​​​​​​​中科院分区升级版和基础版有什么区别？“升级”有何意义？一文详解！

    自从“破四唯”以来，中科院分区表一直在艰难求变。在 2019 年之前，中科院分区表一直采用“三年平均影响因子”进行期刊的排名与分区。“破四唯”中的第一破，就是针对“唯论文”——即根据论文多寡，影响因子高低来评价科研人员水平。中科院文献情报中心响应号召，在 2019 年首次推出了根据"期刊超越指数"进行分区的升级版。希望通过更加科学、全面的评分方式，提供一个更客观的评价体系。

    分区表于2004年首次公开发布基础版，2019年推出升级版，同时制定过渡发布方案：2019-2021年同期发布基础版和升级版，便于用户过渡、调整使用。并且从2022年开始，中科院分区表将只发布升级版结果，不再有基础版和升级版之分。

一、中科院分区基础版

    中科院分区表基础版是对汤森路透每年度发布的期刊引证报告（简称JCR）中SCI期刊在学科内依据3年平均影响因子划分分区。它包括大类分区和小类分区：大类分区是将期刊按照自定义的13个学科所做的分区，大类分区包括Top期刊；而小类分区是将期刊按照JCR已有学科分类体系所做的分区。

    中科院分区表选择学术影响力作为划分方式，把每个学科的所有期刊按照学术影响力（3年平均IF）由高到底降序排列，依次划分为4个区，使得每个分区期刊影响力总和相同。由于学科内期刊的3年IF的偏态分布，这使得1区期刊数量极少。为了保证期刊1区期刊数量，1区期刊取整个学科数量总数的5%，即3年平均IF最高的5%的期刊为1区期刊。

具体方法如下：

1、把每一个学科的期刊集合（数量为n本）按照3年平均IF降序排列，以下各步计算，均基于此顺序。

2、排序前5%是一区，6%到20%是二区，21%到50%三区，51%到100%是四区。

Top期刊遴选：

    为了在分区方法的基础上遴选出更多优秀的期刊，在大类分区中设置Top期刊。

    Top期刊遴选方法如下：将1区期刊划入Top范围内；2区中2年总被引频次指标位于前10%的期刊也归入Top期刊集合。2015年，Top期刊的界定原则有所变化，在上述定量测度规则的基础上新增同行评议的考量因素。对于少数期刊，尽管不在上述定量方法划分出来的Top期刊的范围中，但经过科学共同体评议，被认为是高学术影响力期刊，直接被采纳加入Top期刊。

二、中科院分区升级版

    根据中科院文献情报中心的说法，分区表升级版（试行）旨在解决期刊学科体系划分与学科发展以及融合趋势的不相容问题。由于学科交叉在当代科研活动的趋势愈发显著，学科体系构建容易引发争议。为了打破学科体系给期刊评价带来的桎梏，“升级版方案”首先构建了论文层级的主题体系，然后分别计算每篇论文在所属主题的影响力，最后汇总各期刊每篇论文分值，得到“期刊超越指数”，作为分区依据。

    那么什么是期刊超越指数：随机从期刊A选择一篇论文，其引用数大于从其他期刊随机选择一篇相同主题、相同文献类型论文的引用数概率。

    具体计算如下图：

三、“升级”意义

    中科院升级版在基础版的分区评估指标“三年期刊影响影子均值”变更为“期刊超越指数”。另外2019年至2023年增加了SSCI和AHCI数据库的期刊，增加至21个学科大类。

    分区表升级版采用“期刊超越指数”，突破均值指标的瓶颈，更客观、更全面地反映期刊整体水平，同时解决了学科差异、文献类型差异、偏态分布等问题。

    每本期刊刊载了若干篇论文，包含不同主题、不同文献类型。将期刊比作一个装满水果的盒子，论文比作水果，影响因子比作每一盒水果的重量，那么在比较过程中会出现以下几种情况：
 问题一：学科间差异、文献类型差异（橘子vs橘子、苹果vs苹果、香蕉vs香蕉）

图片来源于中科院期刊分区表

问题二：学科内部差异（红苹果vs红苹果、绿苹果vs绿苹果）

图片来源于中科院期刊分区表

问题三：偏态分布（超大橘子vs普通橘子、小小小小小橘子vs普通橘子）

图片来源于中科院期刊分区表

    升级版基本消除了对预置学科体系的依赖，例如期刊-学科隶属关系；基于概率统计原理的期刊超越指数，使分区结果更加鲁棒，不易操纵；揭示出更多优秀的基础研究期刊。

    也就是说升级版是对基础版的延续和改进。相比基础版结果，升级版可以避免一篇超高被引论文拉高整体均数；冷门学科备受冷落； 均值指标容易被认为操控； 期刊学科交叉性无法体现。