2022年湖南省基金从业资格（基金法律法规）练习题及答案

 

单选题

1、以下选项关于开放式基金认购的说法，错误的是（D）。

A．认购受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于T+2日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认

B．我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为0

C．后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金

D．净认购金额等于认购金额除以认购费率

2、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括(D)。

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.价格策略

3、我国证券投资基金反映的是一种（A）关系。

A.信托

B.债权

C.股权

D.担保

4、收取销售服务费的，基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(A)的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

5、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。(D)

Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议

Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

Ⅳ.基金业协会规定的其他信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

多选题

1、开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（AC）。

A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

C.金份额持有人不少于200人

D.金份额持有人不少于1000人

2、QDII基金的申购、赎回原则包括（ACD）。

A.“未知价”原则

B.“确定价”原则

C.金额申购、份额赎回”原则

3、股票的市场价格通常与哪些因素有关：（BD）。

A.公司的所有制性质

B.公司的经营状况和盈利水平

C.公司的存续期限

D.政治、社会、经济等外部因素

4、强制基金信息披露的意义和作用主要体现在（ABCD）。

A.有利于防止利益冲突与利益输送

B.有利于投资的价值判断

C.有利于提高证券市场的效率

D.有利于防止信息滥用

5、基金的当事人包括（ACD）。

A.份额持有者

B.注册登记机构

C.托管人

D.管理人

判断题

1、 在基金合同生效的第3日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

错

2、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

对

3、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。

错

4、基金的风险共担是指基金管理人与基金投资者共同承担风险。

错

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