HashMap和ConcurrentHashMap对比源码分析

气宇轩昂固执狂

于 2024-09-06 08:05:47 发布

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分类专栏： JAVA面试笔试通关指南文章标签： java jvm 开发语言

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1.1 HashMap分析

1.1.1 JDK7的HashMap

HashMap在日常开发中是很常见的，在JDK7中其底层是由数组+链表构成，数组被分成一个个桶(bucket)，通过哈希值决定了键值对在这个数组中的位置。哈希值相同的键值对，会以链表形式进行存储。每一个键值对会以一个Entry实例进行封装，内部存在四个属性：key，value，hash值，和用于单向链表的next。

当对HashMap初始化时，其构造函数中需要传入两个参数：initialCapacity、loadFactor

hashMap中还有一个变量：threshold（扩容阈值。计算公式：capacity * load factor）

添加数据过程（put）

在第一个元素插入HashMap时做一次数组的初始化，先确定初始的数组大小，并计算数组扩容的阈值。
使用key进行Hash值计算，然后通过 (n - 1) & hash 判断当前元素存放的位置（这里的 n 指的是数组的长度），用于确定当前键值对要放入哪个Bucket中。
找到Bucket后，如果当前位置存在元素的话，就判断该元素与要存入的元素的 hash 值以及 key 是否相同；如果没有重复，则将此Entry放入链表的头部；如果出现重复，则将此Entry放入链表的尾部，同时建立与前一个节点的连接。
在插入新值时，如果当前Buckets数组大小达到了阈值，则触发扩容。扩容后，为原大小的两倍。扩容时会产生一个新的数组替换原来的数组，并将原来数组中的值迁移到新数组中。

1.1.2 JDK7的HashMap扩容流程

1.1.2.1 API调用过程

1）当调用HashMap的put方法时，其内部会调用addEntry方法添加元素。

2）在addEntry中，如果条件满足则调用resize方法进行扩容。扩展为原大小的两倍。

3）在resize方法中，会调用transfer方法根据新的容量去创建新的Entry数组，命名为newTable。

4）在transfer方法中会轮询原table中的每一个Entry重新计算其在新Table上的位置，并以链表形式连接

5）当全部轮询完毕，则在resize方法中将原table替换为新table。

1.1.2.2 图例分析

1）假设现在有一个hashMap，buckets数组大小为2，内部存在三个元素。假设现在通过key%buckets长度，则3、5、7%2 都为1，则这三个元素都进入1号中，形成一个链表。

2）当发生扩容时，根据源码会对原数组进行二倍扩容，则现在buckets数组长度为4。

3）当在transfer方法中对原数组中Entry进行遍历时，首先遍历到key为3的元素，此时需要通过3%4=3。所以该Entry会放入三号桶中。

4）接着遍历到key为7的元素，此时取模结果仍为3，则该Entry也会放入三号桶中。但是在HashMap中采用的是头插法，后进来的元素会放在队列的头部。

5）接着遍历到key为5的元素，此时取模结果为1，则该Entry放入一号桶中。

1.1.3 JDK7hashMap死循环解析

在JDK8之前，生产环境下的系统经常会出现CPU100%占用，当查看堆栈信息，经常发现程序都卡在了hashMap.get()上，当将系统重启就好了。但是过了一段时间就又会这样，而且在测试环境时又没有问题。后来发现是因为在多线程操作hashMap，当进行rehash时，会造成hashMap出现死循环，原因就在于其内部会形成一个循环链表。该问题在JDK8之后得以解决，但是仍然不推荐在多线程环境下直接使用HashMap，因为有可能会造成数据丢失，建议使用ConcurrentHashMap。

1.1.3.1 死循环出现原因分析

void transfer(Entry[] newTable, boolean rehash) {
    int newCapacity = newTable.length;
    //从oldTable中获取元素，并放入newTable中。
    for (Entry<K,V> e : table) {
        while(null != e) {
            Entry<K,V> next = e.next;
            if (rehash) {
                e.hash = null == e.key ? 0 : hash(e.key);
            }
            int i = indexFor(e.hash, newCapacity);
            e.next = newTable[i];
            newTable[i] = e;
            e = next;
        }
    }
}

1.1.3.2 单线程下的Rehash

假设了我们的hash算法就是简单的用key mod 一下表的大小（也就是数组的长度）。其中的Hash表的size=2, 所以key = 3, 7, 5，在mod 2以后都冲突在table[1]里。效果如下：

此时执行数组扩容，按照扩容规则，buckets数组扩容为原大小的两倍，变为长度为4，接着进行rehash重新计算原数组中元素在新数组中的位置。

第一次操作完后，key:3 放入到buckets[3]的位置，此时e指向原数组中的7，e.next也为7，结构如下所示：

接着进入到第二次循环，此时e为7，当执行Entry<K,V> next = e.next时，next指向5。接着执行后续逻辑，效果如下所示：

第二次操作完后，key:7放入到buckets[3]的位置，并且处于key:3的前面。继续进行遍历，此时e为5，e.next为null。

根据当前流程可以发现，当在JDK7中的hashmap采用的是头插法，会将扩容之前的元素顺序进行反转。

1.1.3.3 并发下的Rehash

假设现在有两个线程，红色为线程一，蓝色为线程二。

扩容前hash结构

此时两个线程同时执行，因为hashmap不能保证线程安全，所以两个操作的是同一个hashmap空间。当进入到transfer()，在执行完Entry<K,V> next = e.next时，两个线程状态如下所示：

假设线程一在执行到Entry<K,V> next = e.next;时被挂起了，那么此时线程一记录的e为3，e.next为7。结构如下

接着线程二执行，将整个rehash过程执行完毕。执行完毕效果如下：

接着线程一开始执行，但是线程一之前的记录为e为key3，e.next为key7。因此继续执行的话，会指向线程二Rehash之后的链表。形成结构如下：

此时可以发现问题，按理说，e应该是在next的前面，但是现在顺序发生问题了。

线程一操作的就是线程二Rehash之后的hashMap

接着线程一继续执行后续代码

当一次循环后，效果如下所示：

接着进行第二次循环。此时e指向7，当执行Entry<K,V> next = e.next时，此时next指向3。效果如下所示：

接着继续循环执行，效果如下所示：

此时可以发现，当这次循环完之后，3中的next指向7，7中的next指向3.此时死循环已经出现。

1.1.4 JDK8的HashMap

JDK8中对于HashMap的存储结构进行了优化，由数组+链表+红黑树组成。这么做的原因是因为：之前查找元素需要遍历链表，时间复杂度取决于链表的长度。

为了优化这部分的开销，在JDK中，如果链表中元素大于等于8个，则将链表转换为红黑树（前提是桶的大小达到64，否则会先对桶进行扩容）；当红黑树中元素小于等于6个，则将红黑树转为链表。从而降低查询与添加的时间复杂度。

1.1.5 JDK8的HashMap源码分析

1.1.5.1 put流程

/**
     * Implements Map.put and related methods
     *
     * @param hash hash for key
     * @param key the key
     * @param value the value to put
     * @param onlyIfAbsent if true, don't change existing value
     * @param evict if false, the table is in creation mode.
     * @return previous value, or null if none
     */final V putVal(int hash, K key, V value, boolean onlyIfAbsent,
               boolean evict) {
    Node<K,V>[] tab; Node<K,V> p; int n, i;
    //初始化时，map中还没有key-value
    if ((tab = table) == null || (n = tab.length) == 0)
        //利用resize生成对应的tab[]数组
        n = (tab = resize()).length;
    if ((p = tab[i = (n - 1) & hash]) == null)
        //当前桶无元素
        tab[i] = newNode(hash, key, value, null);
    else {//桶内有元素
        Node<K,V> e; K k;
        if (p.hash == hash &&
            ((k = p.key) == key || (key != null && key.equals(k))))
            //桶内第一个元素的key等于待放入的key
            e = p;
        else if (p instanceof TreeNode)
            //如果此时桶内已经树化
            e = ((TreeNode<K,V>)p).putTreeVal(this, tab, hash, key, value);
        else {//桶内还是一个链表，则插入链尾（尾插）
            for (int binCount = 0; ; ++binCount) {
                if ((e = p.next) == null) {
                    p.next = newNode(hash, key, value, null);
                    if (binCount >= TREEIFY_THRESHOLD - 1) // -1 for 1st
                        //变成红黑树
                        treeifyBin(tab, hash);
                    break;
                }
                if (e.hash == hash &&
                    ((k = e.key) == key || (key != null && key.equals(k))))
                    break;
                p = e;
            }
        }
        if (e != null) { // existing mapping for key
            V oldValue = e.value;
            if (!onlyIfAbsent || oldValue == null)
                e.value = value;
            afterNodeAccess(e);
            return oldValue;
        }
    }
    //检查是否应该扩容
    ++modCount;
    if (++size > threshold) 
        resize();
    afterNodeInsertion(evict);
    return null;
}

1.1.6 jdk 7 与 jdk 8 中关于HashMap的对比

8时红黑树+链表+数组的形式，当桶内元素大于8时，便会树化
1.7 table在创建hashmap时分配空间，而1.8在put的时候分配，如果table为空，则为table分配空间。

在发生冲突，插入链中时，7是头插法，8是尾插法。

1.1.7 知识点延伸

1.1.7.1 HashMap 的buckets长度为什么永远是 2 的幂次方

为了能让存储更加高效，尽量的避免key冲突，让数据尽量均匀的进行分布，因此采用了hash值计算的方式，hash值的范围为-2147483648 到 2147483647。在这40亿的空间中，总的来说一般很难出现碰撞。但是这么大的空间，不可能一次性全部装入内存中，所以不能直接使用这块空间。因此才会对数组长度进行取模运算，根据余数用来对应数组的下标，来确定当前用于存放数据的位置。计算公式就是(n-1)&hash。所以buckets的长度才永远为2的幂次方。

取模运算不用hash%length，而使用(length-1)&hash，是因为&采用二进制进行操作，比 % 的运算效率高。

1.1.7.2 HashMap负载因子为什么是0.75

根据之前的讲解，负载因子是和扩容机制有关的。扩容公式为：数组容量*负载因子=扩容阈值。当buckets数组达到阈值时，则会进行扩容操作。那么为什么在hashMap中不管是JDK7还是JDK8对于扩容因子都定义为0.75呢？

HashMap总的来说就是一个数据结构，那数据结构就是为了节省空间和时间。那负载因子的作用就是为了节省空间和时间的。

假设负载因子的值为1.0。那么结合扩容公式可知，当buckets桶数组全部用完之后才会进行扩容。因为在扩容时，hash冲突是无法避免的。因此当负载因子为1.0时，在进行扩容时，会出现更多的hash冲突，可能导致链表长度或红黑树高度会变得更长或更高，导致查询效率的降低。因此负载因子过大，虽然保证了空间，但牺牲了时间。

假设负载的值为0.5。那么结合扩容公式可知，当buckets数组使用一半时，就会触发扩容。因为数组中的元素少，所以出现hash冲突的几率也会变少，所以链表长度或者是红黑树的高度就会降低，从而提升了查询效率。但是这样的话，空间利用率又降低了。原本只要1M就能存储的数据，现在则需要2M。所以负载因子太小，虽然时间效率提升了，但是空间利用率降低了。

1.1.7.3 为什么JDK8采用红黑树，而不采用平衡二叉树

因为平衡二叉树条件太苛刻了，需要一直进行整棵树的平衡进行左旋或右旋的操作，红黑树相对来讲调整的少点，只要达到黑平衡即可。并且红黑树对于节点的增删和查找效率都是较为中肯的。

1.1.7.4 为什么链表转红黑树的阈值是8

因为红黑树的平均查找长度是log(n)，长度为8的时候，平均查找长度为3，如果继续使用链表，平均查找长度为8/2=4，这才有转换为树的必要。链表长度如果是小于等于6，6/2=3，虽然速度也很快的，但是转化为树结构和生成树的时间并不会太短。因此8是一个较为合理的值。

2.2 ConcurrentHashMap解析

2.2.1 简介

ConcurrentHashMap是一个线程安全且高效的HashMap。在并发下，推荐使用其替换HashMap。对于它的使用也非常的简单，除了提供了线程安全的get和put之外，它还提供了一个非常有用的方法putIfAbsent，如果传入的键值对已经存在，则返回存在的value，不进行替换；如果不存在，则添加键值对，返回null。

public class MapDemo {

    public static void main(String[] args) {

        ConcurrentHashMap<String,String> map = new ConcurrentHashMap<>();

        System.out.println("put不存在的值------");
        System.out.println(map.put("AA","AA"));
        System.out.println(map.get("AA"));

        System.out.println("put已存在的key-------------");
        System.out.println(map.put("BB","BB"));
        System.out.println(map.get("BB"));

        System.out.println("putIfAbsent已存在的key-------------");
        System.out.println(map.putIfAbsent("AA","AA"));
        System.out.println(map.get("AA"));

        System.out.println("putIfAbsent不存在的key-------------");
        System.out.println(map.putIfAbsent("CC","CC"));
        System.out.println(map.get("CC"));
    }
}

2.2.2 JDK7的ConcurrentHashMap

2.2.2.1 基础结构

一个ConcurrentHashMap里包含一个Segment数组，结构与HashMap类似（数组+链表）。一个Segment中包含一个HashEntry数组，每个HashEntry就是链表的元素。

Segment是ConcurrentHashMap实现的很核心的存在，Segment翻译过来就是一段，一般把它称之为分段锁。它继承了ReentrantLock，在ConcurrentHashMap中相当于锁的角色，在多线程下，不同的线程操作不同的segment。只要锁住一个 segment，其他剩余的Segment依然可以操作。这样只要保证每个 Segment 是线程安全的，我们就实现了全局的线程安全。

HashEntry则用于存储键值对。

2.2.2.2 构造方法和初始化

根据其构造函数可知，map的容量默认为16，负载因子为0.75。这两个都与原HashMap相同，但不同的在于，其多个参数concurrencyLevel(并发级别)，通过该参数可以用来确定Segment数组的长度并且不允许扩容，默认为16。

并发度设置过小会带来严重的锁竞争问题；如果过大，原本位于一个segment内的访问会扩散到不同的segment中，导致查询命中率降低，引起性能下降。

2.2.2.3 API解析

2.2.2.3.1 get()

1）根据key计算出对应的segment

2）获取segment下的HashEntry数组

3）遍历获取每一个HashEntry进行比对。

注意：整个get过程没有加锁，而是通过volatile保证可以拿到最新值。

2.2.2.3.2 put()

初始化segment，因为ConcurrentHashMap初始化时只会初始化segment[0]，对于其他的segment，在插入第一个值的时候再进行初始化。经过计算后，将对应的segment完成初始化。

向下调用ensureSegment方法，其内部可以通过cas保证线程安全，让多线程下只有一个线程可以成功。

在put方法中当初始化完Segment后，会调用一个put的重载方法进行键值对存放。首先会调用tryLock()尝试获取锁，node为null进入到后续流程进行键值对存放；如果没有获取到锁，则调用scanAndLockForPut()自旋等待获得锁。

在scanAndLockForPut()方法中首先会根据链表进行遍历，如果遍历完毕仍然找不到与key相同的HashEntry，则提前创建一个HashEntry。当tryLock一定次数后仍然无法获得锁，则主动通过lock申请锁。

在获得锁后，segment对链表进行遍历，如果某个 HashEntry 节点具有相同的 key，则更新该 HashEntry 的 value 值，否则新建一个节点将其插入链表头部。

如果节点总数超过阈值，则调用rehash()进行扩容。

2.2.3 JDK8的ConcurrentHashMap

2.2.3.1 与JDK7的区别

在JDK1.8中对于ConcurrentHashMap也进行了升级，主要优化点如下：

1）JDK7中使用CAS+Reentrant保证并发更新的安全，而在JDK8是通过CAS+synchronized保证。因为synchronized拥有了优化，在低粒度加锁下，synchronized并不比Reentrant差；在大量数据操作下，对于JVM的内存压力，基于API的ReentrantLock会开销更多的内存。

2）JDK7的底层使用segment+数组+链表组成。而在JDK8中抛弃了segment，转而使用数组+链表+红黑树的形式实现，从而让锁的粒度能够更细，进一步减少并发冲突的概率；同时也提高的数据查询效率。

3）在JDK7中的HashEntry在JDK8中变为Node，当转化为红黑树后，变为TreeNode。转换的规则与hashMap相同，当链表长度大于等于8则转换为红黑树，当红黑树的深度小于等于6则转换为链表。

2.2.3.2 核心属性

Node类：用于存储键值对。其与JDK7中的HashEntry属性基本相同。

TreeNode类：树节点类，当链表长度大于等于8，则转换为TreeNode。与hashMap不同的地方在于，它并不是直接转换为红黑树，而是把这些节点放在TreeBin对象中，由TreeBin完成红黑树的包装。

TreeBin类：负责TreeNode节点包装，它代替了TreeNode的根节点，也就是说在实际的数组中存放的是TreeBin对象，而不是TreeNode对象。

sizeCtl属性：用于控制table的初始化和扩容。-1表示正在初始化，-N表示由N-1个线程正在进行扩容，0为默认值表示table还没被初始化，正数表示初始化大小或Map中的元素达到这个数量时，则需要扩容了。

2.2.3.3 核心API

get()

get操作的思路比较简单，和HashMap取值过程类似。

put()

put操作较为复杂，需要考虑并发安全性的问题。

/** Implementation for put and putIfAbsent */final V putVal(K key, V value, boolean onlyIfAbsent) {
    if (key == null || value == null) throw new NullPointerException();
    int hash = spread(key.hashCode());
    int binCount = 0;
    for (Node<K,V>[] tab = table;;) {
        Node<K,V> f; int n, i, fh;
        if (tab == null || (n = tab.length) == 0)
            /*如果table为空，初始化table*/
            tab = initTable();
        else if ((f = tabAt(tab, i = (n - 1) & hash)) == null) {
            /*CAS向Node数组中存值*/
            if (casTabAt(tab, i, null,
                         new Node<K,V>(hash, key, value, null)))
                break;                   // no lock when adding to empty bin
        }
        else if ((fh = f.hash) == MOVED)
            /*扩容操作，当前线程协助扩容*/
            tab = helpTransfer(tab, f);
        else {
            V oldVal = null;
            /*
			*基于synchronized锁住数组中的元素
			*/
            synchronized (f) {
                if (tabAt(tab, i) == f) {
                    /*是链表中的节点*/
                    if (fh >= 0) {
                        binCount = 1;
                        for (Node<K,V> e = f;; ++binCount) {
                            K ek;
                            /*存放数据*/
                            if (e.hash == hash &&
                                ((ek = e.key) == key ||
                                 (ek != null && key.equals(ek)))) {
                                oldVal = e.val;
                                if (!onlyIfAbsent)
                                    e.val = value;
                                break;
                            }
                            Node<K,V> pred = e;
                            /*如果遍历到了最后一个节点，则把它插入到链表尾部*/
                            if ((e = e.next) == null) {
                                pred.next = new Node<K,V>(hash, key,
                                                          value, null);
                                break;
                            }
                        }
                    }
                    /*按照树的方式插入值*/
                    else if (f instanceof TreeBin) {
                        Node<K,V> p;
                        binCount = 2;
                        if ((p = ((TreeBin<K,V>)f).putTreeVal(hash, key,
                                                              value)) != null) {
                            oldVal = p.val;
                            if (!onlyIfAbsent)
                                p.val = value;
                        }
                    }
                }
            }
            if (binCount != 0) {
                /*达到阈值8，链表转换为红黑树*/
                if (binCount >= TREEIFY_THRESHOLD)
                    treeifyBin(tab, i);
                if (oldVal != null)
                    return oldVal;
                break;
            }
        }
    }
    /*Map元素数量+1，检查是否需要扩容*/
    addCount(1L, binCount);
    return null;
}

2.2.3.4 与hashTable的区别

Hashtable的任何操作都会把整个表锁住，是阻塞的。好处是总能获取最实时的更新，比如说线程A调用putAll写入大量数据，期间线程B调用get，线程B就会被阻塞，直到线程A完成putAll，因此线程B肯定能获取到线程A写入的完整数据。坏处是所有调用都要排队，竞争越激烈效率越低。更注重安全。

ConcurrentHashMap 是设计为非阻塞的。在更新时会局部锁住某部分数据，但不会把整个表都锁住。同步读取操作则是完全非阻塞的。好处是在保证合理的同步前提下，效率很高。坏处是严格来说读取操作不能保证反映最近的更新。例如线程A调用putAll写入大量数据，期间线程B调用get，则只能get到目前为止已经顺利插入的部分数据。更注重性能。

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HashMap和ConcurrentHashMap对比源码分析

为了能让存储更加高效，尽量的避免key冲突，让数据尽量均匀的进行分布，因此采用了hash值计算的方式，hash值的范围为-2147483648 到 2147483647。因此当负载因子为1.0时，在进行扩容时，会出现更多的hash冲突，可能导致链表长度或红黑树高度会变得更长或更高，导致查询效率的降低。长度为8的时候，平均查找长度为3，如果继续使用链表，平均查找长度为8/2=4，这才有转换为树的必要。链表长度如果是小于等于6，6/2=3，虽然速度也很快的，但是转化为树结构和生成树的时间并不会太短。
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