【信息系统项目管理师】复习~第七章

7. 项目立项管理

1.项目投资前期：项目建议与立项申请→初步可行性研究→详细可行性研究（不可省略）→评估与决策，升级改造项目将初步和详细可行性研究合二为一。

2.项目建议书（立项申请）：项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。

3.项目建议书核心内容：项目必要性、项目的市场预测、产品方案或服务的市场预测、项目建设的必要条件。

4.项目可行性研究：预见性、公正性、可靠性、科学性。

分为技术（决定项目方向）、经济、社会效益、运行环境、其他方面可行性分析。

5.初步可行性研究必须进行辅助研究，以解决核心问题，判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

辅助研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并只能作为初步/详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。

辅助研究分类：①对要涉及开发的产品进行市场研究；②配件和投入物资的研究；③实验室和中间工厂的试验；④网络物理布局设计；⑤规模的经济性研究；⑥设备选择研究。

进行时间：①在可研之前或同步进行；②与初步科研分头同时进行；③在初步科研之后进行

6.辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑。因为这种研究的目的之一就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

7.初步可行性研究：大而全，缺深度。作用：若对项目价值和收益存在疑问，需进行初步可行性研究确定项目是否可行

初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。

主要回答的问题：①项目进行投资建设是否具有必要性；②项目建设的周期是否合理且可接受；③项目需要的人力、财力资源等是否可接受；项目的功能和目标是否可以实现；④项目的经济效益、社会效益是否可以保证；⑤项目从经济上、技术上是否合理等。

内容：需求与市场预测；设备与资源投入分析；空间布局，如网络规划、物理布局方案的选择；项目设计；项目进度安排；项目投资与成本估算。

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供项目决策参考，也可以成为进一步做详细可行性研究的基础。

8.详细可行性研究（内容有简有繁）原则：科学性、客观性、公正性

研究方法：投资估算法、增量净效益法（有无比较法）、经济评价法、市场预测法

9.项目总成本一般划分为四大类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。前三类成本的总和称为经营成本。

10.项目评估：指在项目可行性研究的基础上，由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。

11.项目评估依据包括：

(1)项目建议书及其批准文件；(2)项目可行性研究报告；(3)报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；(4)有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金(包括外汇)等方面的协议文件；(5)必需的其他文件和资料。

12.项目评估程序：

●成立评估小组；●开展调查研究；●分析与评估；●编写、讨论、修改评估报告；●召开专家论证会；●评估报告定稿并发布。