信息系统项目管理师-第三章 项目立项管理学习笔记

1. 项目立项包括：提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等。
2. 项目建议书（立项申请）：是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
3. 项目建议书核心内容：（1）项目的必要性（2）项目的市场预测（3）产品方案或服务的市场预测（4）项目建设必需的条件。
4. 项目可行性研究报告：对项目的主要内容和配置条件，如：市场需求、资源工具、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，预测，提出咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
5. 可行性研究内容包括：（1）投资必要性（2）技术可行性（3）财务可行性（4）组织可行性（5）经济可行性（6）社会可行性（7）风险因素与对策
6. 招投标：实质时以较低的价格获得最优的货物、工程和服务。
7. 招标：公开招标，邀请招标和议标。
8. 投标活动流程：（1）编制标书（2）递交标书（3）标书的签收

1. 信息系统项目可开发的可行性包括：可能性、效益性、必要性。
2. 信息系统用项目可行性研究内容：
   （1）技术可行性分析：考虑因素：进行项目开发的技术风险；人力资源的有效性；技术能力可能性；物资（产品）的可用性
   （2）经济可行性分析：支出分析；收益分析；收益投资比、投资回收期分析；敏感性分析。一般还需要对项目的社会效益进行分析。
   （3）运行环境可行性分析：是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境所需要进行的工作
   （4）其他方面的可行性分析：如：法律可行性，社会可行性等方面的可行性分析
3. 可行性研究分为：初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告。步骤：（1）确定项目规模和目标（2）研究正在运行的系统（3）建立新系统的逻辑模型（4）导出和评价各种方案（5）推荐可行性方案（6）编写可行性研究报告（7）递交可行性研究报告。
4. 初步可行性研究一般是对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
5. 初步可行性研究：（1）项目进行投资建设的必要性（2）项目建设的周期（3）项目需要的人力、财力资源（4）项目的功能和目标是否可以实现（5）项目的经济效益、社会效益是否可以保证（6）项目从经济上、技术上是否是合理的。——经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告。
6. 初步可行性研究的主要内容：（1）市场和生产能力（2）设备与材料投入分析（3）网络规划、物理布局方案的选择（4）项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等（5）项目进度安排（6）项目投资与成本估算（投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案）
7. 辅助研究：包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面。分类：（1）对要设计开发的产品进行的市场研究（2）配件和投入物资的研究（3）试验室和中间工厂的研究（4）网络物理布局设计（5）规模的经济性研究 （6）设备选择研究
8. 投资前时期的四个阶段：机会研究、初步可行性研究（可省略或合二为一）、详细可行性研究（不可缺少）。评估与决策。
9. 详细可行性研究的基本原则：（1）科学性原则（2）客观性原则（3）公正性原则
   
10. 详细可行性研究方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。
11. 投资估算根据其进程或精确程序可分为数量性估算（比例估算法）、研究性估算、预算性估算及投标估算。主要有以下几种：
    （1）指数估算法：0.6次方法则。公式：x=y(c2/c1)0.6CF （x：投资估算数，y：同类老项目的实际投资数，c2：新项目的生产能力，c1：老项目的生产能力，CF：价格调整系数）
    （2）因子估算法：因子是指主要设备与其他设备的比值。如建造一艘船，已知船体为100万源，机器设备因子为0.6，各种仪器因子0.2，船上各种机械因子0.3，电器设备因子0.08，油漆因子0.3，其他因子0.3，因子之和为1.55，则投资额：100万元×(1+1.55)=255万元。
    （3）单位能力投资估算法：根据历史资料得到生产能投资，然后与新建项目生成能力相乘，进行项目投资估算，关系式为：K=ɑQ （K：被估算项目投资额，ɑ：单位生产能力投资额 ，Q：被估算项目的生产能力）
12. 增量净效益法（有无比较法）：将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求着两者差额，即为增量成本（效益）。
13. 信息系统项目详细可行性研究的内容：
    （1）概述：背景，必要性，意义，依据和范围，交付形式、种类、数量。
    （2）需求确定：调查，分析，确定项目回魔、目标、产品、方案和发展方向。
    （3）现有资源、设施情况分析：调查现有资源
    （4）设计（初步）技术方案：项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、茶农品的功能与性能。
    （5）项目实施进度计划建议
    （6）投资估算和资金筹措计划
    （7）项目组织、人力资源、技术培训计划
    （8）经济和社会效益分析（效果评价）
    （9）合作/协作方式
14. 详细可行性研究涉及的主要内容和方法：
    （1）市场需求预测：需求分析的内容；需求预测；预测方法：时间序列预测法；因果回归预测模型；消费水平法（包括需求的手去弹性与价格弹性）；最终用途（消费系数）法。
    （2）配件与投入的选择供应：
    （3）信息系统结构与技术方案的确定
    （4）技术与设备选择
    （5）网络物理布局设计：主要考虑场地的电器特性、基础设施（网络基础设施）和社会经济环境等。
    （6）投资、成本估算与资金筹措：总投资费用；资金筹措；开发成本（开发总成本一般分为四大类：研究成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。前3类成本总和称为经营成本）；财务报表。
    （7）经济评价及综合分析
15. 效益的量化及计算方法：（1）函数求解法（2）相关关系法（3）模糊数学法（4）专家意见法（德尔菲法）（5）成本降低法（6）利润增加法

1. 项目论证：指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
2. 项目论证围绕市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析。市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。
3. 项目前评价的作用主要体现：
   （1）项目论证是确定项目是否实施的依据。
   （2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。
   （3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。
   （4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。
4. 项目论证一般分为：机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。

阶段	工作内容	费用	误差控制
机会研究	寻求投资机会，鉴别投资方向	占总投资的0.2%~1%	±30%
初步可行性研究	初步项目是否有生命力，能否盈利	占总投资的0.25%~1.5%	±20%
详细可行性研究	详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出左右方案	中小项目占总投资的：1%-3% 大项目占总投资的：0.2%~1%	±10%

5. 项目论证的步骤： （1）明确项目范围和业主目标 （2）收集并分析相关资料 （3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案 （4）多方案分析、比较 （5）选择最优方案进一步详细全面的论证 （6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。 （7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划
6. 项目评估：在项目可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断是否可行的一个评估过程。
7. 项目评估的依据： （1）项目建议书及其批准文件 （2）项目可行性研究报告 （3）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。 （4）有关资源、配件按、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。 （5）必须的其他文件和资料。
8. 项目评估程序：（1）成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划（2）开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。（3）分析与评估（4）编写评估报告（5）讨论、修改报告（6）专家论证会（7）评估报告定稿。
9. 项目评估内容大纲：（1）项目概况（2）详细评估意见（3）总结和建议