12）证券交易流程（一）

1）开户

证券账户、资金账户

投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况

子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况
 

开户原则：合法、真实

投资者应当以本人名义申请开立证券账户，不得冒用他人名义或使用虚假证件开立证券账户。

投资者应当使用以本人名义开立的证券账户，不得违规使用他人证券账户或将本人证券账户违规提供给他人使用
 

2）托管、存管

证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
 

三大交易所的托管制度

2.1）沪交所的托管制度（指定制度，主要是唯一）

全面指定交易制度

在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。

2.2）深交所的托管制度

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

自动托管~托管自动实现，哪家营业部买入的就那个营业部托管

随处通买~同一个账户可以在单个或多个不同的证券公司的营业部来买入证券

哪买哪卖~哪个营业部买的，哪个营业部卖

转托不限~可以转托到其他单位营业部去卖出

2.3）北交所的托管制度

和深交所类似，也很灵活

可随处通买、哪买哪卖、可转托不限

但是需要有中登进行指定

3）委托买卖

分为柜台委托、非柜台委托

柜台委托：委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

非柜台委托：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等

客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名。委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报
 

委托指令的内容包含：

证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容

委托受理流程

委托受理的手续和过程报考委托受理、委托执行、委托撤销。

委托受理：①验证与审单；②查验资金及证券。（2）委托执行

申报原则：时间优先、客户优先
申报方式：证券经纪商的场内交易员进行申报；客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
申报时间：上海证券交易所和深圳证券交易所都规定、交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。

委托撤销
撤单的条件：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
撤单的程序：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻