得益于ISO标准

3

                                  得益于ISO标准
                        Nigel Bevan and Jonathan Earthy

介绍
什么是国际标准？
自上世纪80年代末以来，与HCI和可用性相关的国际标准得到了广泛的发展。这些标准中有许多并不是人们通常理解的标准。可用性设计很少是绝对的:它取决于使用环境、设计环境、资源约束和可用性的重要性等因素。因此，HCI的许多标准包含关于良好实践的指导和建议。
HCI的大多数国际标准都是在世界卫生组织的支持下制定的，例如国际标准化组织(ISO)和国际电工委员会(IEC)。[ “ISO标准”一词在本章中用于泛指ISO、IEC和ISO/IEC发布的标准。]表3.1解释了后表中ISO和IEC标准的现状。
HCI标准的初步工作由ISO TC 159/SC4“人机交互人机工程学”小组委员会(见健康与安全主任，2003)承担，这些标准中有许多包含一般原则，可以从中派生出适当的接口和过程。这使得标准成为良好的专业实践的权威声明，但也使得很难知道接口是否符合标准。Reed et al.(1999)讨论符合这些标准的方法。
ISO/IEC JTC1“信息技术”委员会最近建立了SC 35“用户界面”，这是从早期的键盘工作演变而来的布局。该小组为用户界面制定了更具体的标准。
可用性专家与ISO/IEC JTC1/SC7“软件和系统工程”小组委员会合作，将可用性集成到软件工程和软件质量标准中。这需要一些妥协:例如通过采用新的术语“使用中的质量”来代表人机工程学的可用性的概念，来协调可用性的不同定义(Bevan, 1999)。

HCI标准的类型
与HCI和可用性相关的标准主要涉及以下几个方面:
•用户界面和交互。
•可用性和以人为中心的质量(使用中的质量)作为预期结果。
•以人为本的设计过程用于开发产品。
•组织应用以人为本的设计的能力。
图3.1说明了不同类型的标准之间的逻辑关系。预期的结果是可用性:使产品在预期的上下文中有效、高效和令人满意的。这样做的先决条件是为产品、系统或服务提供适当的接口和交互。这需要以人为本的设计过程，而要实现这一过程，始终需要组织能力来支持以人为本的设计。

用户界面和交互
符合人体工程学的指导方针
早期在人机工程学可用性标准方面所做的大部分努力都是为了在ISO 9241系列(Stewart, 2000)中为用户界面设计制定详细的指导方针，这与Smith and Mosier(1986)的指导方针有着相同的传统。由ISO TC159/SC4(表3.3)制订的详尽的ISO 9241用户界面指引(表3.2)及其他标准，包括设计资料的表达、用户指引、菜单、直接操作、表格、触感界面及易读性。

图3.1标准分类
表3.2 ISO 9241《人机交互工效学》标准

表3.3 ISO TC159/SC4《人机交互工效学》标准

它们提供了全面的参考资料，可以作为设计决策的权威依据。有些是有条件的准则(Harker, 1995)。
但是，虽然ISO 9241用户界面指南构成了一个庞大的知识体系，但对于设计师来说，它们并不容易使用(Carter, 1999;de Souza和Bevan, 1990;Thovtrup & Nielsen, 1991)。在网页设计方面，美国是一个很好的例子，美国卫生与公众服务部(HHS)拥有资源来制定和维护一套指南(美国卫生与公众服务部，2016a)，该指南在表述和内容上优于最初的ISO标准(ISO 9241‐151)(Bevan and Spinhof, 2007)。
ISO 9241‐110“对话原则”描述了更通用的人机工程学设计原则，并为将这些原则应用于交互系统的分析、设计和评估提供了框架。这些原则的意图类似于Jacob Nielsen的10个用户界面设计可用性启发(尼尔森,1995)。
ISO 9241还对物理输入设备和显示屏提出了要求。

接口元素
ISO/IEC JTC1/SC35用户接口开发了更详细的标准，指定了特定类型的用户接口的各个方面(表3.4)。每个SC 35工作组开发的标准类型包括:
wg1键盘、方法和与输入及其反馈相关的设备
•不同类型键盘的布局。关于虚拟键盘(如屏幕键盘)的指导工作正在开展。
•支持不同输入设备和方法之间互操作性的手势框架。

表3.4 ISO/IEC JTC1/SC35标准(可访问性见表3.5)

wg2图形用户界面和交互
•符号和图标的集合。
•可访问图标和符号设计指南。
WG 4为移动设备的用户界面
•使用四个‐方向键进行菜单选择的导航方法设计指南。
•移动设备通信管理的用户界面功能。
wg5文化和语言适应性
•支持集成文化需求的一系列标准
以及产品标准中的语言适应性和用户界面(CLAUI)方面，以便软件和硬件能够适应当地的文化和语言需求。
wg6用户界面可访问性
•支持用户界面可访问性的几个标准，包括:可用性实践代码、用户可访问性需求集合、各种类型接口组件的可访问性、公共访问概要文件以及IT与辅助技术互操作性指南。
(ISO 9231‐20和ISO 9241‐172(表3.2)也关注无障碍设计，其他几个ISO TC159/SC4标准(表3.3)也关注无障碍设计。
WG 7用户界面对象,操作和属性
•关于用户界面对象、操作和的标准化的指导属性，以及对这些对象、操作的实现和属性的任何或所有模式。
WG 8远程交互的用户界面
•支持开发的“通用远程控制台”标准，部署和使用可以提供的可插拔和个人用户界面
“可访问的用户界面，为每个人，在任何地方，对任何东西”(见Bund et al., 2010; Klima et al. 2009)。
AHG 1物联网(IoT)用户界面这一领域的新工作正在启动。

可访问性
无障碍标准由ISO和ISO/IEC JTC 1共同制定(表3.5)。

人机工程学的其他应用
ISO TC159和其他ISO委员会已经为工效学的具体应用制定了标准(表3.6)。
表3.5可达性标准

表3.6人机工程学的其他应用标准

可用性和人类为中心的质量为目的的结果
可用性和以人为中心的质量
虽然可用性的日常意义是易于使用,1998年ISO 9241 11应承担的可用性更战略解释交互的预期结果:在多大程度上一个系统,产品或服务可以使用指定的用户实现指定目标有效性、效率和满意度在指定的上下文使用。这将可用性从美好的东西转变为战略性的业务目标:用户能够在可接受的时间内成功完成任务是很重要的，在互联网时代，让客户满意是至关重要的。
这种可用性方法可以包括可访问性(对具有最广泛功能的人员的有效性、效率和满意度)和用户体验(UX)。用户体验有很多解释(见本手册的第十章),但210年ISO 9241量定义为一个人的认知和反应生成的使用和/或预期使用的产品、系统或者服务(包括所有用户的情感、信仰、喜好、认知、生理和心理反应、行为和成就之前,发生在,和用后)。当前修订的ISO 9241‐11扩展了可用性，包括实现实用和享乐目标，从而包括用户体验的许多方面。
ISO 9241‐220最近引入了新的术语“以人为本的质量”，将这些特性与可用性的作用结合起来，以最小化任何负面后果并优化正面结果。这认识到仅仅考虑成功的相互作用是不够的，将可用性差可能导致任何不良后果的可能性最小化也很重要。(例子可能包括个人未能购买正确的交通车票，用户错误对公司造成的不利经济后果，以及家用暖气控制系统可用性差造成的环境后果。)ISO 9241‐220解释说，以人为本的质量是人性化的主要目标。根据以人为本的质量组件所提供的好处来传达可用性，可以为以人为本的设计活动所需的资源提供令人信服的理由(参见图3.2，改编自ISO 9241‐220)。

可用性和软件质量
在最初的ISO/IEC 9126:1990软件质量标准中，可用性仅指用户界面的可用性。然而，广泛的人机工程学观点的可用性随后被纳入软件质量标准作为“使用中的质量”(Bevan, 1999)。这样做的主要好处是使人机工程学的可用性概念(重新定义为用户体验的质量)成为软件工程的目标。
ISO / IEC 25010:2011(表3.7),它已经取代了ISO / IEC 9126,使用质量定义为:“一个产品或系统的程度可以通过特定的用户,以满足他们的需求与效率,实现特定目标的效率,从风险和自由满意度在特定上下文中使用,“这是非常类似于人类必经集中质量的新概念。正在进行讨论，以确定是否可能更密切地协调这些概念。

图3.2以人为中心的质量

表3.7与可用性相关的ISO/IEC 250xx质量模型和测量标准

确保可用性
当ISO 9241‐11在1988年首次起草时，意图是产生“可用性保证声明”，包括测试报告，给出在特定使用环境下的有效性、效率和满意度的结果(Bevan & Holdaway, 1993)。不幸的是，当时工业的一些部门不希望被迫生产可用的产品，一家美国大公司威胁要利用其影响力确保该标准被拒绝，除非它被重新起草为指导而不是要求。
然而，10年后，同样的概念在美国被重新发明，成为可用性测试报告的通用行业格式，由一群公司在产品采购中对可用性的低关注感到沮丧(Bevan等人)。,2002)。这在2001年成为美国标准ANSI/NCITS 354，在2006年成为国际标准ISO/IEC 25062。ISO/IEC 25062指定了可用性测试总结性报告中包含的内容，该报告将使供应商能够向潜在购买者和购买者演示其系统的可用性。
ISO 20282‐2为总结性可用性测试指定了一种测试方法，该方法能够产生足够可靠的结果，为消费品和公共使用产品提供可用性保证。ISO 20282在2006年和2007年被作为初步标准发布，并在多个部分进行了审查，但在此之前，一家大型德国公司一直在大力游说，以阻止该标准的发布规范消费品的可用性。

医疗设备的可用性。
原先的IEC 62366:2007标准最近已被撤回，取而代之的是两个新的部分:
•IEC 62366‐1:2015《可用性工程在医疗设备上的应用》规定了一个流程，供制造商分析、指定、开发和评估与安全相关的医疗设备的可用性。这个可用性工程过程使制造商能够评估和减轻与正确使用和使用错误相关的风险。它还可以用来识别与非正常使用相关的风险。
•IEC TR 62366‐2:2016《医疗设备可用性工程应用指南》提供了针对特定领域的指南，这些领域对于实现IEC 62366‐1:2015中定义的可用性工程流程以及支持安全以外的目标是有帮助的。
0

可用性和使用质量的度量
由ISO/IEC JTC1/SC7软件工程公司生产的ISO/IEC 25022(表3.7)规定了使用中的质量度量标准，其中包括适用于ISO 9241‐11中定义的相同可用性组件的度量标准:有效性、效率和满意度(表3.8)这类似于以人为本的质量中“尽量减少任何负面后果”。一个示例度量是:“在使用情况中，出现人为或系统错误并造成经济后果的比例。“虽然通常不可能在使用环境中控制可能影响风险自由的其他因素，但通常可以为可用性差或产品质量差可能导致的潜在风险提供证据。”ISO/IEC 25022还提供了上下文覆盖率的度量标准:“产品或系统在指定的使用上下文和超出最初明确标识的上下文的情况下，能够有效、高效、满意和无风险地使用的程度”(表3.10)。在ISO/IEC 25010中引入了上下文覆盖，以提供所有定义和可用性的规范和评估
预期的使用上下文。灵活性度量用于评估产品或系统在超出系统需求中最初指定的范围的情况下，以可接受的有效性、效率、满意度和免于风险的程度。灵活性使产品能够考虑环境、机会和可能事先没有预料到的个人偏好。

ISO/IEC 25022还提出了避免风险的措施(表3.9)，定义为“产品或系统的质量减轻或避免对用户、组织或项目的潜在风险的程度，包括对经济状况、人类生命、健康或环境的风险”。这类似于以人为本的质量中“尽量减少任何负面后果”。一个示例度量是:“在使用情况中，出现人为或系统错误并造成经济后果的比例。“虽然通常不可能在使用环境中控制可能影响风险自由的其他因素，但通常可以为可用性差或产品质量差可能导致的潜在风险提供证据。”ISO/IEC 25022还提供了上下文覆盖率的度量标准:“产品或系统在指定的使用上下文和超出最初明确标识的上下文的情况下，能够有效、高效、满意和无风险地使用的程度”(表3.10)。在ISO/IEC 25010中引入了上下文覆盖，以提供所有定义和可用性的规范和评估预期的使用上下文。灵活性度量用于评估产品或系统在超出系统需求中最初指定的范围的情况下，以可接受的有效性、效率、满意度和免于风险的程度。灵活性使产品能够考虑环境、机会和可能事先没有预料到的个人偏好。

人类还是为中心设计
《互动系统以人为本设计流程概述》最初于1999年以ISO 13407的标准发布，2010年修订并重新编号为ISO 9241‐210。作为管理者指南，它是可用性和以人为中心的设计的最佳简明介绍之一。(以“人”为中心，而不是以“用户”为中心，以承认可能不是用户的利益相关者的重要性。)ISO 13407中的一些建议已经提出了要求。例如，对于显示符合ISO 9241‐210的开发过程，要求包括:

•项目规划应为以人为中心的活动分配时间和资源。这将包括迭代和用户反馈的合并时间，以及评估设计解决方案是否满足用户需求。•应识别相关用户和利益相关者群体，并根据关键目标和约束描述他们与拟议开发的关系。•在任何互动系统的设计过程中，都应进行四项以人为中心的设计活动。•理解并指定使用上下文;•明确用户需求;•提供设计解决方案;•评估。

这使得ISO 9241‐210成为确保以人为本的设计过程的基本要素的有力工具。

ISO/IEC 25062:可用性测试报告定义了总结可用性评估报告的内容。ISO/IEC 25063:使用上下文描述定义了关于使用上下文(用户、任务和环境的特征)的信息，这些信息应该在设计和开发的不同阶段进行标识和记录。ISO/IEC 25064:用户需求报告定义了用户需求报告中应包含的信息类型，包括:

•用户责任和目标;
•基于用户需求的源数据;
•确定并报告用户需求，以用户或与之相关的一组用户、预期要实现的结果、为实现预期结果而确定的必要先决条件(需求)以及应用该需求的特定使用环境来表示;
•确定并报告管理层和其他利益相关者的需求;
•性能缺陷/问题/潜在改进(如果确定)。

ISO/IEC CD 25065:用户需求规范定义了用户需求规范中应包含的信息，包括以人为中心的质量目标、以用户应该能够做的事情来表达的详细用户需求、预期的使用环境和任何已知的约束。

ISO/IEC 25066:评估报告
•指定可用性评估报告中应该包括哪些内容。它确定了不同类型的可用性评估，并为每种可用性评估指定了报告中应该包含的内容:
•检查，以识别可用性缺陷和相应的潜在可用性问题。定性:通过观察用户行为来识别实际的可用性问题。
•定量:测量用户性能和响应，以获得关于有效性和效率的数据。
•从用户那里获取主观信息，包括:
•定性:可用性评估期间或之后给出的问题、意见和印象。
•定量:衡量用户满意度或感知组织应用以用户为中心的设计的能力。

            The Capability of an Organization to Apply User‐centered Design
                以人为本的设计过程模型

以人为本的设计过程模型基于ISO 13407开发了两种以人为本的综合设计模型，这些模型仍然代表了已发表的最全面的良好实践模型(earth thy, Sherwood Jones， & Bevan, 2001)。ISO TR 18529(表3.3)涵盖了ISO 13407的广泛范围，包括7个类别的44项活动。它源于对行业良好实践的调查，并被用作评估项目是否充分实现了以人为中心的设计的基础，用于评估组织的可用性成熟度(Bevan, 2005b;泥土等。，并为建议的可用性专家认证方案提供了基础(Bevan, 2003)。ISO TS 18152最初是与英国国防工业合作开发的，范围更广，涵盖了系统工程中以人为中心的所有活动。它可以与ISO/IEC 15288系统工程标准一起使用，该标准已经指出了以人为本的基本活动。ISO TS 18152构成了IEC 62508‐2011《人的可靠性指南》的结构基础，该指南对HCD进行了详细说明应用于安全相关系统的活动。IEC 62508将ISO TS 18152活动按项目阶段进行分类，并就如何应用这些活动来实现整个系统的完整性提供指导。

                               受惠于ISO标准

ISO TR 18529已被ISO 9241‐220所取代(表3.2)。ISO 9241‐220详细阐述了ISO 9241‐210，以全面描述支持以人为中心的设计所需的活动的过程。图3.3(改编自ISO 9241‐220)总结了组织中每个对以人为中心的设计负有一定责任的领域中需要进行的过程。与这些级别相关的流程组称为“以人为中心的流程类别”(HCP)。这四组流程的实现一起确保了组织所生产、获得和操作的系统具有适当的可用性、可访问性、用户体验和减少使用可能产生的风险。ISO 9241‐220可用于:
•实施以人为本的设计，基于实现以人为本的质量所需的过程结果，作为系统开发或采购过程的一部分，并/或支持生命周期;
•评估企业实施以人为本流程的现有能力;
•作为现有系统开发过程的一部分，提高以人为中心的设计的有效性;
•以人为本的设计规范和必要能力的开发。

                          评估可用性能力

可用性成熟度评估可用性成熟度评估可用于分析组织在所有相关设计、开发和支持活动中考虑以人为中心的问题的能力。通过识别a的优点和缺点

组织有可能确定需要改进的潜在领域

建议最经济有效的方法和技术，可用于提高能力。图3.3中所示的每个流程都由实现流程目标所需的一组结果和活动组成。模型中确定的148个结果可以作为以人为中心设计的良好实践的检查表。该模型在使用前根据组织的需求进行了定制，消除了与业务无关或超出评估范围的任何流程。ISO/IEC 33000系列标准提供了进行过程评估的方法。评估每个过程执行程度的结果可用于识别成本效益高的方法和技术，这些方法和技术可与现有的系统开发过程集成，以提高可用性能力。

如何使用国际人工智能标准
当法规或合同中要求标准时，标准影响最大。尽管硬件的一些人体工程学标准可以用于支持健康和欧盟安全条例(比万，1991年；健康与安全执行局，2003年)

人机交互威利手册
•最终目标是在使用时实现可用性(即有效性、效率和满意度)。ISO/IEC 25062可用于建立可用性要求(Bevan等)。以及记录在可用性测试中是否满足了需求。
•组织可能需要基于ISO 18152或ISO 9241‐220证明其可用性能力。
•可能需要一个设计和开发项目来执行符合ISO 9241‐210的活动。
•界面设计可能需要符合ISO 9241第13至171部分的用户界面指南。
•可以要求用户界面符合TC 35标准的具体要求。
所有这些标准都可以作为教育和培训的基础，ISO 18152或新的ISO 9241‐220可以提供可用性过程改进的框架(Bevan, 2005b)。

ISO标准的制定

ISO和IEC由成员国的国家标准机构组成。国际标准是由专家小组经过严格的审查过程制定的，代表了对当前技术状况的共识。技术工作由国家标准委员会提名的专家工作组进行。由于参与其发展的国际专家人数众多，它们提供了比教科书或个别出版物中通常发现的更为平衡的观点。这些标准是在几年的时间内制定的，在早期阶段，发布的文件可能会随着版本的不同而发生重大变化，直到达成共识。随着标准的日益成熟，从委员会草案阶段开始，参与的国家成员机构将进行正式表决并提出意见。随着ISO标准通过草案阶段(表3.1)，这些标准将分发给参加的国家机构和联络组织征求意见。一种方法是通过您的国家标准机构或与ISO TC159/SC4有联系的组织(如UXPA)发表意见。工作组有义务审议每一项提交的意见并提出处理办法。ISO标准由ISO国家标准机构和联络组织提名的专家编写。编写标准的专家免费提供他们的时间，尽管ISO的一些国家成员机构为专家的旅费提供资金。至少有五个国家必须提名专家来拟订一项待核可的新标准，而且总是需要有更适当的合格专家来作出贡献。因此，大多数国家标准机构欢迎更多专家的参与。

获取ISO标准
ISO标准中的介绍、范围和定义可以在ISO网站(www.iso.org)上预览。有些国家将ISO标准翻译成本国语言。标准可以从ISO或国家标准机构购买pdf文件或纸制文件。对于国家和国际标准机构来说，标准的销售是一个重要的收入来源。不幸的是，这使得单独购买价格昂贵(例如32页ISO 9241‐210的价格约为140美元)。但许多商业组织和教育机构都有一个标准库，供员工和学生使用。国际标准是独特的，因为它们代表了一种在其他地方无法取得的协商一致意见。

结论

早期在人体工程学标准方面的大部分工作都是开发有条件的指导方针。ISO 9241最初的12至17部分包含了82页的指南。当时，准备了几个清单来帮助评估软件是否符合ISO 9241中的主要原则(Gediga, Hamborg， & Duntsch, 1999;Oppermann & er, 1997;Prumper 1999)。美国卫生与公众服务部在其网站指南上也面临着同样的问题。最新版本有195个项目，令人望而生畏。可能正是由于这个原因，41个项目被列为美国所有HHS/OS和优先网站设计和开发所需的标准(美国卫生与公众服务部，2016b)。虽然用户界面标准仍然很重要，但这方面的标准一直在增加强调使用适当的以人为中心的设计过程来实现可用性和以人为中心的质量的价值。迭代设计基于对用户、他们的需求和目标的深入理解，以及系统将被使用的环境，这可能比用户界面元素的具体细节对可用性做出更大的贡献。ISO 9241‐11、ISO 9241‐210和ISO 9241‐220为后续流程和实现流程所需的能力提供了重要基础。标准在欧洲比在美国被更广泛地接受，部分是出于文化原因，部分是为了实现欧盟国家之间的协调。许多国际标准(包括ISO 9241)被采纳为欧洲标准。欧盟供应商指示(理事会关于协调批出公共工程合约、公共供应合约及公共服务合约的程序的指示2004/18/EC [2004] ojl134, 30/04/2004, 114-120)规定，用于公共采购的技术规格必须包括相关的欧洲标准。人体工程学标准，如ISO 9241，也可以用来支持遵守欧洲关于显示屏健康和安全的规定(Bevan, 1991;[1990] OJ L 156, 21/06/1990, 14-18;斯图尔特,2000)。然而，不清楚本章列出的标准中有多少被广泛使用。一些HCI标准的一个弱点是，直到投票阶段，它们都是由专家共同开发的，在开发过程中没有任何用户对原型进行测试。例外情况包括在ISO之外的发展过程中经历了试验的美国通用行业格式，以及ISO TS 18152和ISO TR 18529，它们是使用英国和欧盟的资金以用户为中心开发的。有ISO程序支持将反馈纳入其中，ISO 20282已作为技术规范发布，以鼓励在确认为标准之前进行反馈。这是一种将来应该鼓励的方法。国际标准的另一个潜在弱点是，发展进程可能是缓慢的，因为内容取决于适当专家的自愿努力。例如，ISO 9241‐11的最初版本耗时10年概念化出版。但是ISO越来越强调快速开发，现在大多数标准都是在3年内开发出来的，最多4年。

。