美国证券交易委员会(SEC)在2月20日发表了对安全企业Gladius Network发行未注册ICO一事的处理结果。本次报告首次使用了“Unregistered ICO(未注册) ”这一用词。
值得注意的是Gladius Network主动与SEC进行了联系,承认自己有发行未注册证券的可能性,虽然被认定为发行未注册证券,但是没有收到罚款。
这将成为判定未注册证券的新判例,对在美国进行ICO的项目方有重要的指导作用。
Gladius Network总部位于华盛顿,主要研究DDos攻击的防护。2017年末通过ICO募集了1270万美元的资金。但在2018年8月,主动向SEC进行了申告。
今后,Gladius Network将返还全部筹集的资金,并进行有价证券的注册。SEC则并没有对其处以罚款。今后,是否退资以及是否有注册证券的意向可能成为是否罚款的基准。
SEC网络部门领导Robert A. Cohen如下评论道:
“SEC已经告知企业,在发行数字代币时必须遵守证券法”
从本事件可以看出,进行ICO的企业应主动与SEC联系,争取“宽大处理”,Gladius公司今后也会向SEC定期披露报告。
本次宽大处理较为罕见,去年11月末,SEC曾因为发行未注册的证券,向Airfox和Paragon两家公司处以罚款,并要求其退回全部筹集的资金。