1、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。
A、项目管理制度
B、客户交易结算资金集中管理制度
C、高级管理人员分工制度
D、交易记录保存制度
答案:B
2、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国债、基金、保险和证券,并将一部分资金存人银行,李某上述行为体现的是股票的( )特征。
A、流动性
B、参与性
C、风险性
D、永久性
答案:C
3、公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
A、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、III
D、I、II、IV
答案:C
4、以下关于固定利率债券和浮动利率债券,说法正确的是( )。
A、固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变
B、固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险
C、浮动利率债券与市场利率挂钩
D、浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险
答案:AC
5、关于基金销售支付机构,下列说法错误的是( )。
A、基金销售支付机构受基金销售机构委托,为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务
B、基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务
C、支付机构从事基金销售支付业务,应当向中国证监会备案
D、基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
答案:D
6、做市商交易制度的特点有( )。
A、投资者买卖证券都以做市商为对手
B、证券成交价格的形成由做市商决定
C、与其他投资者可以直接成交
D、做市商的收入来源是买卖证券的差价
答案:ABD
7、证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。
A、由国务院制定并颁布的行政法规
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
答案:B
8、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是( )。
A、拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者,在选定的证券经营机构根据其委托,买入债券成功后,其与该证券经营机构的托管关系即建立
B、拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认,其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C、拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者,在选定的证券经营机构根据其委托,买入债券成功后,其与该证券经营机构的托管关系即建立
D、认购通过其他方式发行的债券,其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管
答案:D
9、在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。
A、香港银行公会
B、香港政府
C、香港交易所
D、香港保险业联会
答案:ACD
10、(2020年真题)下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是( )。
A、封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B、封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式
C、投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易
D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
答案:C
11、(2016年真题)下列属于证券自营买卖的对象的有( )。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
12、一般情况下,优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A、
B、
C、
D、
答案:A
13、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
14、下列关于金融期权的定义说法正确的有( )。
A、期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约
B、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务
D、期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
答案:ABCD
15、(2018年真题)( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收入情况信息
答案:D
16、远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔,而现券交易通常是现买现卖,即时交收或交割,没有时间间隔。( )
A、
B、
C、
D、
答案:B
17、常用的信用风险限额指标包括( )。①单一客户贷款集中度限额②单一集团客户授信集中度限额③VaR限额④行业限额
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案:B
18、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是( )
A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
答案:A
19、A公司目前的资产总额是8000万元,负债总额为3000万元,发行在外的普通股股数是1000万股,无优先股,因此A公司的股票账面价值为( )元。
A、8
B、3
C、5
D、11
答案:C
20、从持股账户数来看,近几年机构投资者的持股账户数明显上升,自然人投资者的持股账户数占比保持在( )以上。
A、85%
B、90%
C、95%
D、99%
答案:D