OFDM技术-Part I（自用笔记）参考书目《MIMO-OFDM无线通信技术及MATLAB实现》《通信原理》第七版

1. OFDM概述

OFDM (Orthogonal Frequency Division Multiplexing) 是一种多载波调制技术，通过将整个频段划分为多个紧密相邻的子载波来工作，每个子载波都独立地传输数据。

1.1 一些名词概念

根据奈奎斯特定理 (Nyquist Theorem)：为了避免混叠和正确地恢复信号，码元速率的两倍即 $2\times R_B$ 应该是信号传输所需的最小带宽。所以，在数字通信中，提高码元速率通常需要更大的传输带宽。此时，基带信号需要通过载波调制（将基带信号乘以一个高频的正弦波载波以将其从基带转移到射频）转移到一个更高的频率范围。

复用的概念：当一条物理信道的传输能力高于一路信号的需求时，该信道就可以被多路信号共享。复用是解决如何利用一条信道同时传输多路信号的技术，其目的是充分利用信道的频带或时间资源，提高信道的利用率。

不同类型的复用技术: 时分复用 (TDM, Time Division Multiplexing，通常用于数字信号的多路传输)，频分复用 (FDM, Frequency Division Multiplexing，主要用于模拟信号的多路传输)，码分复用 (CDM, Code Division Multiplexing)，波分复用 (WDM, Wavelength Division Multiplexing)。

频分复用 (FDM, Frequency Division Multiplexing): 一种按频率划分信道的复用方式。信道的带宽被划分为多个互不充电的频段（子信道），每路信号占用一个子通道，并且各路之间必须有保护频带间隔。在接收端采用带通滤波器将多路信号分开，恢复所需要的信号。

在一个典型的频分复用（FDM）系统中，多个信号源在传输之前被调制到不同的频率带上，然后这些带有不同频率的信号被合并，并在一个共同的通信信道上进行传输。在接收端，这些信号再次被分离并解调回其原始形式。

以下是一个简化的FDM系统的原理框图的描述：

1. 发送端:

   • 输入信号：有多个独立的信号源，每个源产生一个信号。
   • 载波振荡器：为每个信号分配一个载波频率。
   • 调制器：每个信号都通过一个调制器，将其调制到分配的载波上。
   • 合并器 / 加和器：所有调制后的信号都被合并或加和在一起，形成一个复合信号，该信号在一个共同的通信信道上进行传输。

2. 通信信道:

   • 传输合并后的复合信号。

3. 接收端:

   • 滤波器组：复合信号首先经过一组滤波器，每个滤波器选择性地提取出一个特定的载波频率。
   • 解调器：从滤波器提取出的每个信号都通过一个解调器，将其解调回其原始形式。
   • 输出信号：得到的信号现在与原始的输入信号匹配。

实际的FDM系统可能包含更多的组件，如放大器、混频器、同步设备等，以确保高质量的信号传输。

1.2 单载波传输

考虑带宽为 $W$ 的信道 $h(t)$ 。通过发射机的发射滤波器 $g_{\mathrm{Tx}}(t)$, 对传输符号 { a n } \left\{a_n\right\} {an​} 进行脉冲成形, 其中每个符号的周期为 $T$, 则数据速率为 $R=1/T$ 。信号被接收后, 分别通过接收机的接收滤波器、均衡器和检测器进行处理。令 $g_{\mathrm{Tx}}(t)、g_{\mathrm{Rx}}(t)$ 和 $h^{-1}(t)$ 分别表示发射滤波器的脉冲响应、接收滤波器的脉冲响应和均衡器的脉冲响应。均衡器的输出可以表示为¹
$$y(t)=\sum _{m=-\infty }^{\infty }{a}_{m}g(t-mT)+z(t)$$

其中, $z(t)$ 为加性噪声, $g(t)$ 为系统的总体脉冲响应:
$$g(t)=g_{\mathrm{Tx}}(t)\ast h(t)\ast g_{\mathrm{Rx}}(t)\ast h^{-1}(t)$$

设计均衡器是为了补偿信道的影响，假设上式给出的均衡器完美补偿信道的影响。因此, 总体的信道脉冲响应只受发送滤波器和接收滤波器的影响。当可以忽略噪声项时, 均衡器的采样输出信号可以表示为
$$y\left(t_n\right)=\sum _{m=-\infty }^{\infty }{a}_{m}g((n-m)T),t_n=nT$$
利用第 $n$ 个采样检测 $a_n$, 上式 可以写成:
$$y\left(t_n\right)=a_{n}g(0)+\sum _{m=-\infty ,m\ne n}^{\infty }{a}_{m}g((n-m)T)$$
信道是带宽有限的, 因此 $g(t)$ 不可能是时间有限的²。如果 $g((n-m)T)\ne 0,\forall m\ne n$, 那么上式中的第二项会对 $a_n$ 产生符号间干扰（ISI）。ISI 由总体脉冲响应的拖尾引起, 会降低数字通信系统的性能。在实际的系统中, 为了尽量降低或彻底消除 ISI, 必须仔细设计接收滤波器和发射滤波器。下图说明了在接收机如何由总体脉冲响应的拖尾引起 ISI。如图所示, 符号周期 $T$ 决定了 ISI 的程度。符号周期越短, ISI 的影响越大。这意味着, 在单载波传输系统中, 除非 $g((n-m)T)=0$, $\forall m\ne n$, 否则, 当数据速率增大时 (即在图 中减小 $T$ ), ISI 会变得十分显著。

1.3 ISI和奈奎斯特准则

要消除ISI，需要令总体脉冲响应满足：

$$g((n-m)T)=\delta (n-m)=\delta (l)=\{\begin{array}{ll}1,& l=0\\ 0,& l\ne 0\end{array}$$
等效的频域条件为：
$$\sum _{i=-\infty }^{\infty }G\left(f-\frac{i}{T}\right)=T$$

其中, $G(f)$ 为 $g(t)$ 的傅里叶变换, 表示总体的频域响应，上面两个条件被称为奈奎斯特准则。满足奈奎斯特准则的滤波器被称为奈奎斯特滤波器。理想的低通滤波器 (LPF) 就是奈奎斯特滤波器, 它具有 sinc 函数类型的脉冲响应（Sa函数）², 或等价地具有矩形脉冲形状的频域响应, 可以表示为
$$G_{\mathrm{I}}(f)=\frac{1}{2W}\mathrm{rect}\left(\frac{f}{2W}\right)=\{\begin{array}{ll}T,& |f|⩽\frac{1}{2T}\\ 0,& |f|>\frac{1}{2T}\end{array}{S}_a$$

其中, $W=R/2=1/(2T)$ , $R$ 和 $W$ 分别对应奈奎斯特速率和奈奎斯特带宽。实现没有 ISI、数据速率为 $R$ 的传输时, 所需的最小带宽 $W$ 被称为奈奎斯特带宽。

然而, 满足上式的理想的滤波器在物理上是不可实现的, 因为其脉冲响应不是因果的 (即在 $t<0$ 的情况下, $g(t)\ne 0$,并且持续时间是有限的)。另一个著名的物理上可实现的奈奎斯特滤波器是升余弦滤波器, 由下面的频率响应确定：
$$G_{\mathrm{RC}}(f)=\{\begin{array}{ll}T,& |f|⩽\frac{1-r}{2T}\\ \frac{T}{2}\left\{1+\cos \frac{\pi T}{r}\left(|f|-\frac{1-r}{2T}\right)\right\},& \frac{1-r}{2T}<|f|⩽\frac{1+r}{2T}\\ 0,& |f|>\frac{1+r}{2T}\end{array}$$
其中, $r$ 为滚降系数, 取值范围为 $0⩽r⩽1$ 。升余弦滤波器的脉冲响应占用的频带大于奈奎斯特带宽，其实际带宽由滚降系数 $r$ 决定。在 $r=0$ 时, 升余弦滤波器与理想 LPF 的带宽相同; 在 $r=1$ 时, 其带宽是奈奎斯特带宽的 2 倍。在理想信道的情况下, 要求 $G_{\mathrm{Rx}}(f)=G_{\mathrm{Tx}}^{\ast }(f)$, 其中 $G_{\mathrm{Tx}}(f)$和 $G_{\mathrm{Rx}}(f)$ 分别为发射滤波器 $g_{\mathrm{Tx}}(t)$ 和接收滤波器 $g_{\mathrm{Rx}}(t)$ 的频率响应。因为 $G_{\mathrm{Rx}}(f)=G_{\mathrm{Tx}}^{\ast }(f)$, 所以 $G_{\mathrm{RC}}(f)={\left|G_{\mathrm{Tx}}(f)\right|}^2$ 或 $G_{\mathrm{Tx}}(f)=\sqrt{G_{\mathrm{RC}}(f)}$ 。因此, 发射滤波器 $g_{\mathrm{Tx}}(t)$ 必须具有下面的频率响应,被称为平方根升余弦滤波器:
$$G_{\mathrm{SRRC}}(f)=\{\begin{array}{ll}\sqrt{T},& |f|⩽\frac{1-r}{2T}\\ \sqrt{\frac{T}{2}\left\{1+\cos \frac{\pi T}{r}\left(|f|-\frac{1-r}{2T}\right)\right\},}& \frac{1-r}{2T}<|f|⩽\frac{1+r}{2T}\\ 0,& |f|>\frac{1+r}{2T}\end{array}$$
如果相同的平方根升余弦滤波器分别用于发射滤波器和接收滤波器, 那么后者相当于前者的元配滤波器, 即使任何一个平方根升余弦滤波器都不满足奈奎斯特准则, 合起来的频率响应也会满足奈奎斯特准则。

为了支持每秒传输 $R_{\mathrm{s}}$ 个符号的速率, 所需的最小传输带宽为奈全斯特带宽, 即为 $R_{\mathrm{s}}/2[\mathrm{Hz}]$ 。
$$R_{\mathrm{s}}=\frac{1}{T_{\mathrm{s}}},W=\frac{1}{2T_{\mathrm{s}}}$$
这意味着在单载波传输系统中, 需要更大的传输带宽来支持更高的数据速率。假设均衡器能够完美补偿信道的影响，然而, 信号带宽随着符号速率的增大而增大，当信号带宽大于无线信道的相干带宽时, 链路会受到多径衰落的影响, 从而会产生 ISI。

虽然利用自适应均衡器³, 可以处理由时变多径衰落信道引起的 ISI。但是, 随着数据速率增大, 均衡器的复杂度增加。如果由有限脉冲响应 (FIR) 滤波器来实现自适应均衡器（这种均衡器类型具有固定数量的抽头，每个抽头都有一个权重，这些权重可以被调整来适应信道的特性，FIR均衡器的输出是其输入与每个抽头权重的乘积之和）, 通过自适应调整抽头系数, 可以将 ISI 的影响降低到最小，但是, ISI 的影响越明显 (如当数据传输速率增大时), 所需的均衡器抽头越多。此外，ISI 随着数据速率的增大而增大, 均衡器由于复杂度太大而无法实现, 高数据速率的单载波传输是不可行的。

1.4 多载波传输

为了克服宽带信道单载波传输引起的频率选择性衰落，可以使用多载波实现高数据速率传输。下图给出了多载波传输系统的基本结构，在发射机, 通过多个窄带滤波器 $H_k(f)$,将案带信号分解为若干个窄带信号。在接收机, 通过多个窄带滤波器 $G_k(f)$ (每一个与 $H_k(f)$ 匹配), 再将这些窄带信号合成。

在多信道系统中, 频率选择性的宽带信道被分割成 $N$ 个频率平坦的窄带子信道（如下图）, 每个子信道的子载波频率为 $f_k$, $k=0,1,2,\cdots ,N-1$ 。窄带信道的非频率选择性可以降低每个子信道上均衡器的复杂度。只要能够保持子信道间的正交性，就可以抑制载波间干扰 (ICI)，从而可以实现无失真的传输。

下图是多载波通信的基本结构，在正交子信道上, 不同的符号以并行形式传输。令 $X_l[k]$ 和 $Y_l[k]$ 分别表示第 $l$ 个符号间隔内子载波频率为 $f_k$ 上的发射信号和接收信号。这意味着, 可以将多载波传输看做一种频分多址 (FDMA) 方法。

下图为多载波传输系统的发射信号的频谱, 其中发射信号占据带宽相等的多个子带, 每个子带都有不同的载波频率。如下图所示, 如果每个子信道都是带宽有限的, 那么多载波传输就变成了滤波多音频（Filtered Multi-tone, FMT) 传输。虽然, FMT 多载波传输系统可以应对宽带信道的频率选择性, 但是当子载波数量增加时, 需要更多的编码器/解码器、振荡器和更高质量的滤波器, 因此它的实现变得很复杂。

1.5 OFDM传输方案

正交频分复用（OFDM）传输方案是多信道系统的另一个形式。
下图(a) 为OFDM传输方案，OFDM 没有为每个子载波信道使用独立的誌波器和振荡器。而且, 为了带宽效率, 子载波的频谱柤互重叠, 这与 FMT 传输方案将宽带分为 $N$ 个正交的窄带子信道不同。将单载波的奈奎斯特准则推广到多载波的准则, 可以产生频域上重叠的正交子载波信号。在实际中, 离散傅里叶变换 (DFT) 和离散傅里叶逆变换 (IDFT)对于实现这些正交信号是非常有用的。通过快速傅里叶 (FFT) 和快速傅里叶逆变换 (IFFT), 可以有效实现 DFT 和 IDFT。

下图(b) 给出了由 IDFT/DFT 实现的 OFDM 传输结构：

• 对发射符号 { X I [ k ] } k = 0 N − 1 \left\{X_I[k]\right\}_{k=0}^{N-1} {XI​[k]}k=0N−1​ 采用 $N$ 点的 IFFT, 可以生成 { x [ n ] } n = 0 N − 1 \{x[n]\}_{n=0}^{N-1} {x[n]}n=0N−1​, 它们是对 $N$ 个子载波信号之和的采样。
• 令 $y[n]$ 表示接收信号的采样, 对应于具有加性澡声 $w[n]$ 的 $x[n]$, 即 $y[n]=x[n]+w[n]$ 。在接收机, 对 { y [ n ] } n = 0 N − 1 \{y[n]\}_{n=0}^{N-1} {y[n]}n=0N−1​ 采用 $N$ 点的 FFT, 可以得到包含噪声的发射符号 { Y l [ k ] } k = 0 N − 1 \left\{Y_l[k]\right\}_{k=0}^{N-1} {Yl​[k]}k=0N−1​ 。

当所有子载波的持续时间 $T$ 有限时, 可以认为 OFDM 信号的频谱是经过频移的 sinc 函数在频域上的总和, 如下图©所示, 其中所有重叠的相邻 sinc 函数的间隔是 $1/T$。因为每个符号上的每个子载波信号都是时间有限的 (带宽无限), 所以 OFDM 信号会产生带外辐射, 这将引起不可忽格的邻道干扰 (Adjacent Channel Interference, ACI)。从下图(d)可以清楚地看到, 频谱的第一旁瓣与主瓣相比不是很小。因此, 为了减小带外辐射, OFDM 方案在外侧的子载波上设置了一个保护带宽。为了消除 OFDM 符号间的 ISI, OFDM 方案也会在时域插入保护间隔, 被称为循环前缀 (Cyclic Prefix, CP)。

表 1 单载波和双载波传输方案的比较

	单载波传输	双载波传输
于载波间隔	——	OFDM/DMT: 1/符号周期
咪方加窗	恒等传播函数 (如1余弦被窗)	加窗 (如滚降窗)
于滤波器冲激响应	不等幅 不等宽	正交性: TE形式 等幅 (CP) 等幅 (VC)
抗噪	在: 传播函数信道冲激响应>64	存储数量: 耦合数据集 等幅 (>64)
效益	顺序控制传输过程 等幅受影响的码间干扰	存储数量: 耦合数据集, 非等幅 低、ACI受大

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1. 1. sinc 函数:sinc 函数经常在信号处理中出现，特别是与傅里叶变换和采样理论有关的地方。它的定义是：$\text{sinc}(x)=\frac{\sin (\pi x)}{\pi x}$，当 $x=0$ 时，由于 $\frac{0}{0}$ 形式的不确定性，sinc 函数的值定义为1。这个函数在 $x=0$ 处有一个主峰值，并且随着 $x$ 值的增加，它的振幅逐渐衰减。2. Sa 函数:Sa 函数（或被称为抽样函数）是由一系列的正弦脉冲组成的，并且是傅里叶变换的基础。它的表达式为：$\text{Sa}(t)=\text{sinc}(t)=\frac{\sin (\pi t)}{\pi t}$，它在 $t=0$ 处有一个主峰值，并且在整数点 $t=1,2,3,\dots$ 有零点。
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2. 时间-频率对偶性，这种对偶性关系是傅里叶变换的核心内容 ↩︎ ↩︎

3. 这种均衡器可以动态地调整其抽头的权重以适应变化的信道条件，通过使用算法（如最小均方算法或梯度下降算法），适应性均衡器可以在实时操作中自动更新其权重。均衡器抽头的物理含义：每个抽头捕获了信道响应在特定时延下的影响。通过调整每个抽头的权重，均衡器可以对信道响应的不同部分进行补偿。通常，均衡器的抽头数量与期望补偿的信道延迟有关。 ↩︎