【认证服务】合规管理体系认证—企业发展的保护伞

编辑：石芸姗

审核：贺兆普

在全球化经济背景下，企业的运营环境日益复杂，法律法规的要求也日趋严格。合规管理体系，作为一种有效的管理工具，已成为企业应对挑战、保障持续发展的重要保障。当今社会法治化不断推进，企业合规管理已成为大势所趋，合规管理不仅关乎企业的声誉和形象，更直接关系到企业的生存与发展。因此，企业应高度重视合规管理体系认证的实施工作，不断提升自身的合规管理水平和风险防控能力，为企业的持续稳定发展保驾护航。

1.企业的合规管理体系已成为大势所趋

《合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017/ISO 19600:2014) 2017年12月29日正式发布，于2018年7月1日实施,并于2022年10月12日，被《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021)替代。

2.企业发展的保护伞

合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢，在企业内部组织开展的一项重要管理活动，也是企业提升管理水平的重要手段。

近年来，中国央企等尤其是在国外进行投资经营的企业 屡受合规调查、合规风险屡发，但合规问题的重要性仍然没有引起企业甚至是那些已经受到过合规调查的企业的 重视，对绝大多数中国企业来说，合规仍是一个陌生的词汇。然而在国内知名公司被美国司法部以合规为由进行调查并承担相应后果后，合规管理的重要性以令人难忘的方式呈现出来。合规管理已是现代企业管理和公司治理的必有部分。

我国企业的合规管理体系建设的步伐远跟不上客观形势的要求，并且已经成为央企及涉外企业的风险集中点。加快合规管理体系建设是应对其所面临外部环境的必由之路。

3.什么是合规管理体系认证？

为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求，提升各类组织合规管理能力，促进国际贸易、交流与合作，ISO于2018年11月启动了《合规管理体系要求及使用指南》ISO 37301:2021的制定工作，并于2021年4月13日正式发布实施。

ISO37301标准规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，以良好治理，匹配性、完整性、透明、问责制和可持续性等原则为基础，采用PDCA理念完整覆盖合规管理体系全流程，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。

国家现行标准GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》（等同采用ISO国际标准：ISO 37301:2021）于2022年10月12日发布并实施。

该标准对组织合规管理不提出具体要求，只提供建立合规管理体系的指南和建议方法，可指导企业建立、实施、评价与改进企业合规管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。该标准除了为合规管理体系提供通用指南外，也为其他管理体系有关合规的要求的具体实施提供框架并帮助企业改进合规义务的整体管理。

按照GB/T 35770-2022《合规管理体系 指南》标准要求，企业根据内外部环境的变化动态识别更新合规义务、评价合规风险，并针对重大合规风险制定控制措施，并将合规义务要求和重大合规风险的控制措施整合在企业的业务过程以及外包过程中，并对措施的有效性进行监视和测量，对发现不合规或不符合进行纠正或制定纠正措施，然后重新进行内外部环境分析开始新一轮的循环。因此合规管理体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制。同时，合规管理体系也需与其他管理体系及企业具体业务的协调融合，共同促进企业的有序发展。（上图为合规管理体系流程图）

知识拓展：《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规【2018】106号）

该文件的发布，标志着中国央企已经意识到全面建设企业合规体系、进行合规管理、将合规作为企业治理的必要部分和标准的重要性。文件从合规的总体要求、职责、重点、运行和保障等方面对央企如何建立合规体系进行了具体指引，并明确提出中央企业应当加快建立健全合规管理体系。

该文件阐述了合规体系建设的主要内容，包括制度体系、组织架构、运行机制，也提出了建立合规体系的切入点，即识别和防范合规风险的重点领域、重点环节、重点人员、海外投资。央企的合规体系建设，有利于全国企业的合规体系建设的展开，中国企业合规体系建设，将助推企业管理和公司治理上到新台阶，也是中国企业走向国际市场的必由之路。

4.合规管理体系认证实施价值

近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，很多法律法规陆续出台和修订。与此同时，对企业违法处罚亦已经成为大国博弈、全球竞争的重要手段，许多国家通过制定法律和有选择性地强力执法打击竞争对手国家的一些支柱或重要企业，从而达到打击竞争对手国家经济的目的。加之动辄几亿美元，几十亿美元甚至是上百亿美元的罚款，致使合规问题不仅仅是经济和声誉受损的问题，甚至成为企业生死的关键。企业须要通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。

5.合规管理体系适用哪些企业？

合规管理体系从本质上来说是对组织内部管理的提升、经营风险的规避，所以不仅仅适用于大型企业，同样适用于其它任何类型组织。适用对象可以为各种大中小型公司、基金会、协会、政府机构和其它各类私营及公共组织。

6.企业申请合规管理体系的认证要求

7.合规管理体系认证流程

8.认证证书模板展示

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