【学术】【职场】如何阅读一篇文献

如何阅读一篇文献

一、为什么要读文献

文献包括出版的书籍、专业技术报告、期刊/会议论文、专利文书、软件著作权文书等。
广义上还可以包括个人名义的技术博客/随笔等。
本文语境中，文献主要指正式的期刊/会议收录论文（不包含 arxiv）。

文献本身的特点包括：

• 前沿性（cutting-edge）：通常关注时代前沿乃至超越时代的研究课题，很少在陈旧或已广泛使用的技术上打磨折腾。
• 专业性（Professionalism）：与技术科普不通，文献所探讨的议题通常足够新或足够深，旨在专业圈子内产生影响力，推动技术发展。
• 严谨性（Precision）：许多优秀的文献资料都是经过复杂的审议与反复的修改，用词与表达通常更加严谨，经得起时间的检验。
• 易读性（Readability）：文献结构通常是十分标准且完整的：“摘要-简介-背景与动机-设计与实现-实验验证-相关工作-结论-引文列表-附录证明”，适应各个需求层次读者的阅读。
• 可追溯性（Traceability）：通过“相关工作（Related Work）”与引用文献可以容易发掘技术发展脉络。

进入工业界后，继续阅读学术论文具有多方面的好处，这不仅有助于个人职业发展，也对公司的技术进步和创新具有重要意义。

公司层面：

• 产品力提升：比如预研产品的部分新特性，没有协议支持，没有业界的实现方案作为参考，只能通过调研文献分析设计方案。
• 促进产学研交流：阅读学术论文并将其中的理论和技术应用到实际工作中，可以促进学术界与工业界的知识交流和技术转移，加速科研成果的产业化进程。
• 招合适的人才：看论文定向（实验室）招人是效率非常高的。

个人层面：

• 知识更新：及时了解行业前沿技术和最新研究成果，确保自己的知识库不过时。
• 创新思维：激发思考，启发新的想法，有助于在工作中提出创新的解决方案。
• 能力提升：系统地阅读某一领域的学术论文，可以帮助深入理解该领域的知识体系、技术发展历程和未来趋势，有利于在该领域内建立深厚的专业素养，提升竞争力。
• 前沿布局&决策：慎防“拍脑袋”、少用“我觉得”，用数据和证据说话。

二、读什么样的文献

确定阅读文献的好处与目标之后，一个自然的问题是：我该阅读哪些文献？什么样的文献资料是适合我的？

在学术界，通常有一些心照不宣的标准：

1. 读顶会顶刊的文章（以计算机技术领域为例，上至 Nature/Science，下至 CCF A/B 期刊会议）；

2. 读最新发表的文章（越是近年发表的，越能代表最前沿的技术和更完善的对过去工作的总结）；

3. 读 survey 类型的文章（survey 通常是对某一大的技术领域个各研究点进展的总结，作者通常是学术界大佬）；

4. 读热门方向的文章（越是热门方向，参与的科研人员越多，提出的技术理念可能也会越先进）；

5. 当然，最后并且最重要的原则仍然是取决于个人的研究兴趣，根据兴趣选题查阅最适合自己的论文。

三、如何查阅文献

3.1 文献搜索工具

• 谷歌学术（还有对应的专利查询支持：谷歌专利，前提是科学上网）/ 必应学术 / 百度学术。
• dblp (Digital Bibliography & Library Project for Computer Science)。
• 主流会议官网，例如高性能网络相关会议 SIGCOMM/NSDI/OSDI/SOSP/ATC/FAST 官网，直接查看 Program 的收录论文。
• AI prompt：ChatGPT 3.5/4.0， Kimi 等。

3.2 文献搜索方法

1. 标题搜索 search by title（直截了当）；

2. 主题搜索 search by topic (博观约取)；

3. 单位搜索 search by community（人才济济）；

4. 作者搜索 search by author（慕名而来）；

5. 引文搜索 search by related work / references （近朱者赤）；

6. 订阅推送 subscribe & inform (守株待兔).

7. 交流咨询 ask & communicate (仙人引路)。

上述文献搜索方法中，最常用的是主题搜索、作者搜索和引文搜索。

其实在不同的阶段使用的搜索方式通常会不太一样。
在刚进入一个新技术领域时，对它没有特别宏观全面的概念，通常就可以采用主题搜索（如 RDMA，CXL 等），随机阅读 10 篇左右文章，对该技术领域有一个大致的概念；或者通过交流咨询的方式，请学术界/业界前辈推荐相关核心论文阅读。

确定研究点和兴趣点以后，可以采用更加细粒度的主题搜索（如 RDMA congestion control, RDMA virtualization, RDMA security 等），此时可以进一步通过引文搜索不断完善丰富自己的摄入。

当研究地更加深入后，就能大概明白做这一技术的都有哪些单位，哪些研究者，于是可以通过作者搜索查漏补缺，发掘新的研究课题；还可以通过订阅推送的方式获取相关研究者的最新发表文章。

四、如何阅读一篇文献

文献的语言表达为了追求严谨性，一般不会像很多科普博客文章那样举很多生动但不完全恰当的例子。所以阅读时需要一定的专注度和思考力。
如果是阅读英文文献，需要具备一定的英文功底（但其实现在要求也不那么高，可以用实时翻译或AI智能梳理）。

4.1 阅读目的

阅读文献的最重要的原则是：不要为了读文献而读文献。

阅读目的不同，阅读的方式方法也就有所不同。
例如，如果我只想在最快时间知道这篇论文对我们的工作有没有用，还能规划时间去细读，那么基本只看题目摘要就够了（甚至不需要下载权限）。
如果我想知道课题的需求背景和发展脉络是什么，只需要读“背景与动机”章节就可以。
如果我想知道该领域的其他密切相关的方向或课题，只需要读“相关工作”章节就可以。
如果我想知道这一类课题如何开展实验研究，有哪些代表性指标，只需要读“实验评估”章节就可以。

顺序上建议先遵循粗（速读）后细（精读），在广泛摄入的基础上挑选一篇最适合自己最有价值的文献去精读。

4.2 论文速读

所谓论文速读，是指以最高效的方式获取一篇文献自己所关注的核心信息，比如研究背景、研究动机、核心设计或实验方法，而不是咬文嚼字，拘泥于技术细节。

速读一般与泛读（短时间内广泛阅读大量素材）一起实施。不进行论文速读，就难以通过泛读来及时获取大量知识输入。
速读非常适合工业界的快速节奏，也是最适合系列论文（搜索筛选出的特定方向按时间线组织的数篇论文）和 survey 文献的读法。

论文速读有哪些常用技巧呢？

• 看作者的 presentation 素材（视频/slides）
• AI 辅助分析
• 只读论文的关键段落

4.3 论文精读

如果从未精读过一篇论文，也就无法真正写出一篇（好）论文。这也是为什么科研工作者需要具备精读论文的能力。

精读论文的条件较为苛刻，通常来说需要连续一段不被打扰的时间全神贯注地阅读并思考，在紧张的工作节奏中一般难以实现。
因此，最适合论文精读的时间一般是清晨与夜晚。

我的论文精读方法：三步法。
1、一阶段：全文半步读，边读边思考。这一步通常很花时间和精力。
2、二阶段：全文通读，抱着学习的态度，一气呵成地读完。由于有一阶段的基础，这一步通常很快，是欣赏地去读。
3、三阶段：抱着批判的态度，这一步是要”挑毛病的“：没有完美的论文，只有老练的表达（审稿人一般会跳过前两个阶段，直接进入第三阶段）。

参考链接：
Havard: How to Read A Paper
SIGCOMM: How to Read A Paper

五、如何管理文献资料

5.1 管理&阅读工具

通常我们从网页下载的论文格式是 PDF。一些中文文献如学位论文仅支持 .caj 格式，需要使用 CAJViewer 阅读，本文不作讨论。

常见的论文管理工具有 Mendeley, EndNote。

在个人电脑上，我个人最喜欢的管理和阅读工具是 Mendeley，可以智能展示题目摘要并支持主题/作者/关键字搜索，也可以创建虚拟文件夹分类，还支持团队协作模式。
在公司，我个人最常用的组合实际上是文件夹管理 + Everything搜索 + Adobe PDF 阅读批注。

其他工具：
（1）Zotero: Zotero是一个免费的、开源的文献管理软件，适用于收集、管理、引用和分享研究资料。Zotero可以轻松地保存来自网络的资料，并与Word和LibreOffice等文字处理软件集成，自动创建引文和文献列表。
（2）ReadCube Papers: ReadCube Papers是一个文献管理和阅读工具，提供强大的文献发现和阅读体验。它允许用户访问数千个科研数据库和期刊，支持文献管理、PDF注释等功能。
（3）RefWorks: RefWorks是一款基于Web的文献管理服务，适用于收集、管理和组织研究资料。它允许用户从多种数据源导入参考文献，并支持多种文献格式化风格。
（4）Sciwheel: Sciwheel（前称F1000Workspace）是一个综合性的研究平台，提供文献管理、PDF注释、协作和知识发现等功能。它特别适用于生命科学领域的研究者。

5.2 文献分类法

通过对文献实施分类，可以在必要时更高效地检索论文。

• 无特殊分类 name 法：给每一篇论文 pdf 起好文件名，通过 everything 全局快速定位。
• 主题分类法：基于研究主题分类整理，例如参考第八章分类法。
• 期刊会议分类法：基于期刊名和会议名按年份整理。比如存储关注 FAST/SIGMOD/ICDE/VLDB，网络关注 SIGCOMM/NSDI/INFOCOMM，操作系统与体系结构关注 SOSP/OSDI/HPCA/MICRO。
• 大牛分类法：基于特定研究者分类，整理其发表论文。

六、常见问题

1、英文阅读能力比较局限，但是也想通过论文获取前沿领域的专业知识，该怎么做？
答：目前英文阅读能力其实并不足以构成论文阅读的瓶颈。读论文时可以采用翻译工具（如谷歌翻译、网页翻译工具、有道翻译、AI 翻译等）。

2、阅读论文感觉很吃力，经常会遇到一些不理解的术语，该怎么做？
答：初期遇到这样的情况是很正常的。一开始可泛读大量材料，“不求甚解”，尽快熟悉领域术语，后续在读论文时可集中查阅相关术语背景（维基百科等）。

3、有没有好的中文文献？
答：非常稀少，中文文献整体质量较差，目前为止没有值得推荐的会议。期刊主要推荐“信息科学”、“计算机研究与发展”、“软件学报”。至于知网和万方数据库等，虽然收录比较全面，但因为各种霸王条款，很少能真正普及开来。

4、网络上有文章或者博客也会总结论文，为什么不直接看他们的内容呢？他们可能说得更加简洁易懂。
答：总结论文的博客有点像“二道贩子”，货（论文）转手一道可就不一定原汁原味了，经常会出现大量删减或夹带私货的情况。作者水平鱼龙混杂，水平糟糕的博客如过江之鲫，甄别成本也非常高。许多论文博客甚至只是英译中，而且翻译质量一言难尽。所以，读论文最好是原汁原味，博客可以作为辅助材料，帮助理解一些设计点。