2022年湖南省证券从业资格（金融市场基础知识）练习题及答案

 

单选题

1、 在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过（C）家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列(D)条件。

①有明确、合法的投资方向

②有明确的基金运作方式

③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

④基金名称表明基金的类别和投资特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

3、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（A）。

A.美元

B.英镑

C.特别提款权

D.欧元

4、下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有(A)。    

Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款    

Ⅱ．口头或书面警示    

Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户    

Ⅳ．限制相关证券账户交易

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（D）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

判断题

1、股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。

对

2、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少三个或三个以上的国家。

错

3、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。

对

4、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

对

5、地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。

错

6、证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。

对

7、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。

错

8、JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。

错

9、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。

对

10、最低备付可用于完成交收，但不能划出。

对

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