信息系统项目管理师-项目立项管理（3）

甲方立项流程（掌握）

乙方立项流程（掌握）

3.1立项管理内容（掌握）

项目立项一般包括项目建议书、项目可行性研究、论评项目招标与投标等内容

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时必须得文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书应该包括的核心内容如下：

1. 项目的必要性
2. 项目的市场预测
3. 产品方案或服务的市场预测
4. 项目建设必需的条件

可行性研究包括的内容

1	投资必要性	项目投资建设的必要性
2	技术可行性	技术角度，技术方案进行比较。考虑进行项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资（产品）的可用性
3	财务可行性	评价项目的财务盈利能力，并从融资主题（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力
4	组织可行性	制定合理项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等
5	经济可行性	有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境，提高人民生活等。包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。一般还需要对项目的社会效益进行分析
6	社会可行性	包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教名族、妇女儿童及社会稳定性等
7	风险因素及对策可行性	对项目的市场因素、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价

项目招投标-招标（掌握）

招标有公开招标、邀请招标和议标等

• 公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织
• 邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织

任何单位和个人不得以人任何方式为招标人指定招标代理机构

项目招投标-投标（掌握）

投标活动流程：
1）编制标书。招标人通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金。
投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。
2）递交标书。若果是邮寄，是以标书到达时间为准。不是以邮戳为准。
3）标书的签收。应当签收，不得开启。

项目招投标-评标（掌握）

评标由评标委员会负责
评标委员会由具有高级职称或向等专业水平的技术、经济等相关领域专家招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，专家人数不得少于成员总数的2/3。开标前，评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密。

项目招投标-选定项目承建方（掌握）

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

可行性研究的内容（掌握）

信息系统项目的可行性研究包含:
(1)技术可行性分析
(2)经济可行性分析
(3)运行环境可行性分析
(4)其他方面的可行性分析等

技术可行性分析（掌握）

(1)进行项目开发的风险:在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。
(2)人力资源的有效性:可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。
(3)技术能力的可能性:相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具
(4)物资(产品)的可用性:是否存在可以用于建立系统的其他资源

经济可行性分析（掌握）

(1)支出分析
信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类
(2)收益分析
信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等
(3)收益投资比、投资回收期分析
对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
( 4)敏感性分析
当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。

运行环境可行性分析（掌握）

运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。

其他方面可行性分析（掌握）

信息系统项目的可行性研究除了前面介绍的技术、经济和运行环境可行性分析外，还包括了诸如法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析。

初步可行性研究（掌握）

可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告三个基本的阶段。

定义:初步可行性研究在对市场或客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估

进行初步可行性评估，从以下进行衡量，以便决定是否开始详细可行性研究
(1)分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究
(2)初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决
(3)初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告

初步可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同。

在初步可行性研究之前可以进行项目机会研究。

辅助（功能）研究（掌握）

辅助(功能)研究

1. 包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
2. 辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不同，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向。

详细可行性研究（掌握）

机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前期的四个阶段。其中前三个可以合并，但是详细可行性研究是不可或缺的。

最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据

详细可行性研究的方法:经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法

开发总成本一般划分为四大类: 研发成本、行政管理费、销售和分销费用财务费用和折旧。前三类成本的总和称为经营成本。

3.3 项目论证（掌握）

“**先论证，后决策”**是现代项目管理的基本原则。

项目前评价(论证)的作用主要体现在以下几个方面
(1)项目论证是确定项目是否实施的依据
(2)项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据
(3)项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依
据
(4)项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证

项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心

项目论证的阶段划分（掌握）

项目论证分为机会研究、初步可行性研究、和详细可行性研究三个阶段

阶段	误差控制
机会研究	±30%
初步可行性研究	±20%
详细可行性研究	±10%

项目论证分为两种，即内部论证和外部论证。

项目论证的一般程序（掌握）

项目论证是一个连续的过程
项目论证有以下七个主要步骤

1. 明确项目范围和业主目标
2. 收集并分析相关资料
3. 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
4. 多方案分析、比较。方案分析与比较阶段包括分析各个可行方案在技术经济上的优缺点
5. 选择最优方案进一步详细全面地论证
6. 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
7. 编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

项目评估 （掌握）

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由**第三方(国家、银行或有关机构）**根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证进而判断其是否可行的一个评估过程

项目评估的最终成果是项目评估报告

论证时着重于听取各方专家意见，评估更强调得出权威的结论

项目评估的依据包括如下项目
(1)项建议书其批准文件
(2)项目可行性研究报告
(3)报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
(4)有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金(包括外汇)等方面的协议文件
(5)必需的其他文件和资料