1范围
审核要点
本章明确了质量管理体系的适用范围,说明有哪些需求的组织可以采用本标准,以及采用了本标准后组织可以得到什么结果。
本标准中的“产品和服务”在ISO 9000 分别定义了产品和服务。
ISO 9000分别定义了产品和服务。关注产品和服务的不同点。
2规范性引用文件
3术语和定义
2015 版 ISO 9001 标准引用的 2015 版 ISO 9000 标准“术语和定义”,共 13 类、138 个术语,比起 ISO9000:2005(GB/T 19000— 2008)
的“术语和定义” ( 共10类、84 个术语) ,有所扩大和增加。特别是, 对很多重要的基础术语进行了修订和创新( 例如输出、产品、服务 ) , 为 ISO 9001 标准的应用和审核带来较大变化和变更,新术语和定义将有助于标准实现其目标和结果。
4组织环境
4.1 理解组织及其背景
审核要点
组织是否意识内外部因素对质量管理体系可能的影响。是否获取和监视相关信息。是否在确定质量管理体系的关键要素时,条款4.1同其它条款的要求提供了必要的信息基础。
内部外部环境识别是否充分。内部环境:人、运行、文化、知识、财务等。外部环境:法、社会、环境、供方、行业对手、政治等。
4.2 理解相关方的需求和期望
审核要点
本条款是确保组织不仅关注顾客要求,而且对质量管理体系利益相关方的要求也应进行确定,并监视和评审所确定的相关方及其要求。
相关方:顾客;最终用户或受益人;业主,股东;银行;外部供应商;雇员及其它为组织工作者;法律法规及监管机关;地方社区团体;非政府组织。
要求:顾客要求,如符合性,价格,安全性;已与顾客或外部供应商达成的合同;行业规范及标准;许可,执照或其它授权形式;条约,公约及草案;和公共机构及顾客的协议;组织契约合同的承担义务等。
4.3 确定质量管理体系的范围
审核要点
确定范围应考虑4.3a-c的内容。使其对标准要求的应用与组织 的内、外部环境相适应。 在考虑条款 4.1 、4.2的要求, 已很难在 QMS 范围中排除任何部门或过程。如财务、行政、后勤等。
根据其规模和复杂程度、 所采用的管理模式、 活动领域以及所面临风险和机遇的性质,适用性应进行“评审”。
本标准要求进行适用性评审并非完全新要求,但需注意的是, 由于新版标准有关要求的变化, 可能使我们重新考虑过去的一些习惯做法。
4.4 质量管理体系及其过程
审核要点
确定质量管理体系所需的过程以及考虑其在组织中的应用,按条款 a) ~h) 的识别和确定。
应关注到新增部分所带来的变化,如条款:c) 相关绩效指标;e) 这些过程的职责权限分配;f)应对按照 6.1的要求所确定的风险和机遇;h) 过程及质量管理体系的改进机会。
增加了确定过程考虑的内容,要求对所评估过程的风险应对措施。
5领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.1.1 总则
审核要点
最高管理者的领导作用是整体质量管理体系建立、实施、监视与测量以及持续改进其有效性的基本必要条件。
最高管理者证实其领导作用和对质量管理体系的承诺的十个方面,其中5个方面属于提出的新要求:
(1) 最高管理者应为质量管理体系的有效性承担责任,a) ;
(2) 最高管理者应确保质量管理体系与组织的业务过程整合,c) ;
(3) 最高管理者应促进过程方法的使用和基于风险的思维,d) ;
(4) 最高管理者应