘块中包括了 x 个关键字，那么指针数就是 x + 1。对于一个 100 阶的 B 树来说，如果有 3 层的话最多可以存储约 100 万的索引数据。对于大量的索引数据来说，采用 B 树的结构是非常适合的，因为树的高度要远小于二叉树的高度。

（2）一个 M 阶的 B 树 (M > 2) 有以下的特性：

① B 树在插入和删除节点的时候如果导致树不平衡，就通过自动调整节点的位置来保持树的自平衡。
② 关键字集合分布在整棵树中，即叶子节点和非叶子节点都存放数据。搜索有可能在非叶子节点结束。
③ 其搜索性能等价于在关键字全集内做一次二分查找。

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7.6.B+Tree：

a.B+ 树概述：

• 1.B+ 树也是一种多路搜索树，基于B树做出了改进，主流的 DBMS 都支持 B+ 树的索引方式，比如 MySQL。相比于 B-Tree，B+Tree 适合文件索引系统。
• 2.MySQL官网说明：
  

b.B+ 树和 B 树的差异：

• 1.在 B+ 树中，有 k 个孩子的节点就有 k 个关键字。也就是孩子数量 = 关键字数，而在 B 树中，孩子数量 = 关键字数 +1。
• 2.在 B+ 树中，非叶子节点的关键字也会同时存在在子节点中，并且是在子节点中所有关键字的最大（或最小）。
• 3.在 B+ 树中，非叶子节点仅用于索引，不保存数据记录，跟记录有关的信息都放在叶子节点中。而在 B 树中， 非叶子节点既保存索引，也保存数据记录 。
• 4.所有关键字都在叶子节点出现，叶子节点构成一个有序链表，而且叶子节点本身按照关键字的大小从小到大顺序链接。

案例说明：

• 下图就是一棵 B+ 树，阶数为 3，根节点中的关键字 1、18、35 分别是子节点 (1，8，14)，(18，24，31) 和 (35，41，53) 中的最小值。每一层父节点的关键字都会出现在下一层的子节点的关键字中，因此在叶子节点中包括了所有的关键字信息，并且每一个叶子节点都有一个指向下一个节点的指针，这样就形成了一个链表
  

比如，我们想要查找关键字16，B+ 树会自顶向下逐层进行查找：

• ① 与根节点的关键字 (1, 18, 35) 进行比较，16 在 1 和 18 之间，得到指针 P1（指向磁盘块 2）
• ② 找到磁盘块 2，关键字为 (1, 8, 14)，因为 16 大于 14，所以得到指针 P3（指向磁盘块 7）
• ③ 找到磁盘块 7，关键字为（14, 16, 17），然后我们找到了关键字 16，所以可以找到关键字 16 所对应的数据。
• 5.整个过程一共进行了 3 次 I/O 操作，看起来 B+ 树和 B 树的查询过程差不多，但是 B+ 树和 B 树有个根本的差异在于，B+ 树的中间节点并不直接存储数据。这样的好处都有什么呢?
  • B+ 树查询效率更稳定。因为 B+ 树每次只有访问到叶子节点才能找到对应的数据，而在 B 树中，非叶子节点也会存储数据，这样就会造成查询效率不稳定的情况，有时候访问到了非叶子节点就可以找到关键字，而有时需要访问到叶子节点才能找到关键字。
  • B+ 树的查询效率更高。这是因为通常 B+ 树比 B 树更矮胖（阶数更大，深度更低），查询所需要的磁盘 I/O 也会更少。同样的磁盘页大小，B+ 树可以存储更多的节点关键字。
  • 不仅是对单个关键字的查询上，在查询范围上，B+ 树的效率也比 B 树高。这是因为所有关键字都出现在 B+ 树的叶子节点中，叶子节点之间会有指针，数据又是递增的，这使得我们范围查找可以通过指针连接查找。而在B树中则需要通过中序遍历才能完成查询范围的查找，效率要低很多。

B 树和 B+ 树都可以作为索引的数据结构，在 MySQL 中采用的是 B+ 树。但 B 树和 B+树各有自己的应用场景，不能说 B+ 树完全比 B 树好，反之亦然。

c.思考题

• 1.思考题 1：为了减少 I/O，索引树会一次性加载吗？
  • 数据库索引是存储在磁盘上的，如果数据量很大，必然导致索引的大小也会很大，超过几个G
  • 当我们利用索引查询时候，是不可能将全部几个 G 的索引都加载进内存的，我们能做的只能是逐一加载每一个磁盘页，因为磁盘页对应着索引树的节点。
• 2.思考题 2：B+树的存储能力如何？为何说一般查找行记录，最多只需1~3次磁盘 I/O？
  • InnoDB 存储引擎中页的大小为 16KB，一般表的主键类型为 INT（占用 4 个字节）或 BIGINT（占用8个字节），指针类型也一般为 4 或 8 个字节，也就是说一个页（B+Tree 中的一个节点）中大概存储 16KB / (8B+8B) = 1K 个键值（因为是估值，为方便计算，这里的 K 取值为103。也就是说一个深度为 3 的 B+Tree 索引可以维护 103 * 103 * 103 = 10 亿条记录。（这里假定一个数据页也存储 103 条行记录数据了）
  • 实际情况中每个节点可能不能填充满，因此在数据库中，B+Tree 的高度一般都在 2 ~ 4 层。MySQL 的 InnoDB 存储引擎在设计时是将根节点常驻内存的，也就是说查找某一键值的行记录时最多只需要 1 ~ 3 次磁盘 I/O 操作。
• 思考题 3：为什么说 B+ 树比 B- 树更适合实际应用中操作系统的文件索引和数据库索引？
  • B+ 树的磁盘读写代价更低
  • B+ 树的内部结点并没有指向关键字具体信息的指针。因此其内部结点相对 B 树更小。如果把所有同一内部结点的关键字存放在同一盘块中，那么盘块所能容纳的关键字数量也越多。一次性读入内存中的需要查找的关键字也就越多。相对来说 I/O 读写次数也就降低了。
  • B+ 树的查询效率更加稳定：由于非终结点并不是最终指向文件内容的结点，而只是叶子结点中关键字的索引。所以任何关键字的查找必须走一条从根结点到叶子结点的路。所有关键字查询的路径长度相同，导致每一个数据的查询效率相当。
• 4.思考题 4：Hash 索引与 B+ 树索引的区别是什么？
  • 我们之前讲到过 B+ 树索引的结构，Hash 索引结构和 B+ 树的不同，因此在索引使用上也会有差别。
  • Hash 索引不能进行范围查询，而 B+ 树可以。这是因为 Hash 索引指向的数据是无序的，而 B+ 树的叶子节点是个有序的链表。
  • Hash索引不支持联合索引的最左侧原则（即联合索引的部分索引无法使用），而 B+ 树可以。对于联合索引来说，Hash 索引在计算Hash 值的时候是将索引键合并后再一起计算 Hash 值，所以不会针对每个索引单独计算 Hash 值。因此如果用到联合索引的一个或者几个索引时，联合索引无法被利用。
  • Hash 索引不支持 ORDER BY 排序，因为 Hash 索引指向的数据是无序的，因此无法起到排序优化的作用，而 B+ 树索引数据是有序的，可以起到对该字段 ORDER BY 排序优化的作用。同理，我们也无法用 Hash 索引进行模糊查询，而 B+ 树使用LIKE进行模糊查询的时候，LIKE 后面后模糊查询（比如 % 结尾）的话就可以起到优化作用。
  • InnoDB 不支持 Hash 索引，而支持 B+ 树索引。
• 思考题 5：Hash 索引与 B+ 树索引是在建索引的时候手动指定的吗？
  • 如果使用的是 MySQL 的话，我们需要了解 MysQL 的存储引擎都支持哪些索引结构，如下图所示（参考来源官方文档）。如果是其他的 DBMS，可以参考相关的 DBMS 文档。
  • 可以看到，针对 InnoDB 和 MylSAM 存储引擎，都会默认采用 B+ 树索引，无法使用 Hash 索引。InnoDB 提供的自适应 Hash 是不需要手动指定的。如果是 Memory/Heap 和 NDB 存储引擎，是可以进行选择 Hash 索引的

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7.7.R-Tree：

a.R树说名：

• 1.R-Tree 在 MySQL 很少使用，仅支持 geometry 数据类型，支持该类型的存储引擎只有 myisam、bdb、 innodb、ndb、archive 这几种。
• 2.举个 R 树在现实领域中能够解决的例子：
  • 查找 20 英里以内所有的餐厅。如果没有 R 树你会怎么解决？一般情况下我们会把餐厅的坐标 (x,y) 分为两个字段存放在数据库中，一个字段记录经度，另一个字段记录纬度。这样的话我们就需要遍历所有的餐厅获取其位置信息，然后计算是否满足要求。如果一个地区有 100 家餐厅的话，我们就要进行 100 次位置计算操作了，如果应用到谷歌、百度地图这种超大数据库中，这种方法便必定不可行了。
• 3.R 树就很好的解决了这种高维空间搜索问题 。它把 B 树的思想很好的扩展到了多维空间，采用了 B 树分割空间的思想，并在添加、删除操作时采用合并、分解结点的方法，保证树的平衡性。因此，R 树就是一棵用来 存储高维数据的平衡树 。相对于 B-Tree，R-Tree 的优势在于范围查找
  

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7.8.小结:

a.小结说明：

• 1.使用索引可以帮助我们从海量的数据中快速定位想要查找的数据，不过索引也存在一些不足，比如占用存储空间、降低数据库写操作的性能等，如果有多个索引还会增加索引选择的时间。当我们使用索引时，需要平衡索引的利（提升查询效率）和弊（维护索引所需的代价）。
• 2.在实际工作中，我们还需要基于需求和数据本身的分布情况来确定是否使用索引，尽管索引不是万能的，但数据量大的时候不使用索引是不可想象的，毕竟索引的本质，是帮助我们提升数据检索的效率。

b.算法的时间复杂度

• 1.同一问题可用不同算法解决，而一个算法的质量优劣将影响到算法乃至程序的效率。算法分析的目的在于选择合适算法和改进算法。